證監會事務所股票交易核查

① 分析：六大監管動作 炒作雄安概念股需謹慎

六大監管動作分析如下：

1. 打擊炒作次新股等惡性操縱：

   • 重點：針對次新股炒作和快進快出手法等惡性操縱市場行為，證監會已部署專項執法行動，並集中部署了第二批案件，共有16起。
   • 措施：加強異常交易實時監控，加大自律監管措施實施力度，及時上報稽查並立案調查。
   • 目的：引導上市公司股票價格理性回歸，維護市場穩定健康發展。

2. 炒作雄安概念股需謹慎：

   • 風險：雄安新區消息釋放後，A股對其追捧熱情高漲，但相關題材股票交易風險正在上升，嚴重投機炒作的股票急漲之後通常有急跌。
   • 監管：上交所從上市公司信息披露和異常交易行為兩個方面開展聯動監管，及時督促相關公司作出准確說明，並對異常交易行為採取警示和干預措施。
   • 目的：遏制過度投機炒作行為，保護投資者利益。

3. 對律所IPO業務開展專項檢查：

   • 重點：核查律師事務所及其執業律師執業行為是否合法合規，是否勤勉盡責，所出具的法律意見書等法律文書是否存在虛假記載等。
   • 目的：維護市場秩序，保護投資者合法權益。

4. 持股行權擴圍至全國：

   • 內容：投資者服務中心將對法律法規及監管規定有明確要求但上市公司未落實的事項，積極行使建議權、質詢權等權利。
   • 目的：保障中小股東權益，促進公司治理規范。

5. 五宗案件領了罰單：

   • 類型：包括信息披露違法違規案、操縱市場案和內幕交易案。
   • 措施：證監會依法對涉案主體進行了行政處罰。
   • 目的：警示和防範類似違法行為，維護市場公平秩序。

6. 中國平安、興業銀行暴跌事件：

   • 原因：由中信建投證券下屬的中信建投基金管理有限公司旗下多個專戶產品賣出導致。
   • 措施：上交所已啟動了對所涉賬戶的限制交易程序，限制期限擬為一個月。
   • 目的：警示和防範類似異常交易行為，加強風控管理。

② 股票被證監會調查會是什麼結果

1、股價大跌
證監會立案屬於一種重大的利空消息，會引起市場上的投資者恐慌，為了減少損失，大量的拋出手中的股票，從而導致股價大幅下跌。
2、可能引發退市風險警示
根據上交所及深交所《股票上市規則》的規定，如上市公司出現欺詐發行或重大信息披露違法情形，交易所對其股票實施退市風險警示。
3、可能引發暫停上市
根據上交所、深交所《股票上市規則》的規定，如上市公司出現因欺詐發行或重大信息披露違法情形、其股票被實施退市風險警示後交易滿三十個交易日，由交易所決定暫停其股票上市
4、可能引發終止上市
根據上交所《股票上市規則》的規定，上市公司因出現欺詐發行或重大信息披露違法情形、其股票已被暫停上市且未在規定期限內恢復上市的，上交所有權決定終止其股票上市。
(2)證監會事務所股票交易核查擴展閱讀：
中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，
其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
國務院在《期貨交易管理條例》中規定，「中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理」。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。
中國證監會設在北京，現設主席1名，副主席4名，駐證監會紀檢監察組組長1名；
會機關內設20個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；
根據《證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。
中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。
主要職責：
(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。
(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
(十三)承辦國務院交辦的其他事項。