股票交易業務考題

A. 證券交易模擬試題

紅色為重點，藍色次之，棕色一般掌握（考前沖刺可不看）

第一章 證券交易概述
知識點101（P1-3）：證券交易的概念及原則。
證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。（□證券發行與交易的相互關系在基礎復習中已有）。
□證券交易的三特徵：證券的流動性、收益性和風險性。（不包括期限性）。證券之所以能夠流動，是因為它可能帶來一定得收益。
新中國證券交易市場的建立始於1986年。1988年我國開放了國庫券轉讓市場。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先後正式開業。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《證券法》開始實施。2005年4月啟動股權分置試點改革。2006年1月1日，新修訂《證券法》開始實施。
□證券交易遵循三公原則：
1、公開原則。信息公開，其核心要求是實現市場信息的公開化。1934年美國《證券交易法》確定。
2、公平原則。□（公平與公正的區別）指參與交易的各方獲得平等的機會。交易主體的資金數量、交易能力可能不同，但不能因此而給予不公平的待遇或歧視。
3、公正原則。指公正地對待交易的參與各方。（注意同公平原則的區別，公正原則一般會後公正兩字，公平原則一般有公平或平等的字眼）
知識點102（P3-6）：證券交易的種類及方式。
□按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括（具體內容包含在基礎學習中）：
1、股票交易。在證券交易所進行，稱為上市交易；在場外交易市場進行，常見形式是櫃台交易。
2、債券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。包括：權證交易、金融期貨交易、金融期權交易、可轉換債券交易等。
□根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。其他有回購交易和信用交易。
1、現貨交易。現款買現貨。
2、遠期交易和期貨交易。
3、回購交易。具有短期融資的屬性。
4、信用交易。是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易。主要特徵是投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經紀商借入的。我國過去禁止信用交易，但現在可以合法開展融資融券業務。
知識點103（P7-12）：證券交易參與人。
1、證券投資者。分為個人投資者和機構投資者。□買賣證券的基本途徑：一是直接自行買賣。如櫃台市場。二是經紀商代理。□（可出成多選題）我國規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
一般的境外投資者可以投資B股；
□（可出多選題）而合格境外機構投資者則可以在批准額度內交易除B股以外的其他品種。
2、證券公司。
□證券公司設立條件：（1）公司章程；（2）主要股東3年無違法，凈資產不低於2億元；（3）高管任職資格，從業人員從業資格；（其它顯而易見）。
□(必考題)證券公司七大業務：
（1）證券經紀、證券投資咨詢、與證券有關的財務顧問
（2）證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務
前三項業務注冊資本最低限額5000萬元；後四大業務一項的為1億元；後四大業務2項以上的為5億元。為實繳資本。可根據審慎監管原則和各項業務的風險程度調整（向上）。
3、證券交易所。□作用在於：一是，為證券提供交易條件；二是，提供公開、公平、充分的價格競爭，以發現合理的交易價格；三是，實施公開、公正和及時的信息披露；四是提供迅捷的交易與服務。□分為證券交易所和其他交易所：
（1）證券交易所。
□又稱「場內交易市場」，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人，其設立和解散由國務院決定。其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，不能決定證券交易的價格。
□證券交易所的職能有：①提供場所和設施；②制定業務規則；③接受安排證券上市；④組織監督證券交易；⑤對會員進行監管；⑥對上市公司進行監管；⑦設立證券登記結算機構；⑧公布市場信息。（除第七項外，答案一目瞭然）。
□證券交易所不得直接或間接從事的事項有：①以營利為目的的業務；②新聞出版業；③發布對證券價格進行預測的文字和資料；④為他人提供擔保等。
我國證交所採用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會，理事會是證券交易所的決策機構，理事會下面可設其他專門委員會。證券交易所設總經理，由國務院證券監管機構任免。
（2）其他交易所。證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的櫃台市場和一些集中性市場。櫃台交易又稱點頭市場，交易是一對一的方式，轉讓價格一般由證券公司報

B. 股票上市-考題

發起認購不能技術入股
也就是不能用無形資產入股

應該是全部實收資本，而且是要發起人全額認購，事實上他們又向社會公眾募集，這個是不合法的，然後抵押貸款的150萬元也是不合法的

其他應該沒問題

呵呵，公司法你看看就知道了

不知道我說的是不是對的～

C. 2009年5月證券從業資格考試市場基礎知識和證劵交易真題答案

這個找不到的，因為證券考試時機考，是隨機在題庫里抽提組合成的一套，這也就是你考場的每個人做的題是不一樣的，所以也就沒有像一般的高考、考研、公務員一樣的所謂真題！
題庫還是可以找到的。
祝好運，其實考試不難，比CPA簡單的多，不用太擔心，通過率很高的，並且一年四次機會。

D. 證券從業人員考試試題

一、單項選擇
1．確定證券投資政策涉及到：▁▁▁▁。
A.決定投資收益目標、投資資金的規模、投資對象以及採取的投資策略和措施
B.對投資過程所確定的金融資產類型中個別證券或證券群的具體特徵進行考察分析
C.確定具體的投資資產和投資者的資金對各種資產的投資比例
D.投資組合的修正和投資組合的業績評估

2．進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：▁▁▁▁。
A.技術分析和財務分析 B.技術分析、基本分析和心理分析
C.技術分析和基本分析 D.市場分析和學術分析

3．組建證券投資組合時，個別證券選擇上是指▁▁▁▁。
A.預測和比較各種不同類型證券的價格走勢，從中選擇具有投資價值的股票
B.預測個別證券的價格走勢及其波動情況
C.對個別證券的基本面進行研判
D.分階段購買或出售某種證券

4．證券投資的目的是：▁▁▁▁。
A.收益最大化 B.風險最小化
C.證券投資凈效用最大化 D.收益率最大化和風險最小化

5．在下列哪種市場中，技術分析將無效
A.弱式有效市場 B.半弱式有效市場
C.半強式有效市場 D.強式有效市場

6．我國證券投資分析師的自律組織是：▁▁▁▁。
A.中國證監會
B.中國證券業協會投資分析師專業委員會
C.中國注冊會計師協會證券投資分析師專業委員會
D.證券交易所辦的投資分析師委員會

7．「市場永遠是錯的」是哪種分析流派對待市場的態度
A.基本分析流派 B.技術分析流派
C.心理分析流派 D.學術分析流派

8．下列哪種分析方法是從經濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理推導出的
A.技術分析 B.基本分析
C.市場分析 D.學術分析

9．如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價格折扣或升水會：
A.較小 B.較大
C.一樣 D.不確定

10．債券的收益率隨著債券期限的增加而減少，這種債券的曲線形狀被稱為▁▁▁▁收益率曲線類型。
A.正常的 B.相反的
C.水平的 D.拱形的

11．某種債券年息為10%，按復利計算，期限5年，某投資者在債券
券發行一年後以1050元的市價買入，則此項投資的終值為：▁▁▁▁。
A.1610.51元 B.1514.1元 C.1464.1元 D.1450元

12．下列哪項不是影響股票投資價值的內部因素：▁▁▁▁。
A.公司凈資產 B.公司盈利水平
C.公司所在行業的情況 D.股份分割

13．股票內在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠支付固定的股利：▁▁▁。
A.現金流貼現模型 B.零增長模型
C.不變增長模型 D.市盈率估價模型

14．可轉換證券的轉換價值的公式是：▁▁▁▁。
A.轉換價值=普通股票市場價格×轉換比率
B.轉換價值=普通股票凈資產×轉換比率
C.轉換價值=普通股票市場價格/轉換比率
D.轉換價值=普通股票凈資產/轉換比率

15．某公司可轉換債權的轉換比率為20，其普通股股票當期市場價格為40元，債券的市場價格為1000元。則其轉換升水（貼水）比率是：▁▁▁▁。
A.轉換升水比率：20% B.轉換貼水比率：20%
C.轉換升水比率：25% D.轉換貼水比率：25%
16．下列關於認股權證的杠桿作用說法正確的一項是：▁▁▁▁。
A.認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌
B.對於某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高
C.認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數
D.認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

17．「准貨幣」是指：▁▁▁▁。
A.M1 B.M1-M0
C.M2 D.M2-M1

18．在下列何種情況下，證券市場將呈現上升走勢：▁▁▁▁。
A.持續、穩定、高速的GDP增長
B.高通脹下GDP增長
C.宏觀調控下的GDP減速增長
D.轉折性的GDP變動

19．在經濟周期的某個時期產出、價格、利率、就業呈現出不斷上升的趨勢，則說明經濟變動處於▁▁▁▁階段。
A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復甦

20．下列哪項不是稅收具有的特徵？▁▁▁▁。
A.強制性 B.無償性
C.固定性 D.平等性

21．當社會總需求大於總供給，中央銀行就會採取▁▁▁▁ 的貨幣政策。
A.松的 B.緊的
C.中性 D.彈性

22．下列哪項不是宏觀經濟政策？▁▁▁▁。
A.財政政策 B.貨幣政策
C.利率政策 D.收入政策

23．收入政策的總量目標著眼於近期的▁▁▁▁。
A.產業機構優化 B.經濟與社會協調發展
C.宏觀經濟總量平衡 D.國民收入公平分配

24．下列哪項傳遞機制是正確的？▁▁▁▁。
A.本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業收益增加
B.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業收益增加
C.本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業收益下降
D.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業收益下降

25．股票市場供給方面的主體是：▁▁▁▁。
A.證券交易所 B.證券公司
C.上市公司 D.准備出售股票的投資者

26．行業經濟活動是▁▁▁▁分析的主要對象之一。
A.微觀經濟 B.中觀經濟
C.宏觀經濟 D.市場

27．道-瓊斯工業指數股票取自工業部門的▁▁▁▁家公司。
A.15 B.30
C.60 D.100

28．下列哪項不屬於上證分類指數▁▁▁▁。
A.工業類指數 B.金融類指數
C.公用事業類指數 D.綜合類指數

29．周期型行業的運動狀態直接與經濟周期相關，這種相關性呈現▁▁▁▁。
A.正相關 B.負相關
C.同步 D.領先後滯後

30．鋼鐵冶金行業的市場結構屬於：▁▁▁▁。
A.完全競爭 B.不完全競爭
C.寡頭壟斷 D.完全壟斷

E. 證券從業資格考試—證券交易的題目

同學你好，很高興為您解答！證券從業資格證考試試題練習可以通過高頓題庫智能做題提高做題速度。溫馨提示同學們，時間緊、題量大所以我們建議大家先易後難，遇到難題，可以在草稿紙上做好記號，不要糾纏(註：一定要先選上答案，以防時間不夠來不及解決，有選上答案至少還有機會選對)不要在一道題目上思考超過三分鍾。最後再來回顧打上標記的題目，最好能留出十分鍾來審題。審題時一定要認識看清。感謝您的提問，財會問題歡迎提交給高頓企業知道。高頓祝您生活愉快！

F. 跪求2009年11月份證券從業資格考試中的證券交易試題真題

考題回憶 上海2009年11月29日 證券業從業人員資格考試 證券交易
考場（上海城市管理職業技術學院）軍工路2360號
開考時間：10：30-12：20
單選60題(0.5分1題)；多選40題（1分1題）；判斷60題（0.5分1題）

這次有關歷史年份的考題沒有；考試內容上實務性的考題較多；在問答的字面上不是照搬習題冊上的問答一字不變的，提問比較靈活，所以考生要在領會掌握知識點的前提下來准確答題。
此次考試有1／4的考題，在「中國財政經濟出版社」出的由「考試輔導叢書編寫組」編的「證券交易」習題冊上是找不到的，所以可以知道，考題的面非常廣。所以大家千萬別輕視這門考試，要多花些時間了。以下是自己的考題回憶：

存托憑證、ETF、LOF等在這次考試上都有考到，特別是存托憑證考了2題，如類似「哪些屬於我國在外的存托憑證」多選題；有關ETF考了2題，有關LOF考了1題；這次罰款類的沒考；還有如下一些匯總：
有哪些屬於信用交易
證券交易所會員權力 多選
席位變更原因有 多選
金融衍生工具的基礎產品有 多選
有哪些情況要受終身禁入 多選
安全性來分如下的證券由低到高 單選
證券市場有效性包含的要求 多選
甲乙丙丁排序（習題冊71頁第20題）（數字內容有變，不是照搬習題冊上的）單選
一證券公司同時有和自營業務相同的客戶委託買賣時，選擇原則 單選
滬深債券最小變動單位分別是 多選
A股開戶費多少 單選
過戶費最低起點 單選
股份代辦轉讓，僅限代辦原交易所掛牌交易的流通股 判斷 應該選對
存托憑證有哪個需要符合所有美國會計准則的 單選
證券經紀商的權力 多選
同一性審查是指證券經紀商接受客戶委託時必須進行委託人、證件、委託單的一致性審查。 判斷 應該選對
對不收印花稅的有以下哪些情況
計算題 國債100元，利率2%，回購天數91天，不計手續費傭金等，回購價多少 單選
證券公司的客戶資料保存幾年 單選 20年
連續競價時，上海交易所無價格漲跌幅時漲跌幅規定 多選 很容易背錯，要多記幾遍
集合競價階段，不高於漲跌幅多少
屬於管理風險的有 多選
內部管理防範措施 多選
限價委託的概念 判斷
深交所只接受申報，但不對買賣或撤銷做處理的有 單選
法人轉託管要帶什麼去辦理 多選
我國普通國債曾使用過哪些發行方法 多選
代辦股份轉讓的主辦業務有 多選 很容易和代辦業務混淆 背記較難
證券公司按業務標准，注冊資金分哪幾檔 多選
深圳網上申購新股基本規則 考查裡面的數字是否正確 判斷
申購驗資日為 單選
證券從業人員的受處罰主題是 單選
ETF要用什麼來申購贖回 單選
自營買賣一個計劃管理不超過該計劃總額的百分之幾 單選
單個境外投資者持有一家上市公司股票比例不超過 單選
以下哪個情況將被終止上市 單選
屬操作市場行為的 判斷
自營業務應由非自營業務部門管理 判斷 應該是對的
櫃台交易的特點 單選
不屬於內幕信息的 單選
屬於經營風險的 多選
金融期貨交易的制度原則 單選
給投資者進行教育的目的 單選
客戶信用證券帳戶是客戶信用證券擔保帳戶的二級帳戶 判斷
對募集失敗的ETF有哪些安排處理 多選
集合資產管理的合同內容有 多選
對違反結算信用的境外合格投資者，結算所有權調整哪些 多選
深交所和上交所在債券質押式回購天數上的品種，不是共有的是哪兩個品種 多選
買斷式回購交易初始結算待交收處理，正確的有 多選 也是個背記的難點，不容易背

自己能記住的就這些了。因為歷年的考題都不對外發布，也沒辦法對外發布（因為每一考生拿到的試題都是不一樣的排序或內容），所以只有靠考生們自己一點點記憶匯集了。希望能做點貢獻，因為考生們真的不容易啊！考試是有一定難度的，千萬別輕視。