股票交易系統的畢業論文

1. 本人要寫關於股票的畢業論文，求對一隻股票的具體分析謝謝

具體指出是哪一隻，分析的時間周期，基礎分析還是技術分析。

2. 股票 投資 方向的畢業論文 有什麼題目

論股指期貨與融資融券對中國資本市場的影響
應該非常吸引眼球。資料也會比較豐富。

3. 有什麼關於股市的畢業論文題目並且需要參考文獻拜託了各位 謝謝

像你介紹一些好的論文網站,一定有適合您的。 http://www.lwcnw.cn 論文範文大全 http://www.studa.net 學生大 http://www.cnki.net 中國知網 論文資料網 http://www.51paper.net/ 法律圖書館 http://www.law-lib.com/ 法學論文資料庫 http://www.law-lib.com/lw/ 中國總經理網論文集 http://www.cnceo.com/school/lwj.asp mba職業經理人論壇 http://mba.001.com.cn/mbamba.htm 財經學位論文下載中心 http://www.forumcn.com/sblw/ 公開發表論文_深圳證券交易所 http://www.sse.org.cn/sse/yjkw/gkfblw.asp 中國路橋資訊網論文資料中心 http://www.lqzx.com/lunwen.htm 論文商務中心 http://doc.cei.gov.cn/ 法律帝國： http://www.fl365.com/gb/lawthinker/bbs/default.asp 論文統計 http://www.sci.com.cn/ 北京大學學位論文樣本收藏 http://www.lib.pku.e.cn/xwlw.html 學位論文 （清華大學） http://www.lib.tsinghua.e.cn/new/thesis.html 中國科技論文在線http://www.paper.e.cn/ 論文中國 :http://www.chinawrite.com/ 新浪論文網分類:http://dir.sina.com.cn/search_dir/jy/lw/
求採納

4. 基於java虛擬股票交易系統畢業設計

我能代做畢業設計

5. 系統實現 股票分析管理系統的設計與實現，誰有畢業論文，要中國知網上沒有的，最好是本科論文

就你這個5分的懸賞是找不到的，有的話肯定是要真金白銀的買咯

6. 誰能告訴我 股票內幕交易 的畢業論文怎麼寫啊 急啊~

請到圖書館查閱《資本戰爭》一書，裡面有古今中外的股票內幕交易案例，仔細閱讀定有收獲。

7. 論文：股票交易行情的周期分析

餓，我是學年論文，指導老師很忙就收上去了，沒什麼指導。
我好像是這樣寫的 ， 我給你我的提綱吧。具體的我在家裡的電腦上，這沒有。
一、傳統的股票周期理論
二、傳統的股票周期理論的缺陷
三、證券投資心理學對股票周期的影響（我自己立的論，不知道給不給力，我指導老師也沒說什麼）
四、（我找了些投資心理對這個周期哪怕就一丁點關系的心理學，詳細講了下這些心理學）
五、結合我國市場，說個人認為或許是這個心理學造成的股票交易行情的周期

只能給你我記得的框架了，希望還是能給你有些幫助。

8. 有沒有證券公司交易網路系統設計的畢業論文材料

http://tabobo.cn/soft/20/124/2006/31513121264.html

證券網站用戶管理系統開發

http://tabobo.cn/soft/search.asp?act=Topic&classid=20&keyword=%BD%BB%D2%D7&btn=+%CB%D1%CB%F7+
1、 交易所市場債券流動性研究
摘要自從1997年機構投資者退出交易所債券市場，中央銀行建立銀行間債券市場以來，債券流通的場內市場和場外市場並存的格局已經成型。交易所市場規模雖比銀行間市場小很多，但兩者的投資主體不同，投資特性也不同...
類別：畢業論文 大小：3.54 MB 日期：2008-02-19

2、 在線圖書交易系統的設計與實現
引言 4第一章 網上圖書交易系統概述 61.1網上圖書系統的需求 61.1.1相關的概念 61.2網上圖書交易系統的基本框架 91.3網上圖書交易系統的功能分析 91.3.1 用戶子系統模塊劃分 10...
類別：畢業設計 大小：379 KB 日期：2007-03-07

3、 基於某大型實時交易系統的開發過程
【摘要】當前，隨著計算機深入到各行各業以及計算機硬體的飛速發展，計算機軟體正朝著龐大而且復雜的的趨勢發展。用戶對軟體的需求是功能強大，運行快捷，使用方便。這對軟體的開發提出了很大的挑戰。由於系統的復雜...

http://tabobo.cn/soft/search.asp?act=Topic&classid=&keyword=%D6%A4%C8%AF&btn=+%CB%D1%CB%F7+
1、 xx證券營業部綜合布線系統工程方案書(二)
工程照片目錄2006-01-11 04:29 1,576,501 100_0567.JPG2006-01-11 04:48 1,624,053 100_0588.J...
類別：金融證券 大小：45.6 MB 日期：2007-12-31

2、 xx證券營業部綜合布線系統工程方案書(一)
2007-12-26 09:27 141,312 大連xx科技發展有限公司.xls2007-12-26 13:17 35,328 施工計劃表.doc200...
類別：金融證券 大小：1.76 MB 日期：2007-12-31

3、 xx證券交易所監察系統項目總結
2007-09-25 13:21 961,536 項目總結-UAT篇.doc2007-10-25 00:19 267,103 項目總結-全市場聯調測試篇.r...
類別：項目管理 大小：2.15 MB 日期：2007-10-25

4、 xx證券交易所監察系統技術方案建議書
目 錄1 概述 81.1 項目目標 81.2 項目范圍 81.2.1 業務范圍 81.2.2 系統功能范圍 101.3 解決方案概述 111.3.1 業務功能特點 111.3.2 技術特點 121....
類別：金融證券 大小：14.8 MB 日期：2007-10-25

5、 招商證券2007年房地產行業投資策略報告
自 2005 年我們提出了「強者恆強」的觀點後，2006 年已經得到市場的充分認同，同時我率先提出的商業地產板塊也得到了市場的初步認可。在此基礎上我試圖對2007年全年行業的一些發展趨勢作出理性的判斷...
類別：行業研究 大小：430 KB 日期：2007-09-26

6、 國泰君安證券股份有限公司績效管理體系培訓
績效管理培訓的目的安達信績效管理體系介紹案例分析後期工作安排 附件：績效管理的若干概念績效管理循環平衡分數卡績效指標體系
類別：職場培訓 大小：312 KB 日期：2007-09-17

7、 中信證券2007年下半年計算機行業投資策略
投資要點􀂙 行業整體仍將保持快速成長。2006 年信息產業總產值和增加值對GDP 的比例分別為22.7%和5.25%，遠低於歐美等發達國家；企業信息化程度仍然偏低，多數中小企業IT ...
類別：市場調查 大小：343 KB 日期：2007-09-13

8、 新教倫理與西方證券市場——兼論中國證券市場的倫理構建
摘 要宗教（主要指基督教）學與證券市場是兩個在學術領域相距甚遠的學科。宗教是一種宏觀性的意識形態，主要傳播精神世界裡的教條，其著眼點在於彼岸的靈魂獲救。證券市場是現代市場經濟中的一個微觀市場經濟行為，...
類別：科研論文 大小：187 KB 日期：2007-08-27

9、 進入風險處置程序證券公司信息系統託管交接工作技術指引
目 錄第一章 總則 4第二章 管理原則 4第三章 組織架構 4第一節 組織設置 4第二節 職責劃分 5第四章 託管工作 5第一節 准備期 5第二節 交接期 6第三節 穩定期 9第五章 應急預案及應急處...
類別：通信網路 大小：89 KB 日期：2007-07-19

10、 廣州市證券公司綜合布線系統方案設計詳細
廣州市證券公司綜合布線系統方案設計詳細
類別：金融證券 大小：54 KB 日期：2007-03-11

11、 XX證券營業部系統集成方案
第一章 需求分析與設計綜述 31.1 需求分析 31.1.1網路工程的應用需求 31.2 總體設計方案綜述 41.2.1網路系統總體設計圖 41.2.2 計算機網路方案設計目標 51.2.3 計算機網...
類別：金融證券 大小：316 KB 日期：2006-12-22

12、 證券交易系統恆生概要設計說明書
1 引言 31.1 編寫目的 31.2 背景 41.3 定義 41.4 參考資料 52 任務概述 52.1 目標 52.2 用戶的特點 62.3 系統分析 62.4 假定和約束 82.4.1 功能要求...
類別：概要設計 大小：88 KB 日期：2006-11-25

13、 西南XX省YY信託公司證券營業部系統方案
目錄 第一部分 XX公司簡介 第二部分 方案設計概述 第三部分 詳細設計 第四部分 施工步驟的安排 第五部分 設備報價組合 第六部分 本方案所涉及主要產品的彩頁說明 第一部分 XX公司簡介 從公司資本...
類別：金融證券 大小：209 KB 日期：2006-08-24

14、 證券公司財務制度
證券公司財務制度第一章 總 則 第一條 為了適應社會主義市場經濟發展的需要，規范證券公司的財務行為，維護所有者和債權人的合法權益，促進證券公司公平競爭和證券市場的健康發展，根據《中華人民共和國證券法》...
類別：財務管理 大小：21 KB 日期：2006-08-20

15、 證券交易管理系統
證券交易數據呈現海量性，它們的分析與處理必須依靠計算機技術尤其是資料庫技術。現存的證券數據分析軟體，在實際使用中不能很好滿足使用者要求。本設計的主要任務就是針對上述情況，實現具有一定特色的證券交易後台...
類別：詳細設計 大小：2.03 MB 日期：2006-08-20

16、 某證券中心機房及網路系統方案建議書
目 錄第一章 需求分析 41.0總體設計目標 41.1應用系統的分析 51.2網路拓撲結構需求 61.3計算機系統安全需求 71.4網路管理需求 7第二章 設計原則 8第三章 區域網 103.1區域網...
類別：金融證券 大小：871 KB 日期：2006-08-14

17、 企業級證券綜合交易管理平台
企業級證券綜合交易管理平台（V1.0） 11.1 概述 11.2 系統定位 21.3 系統結構 21.4 恆生中間件 61.5 安全機制 81.6 功能設計 9
類別：金融證券 大小：194 KB 日期：2006-08-14

18、 我國證券市場的發展歷程
我國證券市場的發展歷程1. 我國證券市場的發展歷程答：1990年，以上海和深圳兩家交易所的成立為標志，我國全國性的證券市場開始了探索階段的正式運行。1992－1995年，由於小平同志南巡講話的鼓舞，我...
類別：其他 大小：24 KB 日期：2006-08-13

19、 廣西證券貴港營業部
部分圖紙
類別：其他 大小：346 KB 日期：2006-08-11

20、 某證券中心機房及網路系統方案建議書
目 錄第一章 需求分析 41.0總體設計目標 41.1應用系統的分析 51.2網路拓撲結構需求 61.3計算機系統安全需求 71.4網路管理需求 7第二章 設計原則 8第三章 區域網 103.1區域網...
類別：金融證券 大小：871 KB 日期：2006-08-10

21、 證券營業部計算機系統技術方案
第一部分 XX公司簡介從公司資本、人員組成、代理產品、已做過的證券方面的項目幾個方面，簡要敘述XX公司參與競標的實力。同時出示XX公司獲得的代理證書及工程師認證書。第二部分 方案設計概述從「金旅」...
類別：金融證券 大小：211 KB 日期：2006-08-09

22、 電話證券委託交易系統建議書
第1章 前言 4第2章 系統總體介紹 61． 系統組成 62． 系統功能 73． 系統性能 83．1．系統的先進性和開放性 83．2．系統的可靠性和安全性 83．3．系統的可擴展性及升級能力 9第3...
類別：金融證券 大小：182 KB 日期：2006-08-07

23、 中國證券總部系統集成招標書
中國證券總部系統集成招標書本公司是**省最大的證券公司，現在市區有1棟總部大廈，下設3個市內營業部。現總部大廈主體工程已經完工，進入裝修階段，擬對系統集成部分進行公開招標。招標說明 1. 凡有意參加投...
類別：招投標 大小：128 KB 日期：2006-07-30

24、 中華人民共和國證券法
中華人民共和國證券法（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國證券法〉的決定...
類別：金融證券 大小：28 KB 日期：2006-07-28

25、 證券網站用戶管理系統開發
第一部分 可行性報告 ……………………………………………………………………………31.1 技術可行性分析 ……………………………………………………………………………31.1.1 類似系統分析………...
類別：畢業設計 大小：132 KB 日期：2006-07-26

26、 某證券研究所網路安全整體解決方案
第一章 某證券研究所網路平台安全體系概述. 51.1 安全威脅. 51.2 平台安全的需求. 51.2.1 研究所網路的基本安全需求. 61.2.2 移動用戶接入內部網的安全需求. 61.3 平台安全...
類別：通信網路 大小：130 KB 日期：2006-07-26

27、 西部證券RA系統建設方案
XXXX公司和XX省數字證書認證中心有限責任公司本著務實、求真的精神，經過一系列的討論、求證和思索，結合目前西部證券的網上交易系統安全作了一個RA/CA系統建設性的方案。第一章：概述 31.1什麼是數...
類別：金融證券 大小：971 KB 日期：2006-07-20

28、 XX證券公司的XX銀行上市項目文件
第一部分 序言…………………………………………………………………………………………5 頁第二部分 股票發行上市可行性分析………………………………………………………………….7頁某某銀行面臨的環...
類別：發展規劃 大小：138 KB 日期：2006-07-14

9. 《證券交易》論文能給個么

證券上市與交易中的違法行為

論文摘要
證券是經濟社會的一種價值符號。證券市場是調節社會經濟需求的一個場所，它集聚社會資金進行資源再分配。因此，證券市場的健康發展，有利於促進國民經濟的迅猛發展，對發展中國家而言，合理地利用證券市場籌措資金，是一國經濟政策的重要組成部分。證券上市與證券交易有密切的聯系，證券上市是證券交易的前提，沒有證券的上市，就沒有可交易的證券，同時，證券交易是證券上市的目的 ，證券上市就是為實現證券的流通。但是，在證券市場發展不成熟的國家，證券市場由於法律制度不完善，市場操作不規范，信息披露不全面等，都直接影響到證券市場的良性運作。本文對證券上市與證券交易進行了研究，對證券上市階段和證券交易過程中的一些違規行為和違法特徵進行了剖析。
關鍵詞：證券上市，證券交易，違法行為，監管，

證券上市是指證券發行結束後，依照法定條件和程序到證券交易所掛牌交易，即賦予某種證券在證券交易所進行買賣的資格。證券交易是指相對依法發行、上市的證券友證券交易所為主的法定場所進行買賣的活動。證券上市與證券交易有密切的聯系，證券上市是證券交易的前提，沒有證券的上市，就沒有可交易的證券，同時，證券交易是證券上市的目的 ，證券上市就是為實現證券的流通。在我國，目前上市與交易的的包括股票（A股、B股、境外上市股）、基金、債券（含可轉換債券）三種。從市值和市場份額角度相比較，股票是市場上的核心證券，基金與債券的比重甚低。與此相對應，證券上市與交易中的違法犯罪也主要是股票上市與交易中的違法犯罪。
一、 我國證券上市和證券交易的一般規定
《公司法》《證券法》《證券投資基金管理暫行辦法》《可轉換公司債券管理暫行辦法》、滬、深證券交易所的《上市規則》及《股票發行與交易管理暫行條例》等規范性文件對證券上市的條件和程序均作了詳細的規定。比如初次改造的股票必須具備下列條件：股票經批准已懊社會公開改造；公司股本總額不少於5000萬元；開業時間在三年以上的，最近連續盈利；持有股票面值達1000元以上的股東人數不少於1000人，向社會公開發行的股份達股份總數的25%以上，公司股本總額超過4億元的，其向社會公開發行股份的比例為15%以上；公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載等等。在股票上市程序 上，我國也實行核准制，股票改造結束後發行人向中國證監 會提出 股票上市交易申請，上市申請經核准 後，發行人再向證監 會提交核准文件 。證券交易所收到 文件 後與發行人簽訂上市協議，並自收到文件之日起6 個月內安排該股票上市交易，在上市前發行人需要按規定格式和內容披露上市公告書。在實踐中，股票發行核准上市與核准基本上是實行「直通車」制。只有符合上市條件的股票發行申請才會被核准，股票發行成功結束後，在一定時期內均會被核准上市交易。根據滬、深證券交易所的《股票上市規則》，對股票上市實行上市推薦人制度，公司股票申請在證券交易所上市必須由交易 所認可的一至二個機構推薦上市推薦書。另外，國務院《關於進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》等 規范性文件 對境內公司或涉及境內權益的境外公司在境外上市的條件和程序作了特別規定。基金、債券也各有不同的上市條件和上市程序。
我國對證券交易的主要規定集中於《證券法》第三章。在交易的對象上，只有依法發行的股票、公司債券及其他證券如可轉換公司債券、基金等才能進行交易。在交易場所上，只能在證券交易所掛牌交易、櫃台交易。在交易方式上，採用公開的集中競價交易方式，貫徹價格優先、時間優先的原則。在交易的主體上，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構從業人員、證券監督管理機構工作人員和法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得以任何方式參與 股票交易；為股票發行出具相關法定文件的中介機構和人員在該股票承銷內和期滿後六個月內不得買賣該種股票；為上市公司出具相關法定文件的中介機構和人員，自接受上市公司委託之日至上述文件公開 後5 日內，不得買賣該種股票。對大股東的約束上，規定了持有一個股份有限公司已發行的股份5%的股東的報告義務並禁止其在六個月內買入又賣出或賣出又買入同一種股票。我國目前只允許證券的現貨交易，不允許期貨交易；只允許證券的足額保證金交易，不允許融資或融券的信用交易。為保障證券交易秩序的安全和公開、公正、公平、公信的市場原則，為保護國有、集體資產的安全，我國《證券法》在第三章規定了一語道破交易的禁止行為，這些行為有：內幕交易、操縱市場、編造並傳播影響證券交易的虛假信息、欺詐客戶、法人以個人名義開立帳戶、挪用公款買 賣證券國有企業及國有資產控股的企業炒作上市交易的股票。
二、 證券上市中的主要違法犯罪行為
由於我國股票發行與股票上市核准實行的是「直通車」制，騙取上市資格往往就是騙取股票履行上市資格。在目前我國的證券市場上主要的犯罪行為有（1）騙取上市資格；（2）上市推薦人違法推薦；（3）申請上市過程 中的行賄、受賄；（4）違法境外上市。
（一） 騙取上市資格
騙取上市資格往往就是騙取股票發行資格，只是在以往股份制試點階段成立的一些定向募集的股份公司為了將原發行的股份上市才實施的單獨的騙取上市資格的行為。東方鍋爐（集團）股份有限公司（以下簡稱東方公司）是1988年由東方鍋爐廠以部分生產經營性賬面資產折為國家股，獨家發起設立的股份 制企業，1988年8月和1989年3月向社會公眾改造3000萬元和2400萬元社會個人股。東方公司為盡快上市，進行了編造虛假文件、虛增利潤等 一系列違法行為。首先為了達到 股票上市的目的 ，東方公司夥同有關機構弄虛作假，將注冊時間 和成為試點企業的時間 提前，還編造了股東大會決議和分紅方案，騙取了國家有關部門同意 其作為「歷史遺留問題」公司而「繼續進行股份制試點」的資格。1999年10 月，中國證監 會對東方公司進行了虛假資格的調查，並決定對東方公司處心警告的處理。
（二） 上市推薦人違法推薦
根據滬、深交易所的股票上市規則，股票申請上市需要有一至兩家推薦人推薦。上市推薦人應履行下列義務：確認發行人符合上市條件；確保發行人的董事了解其所擔負責任的性質，並需承擔交易所上市規則及上市協議所列明的責任；向交易所提交上市推薦書；確保上市文件 真實、准確、完整，符合規定要求，文件內所載的資料均經過核實等等。兩交易 所規定 上市推薦人制度，核心是為了上市推薦 人對申請上市公司是否符合上市條件進行審查，並確保出具上市推薦書的申請人符合規定條件。但有些推薦人只求謀利，不履行審查和確保上市文件真實、准確、完整的義務，甚至與發行人勾結共同弄虛作假出具錯誤的上市推薦書。
（三） 申請上市過程中的行賄、受賄
我國證券市場成立至今，上市資格一起是稀缺資源，很多公司特別是定向募集的股份盡早上市，不惜採取行賄為了取得上市資格，使定向募集的股份盡早上市，不惜採取行賄等手段。而與審批、推薦上市資格有關的領導人員也利用權力收受或索取賄賂，構成了我國股票上市環節較嚴重的行賄、受賄鏈條。
（四） 違法境外上市
從證券市場建立起，國務院、中國證監會等 管理部門陸續頒布規范性文件如《股份有限公司境 外上市外資股的規定》《國務院關於進一步加強在境外發行股票上市管理的通知》《境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引》等，要求國內企業境外上市或涉及境內權益的境外 公司境外公司上市要履行一定的批准或核准手續。但有引起企業負責人，出於利益考慮，無視各種規定

部分中介機構的協助下，採取各種手段逃避監管，未經批准或核准，擅自將境內企業或涉及境內權益的境外企業拿到境外上市。中國證監 會於1996年3月19日發出 通報，指出 境外上市是一項政策性很強制工作，帶頭我國改革 開放的形象，必須有組織、在步驟地進行中國企業（包括境外中資企業機構）無論採取什麼形式到境外 上市，都必須 報經國務院證券委批准。違反上述規定的，要追究越權審批部門和擅自到境外上市企業負責人的責任。同時，對個別不負責的中介機構要進行紀律處分。
三、 證券交易中的一般違法行為
（一） 買賣非法發行的證券
在交易對象上，《證券法》30條明確規定，證券交易當事人依法買 賣的證券必須 是依法發行並交付的證券。非依法發行的證券，不得買賣。
（二） 違反轉讓期限的規定買賣證券
我國對特種方式取得或搬起石頭砸自己的腳的證券的轉讓期限作了明確規定，在該限期內該種證券不得轉讓。如對於證券投資基金配售取得的股票有一部分必須 在3 個月的禁 售期，戰略投資者的禁售期在6 個月以上。對於上市公司董事等高級管理人員持有的本上市公司的股票及其因配股、轉增所得的增量股票在其任期內不得出售。以前的公司職工必須在公眾股份上市後3年才能出售等 等，若違反上述限期規定而出售股票，即為違法。由於 現在滬、深交易 所先進的交易系統和電腦設備，交易所已對轉讓禁止期限內的部分股票作了技術上的禁售措施，有關機構及其個人在客觀上無法在禁售期內轉讓該部分股票，使得目前這類違法行為發生得很少。
（三） 法律法規禁止參與股票交易的人員以各種方式直接或間接持有、買賣股票
為防範證券市場監管者、組織者利用職務的便利及其內幕信息從事股票交易，也為了防範市場監管者、組織者的監管職責與直接從事股票交易的營利目的相沖突，《證券法》規定，中國證監 會及其派出機構工作人員、證券交易所、證券登結算機構、一語道破公司做作業 人員及其法律 和行政法規禁止參與 股票交易的其他 人員如一定級別的公務員在任期或者法定期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。法律法規只是禁止上述人員從事股票交易，而不禁止其從事債券、基金的交易，這主要是因為債券、基金相對於股票而言，價格漲跌幅度不大，投機價值低，實際參與人員少，沒有必要禁止性規定。

（四） 場外交易
場外交易是相對於證券交易 所的場 內交易而言。根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《證券法》的規定，我國目前只允許證券交易所的場內交易，而不允許場外交易。由於我國在股份制改造初期，允許一部分企業定向募集股份並在公司職工內部募集職工股，再加上監管制度不完善，滬、深股市上市速度慢、容量小等 因素，各地為解決決定 向募集股份的流通問題，出現了證券交易中心，產權交易中心和其他場所的場外 交易模式，又稱為「一級半市場」。各地設立的證券交易中心、產權交易中心進行的股票場外交易一度非常紅火，有的證券交易中心完全採用證券交易所交易模式。由於場外交易監管上的難度及缺乏法律保障，各地的場外 交易市場出現了各種各樣的問題投資者的利益受侵害非常普遍，積累了巨大的風險。中國證監 會自1998年起根據國務院的安排 如《國務院辦公廳轉發證監 會關於清理整頓場外非法股票交易方案的通知》等 文件 對各地的證券交易中心進行了清理、取締，對違法從事場外 交易的機構作了處罰。如中國輕騎集團有限公司1997年12月到1998年6月利用其開設的多個產權賬戶，由集團證券部證券管理科科長負責，投入7000餘萬元資金參與 股權交易，進行買入賣出股票活動，結果虧損1095萬元，被 中國證監會查實後與該 公司的其他 違法行為一並於1999年9月9日受到處罰。到1999年《證券法》實施時場外非法股票交易市場基本清理完畢，大規模的證券場外 交易已不存在。但小規模的、較隱蔽的場外 交易市場仍然在各地存在，如成都的凍青樹市場。香港創業板上市和國內高新技術板成為熱門話題之時，各地出現了一些利用創業板上市進行場外交易，欺騙一般社會公眾的案件。
（五） 從事證券期貨交易
根據成效時間和交割時間 是否同步，證券交易可分為現貨交易和期貨交易兩種。現貨交易就是證券買賣成效後即時辦理券款清算交割手續的交易。當然，此處的即時並不等於立即，而是「T+N日」，「T」是英文「TRADE」的縮寫，即交易的意思；N代表交易成效後完成與交易有關的證券款項交割 日期，即買方收到證券、賣方收到款項的日期 。我國目前對A股、可轉換債券、證券投資基金實行的是「T+1」制度，要在成交的次日辦理交割。而期貨交易的成交和交割時期相分離，買賣雙方先簽訂合同，就證券買賣的數量、價格和交割日期達成協議，並在規定的交割日履行券款交割義務。在簽訂合同後、交割日前，賣方無需音樂會證券，買 方無需音樂會款項。證券期貨的實質也是保證金交易，兼具放大財務杠桿，擴大風險規模的雙重作用，證券期貨交易在成熟的證券市場是合法的交易方式。
（六）證券公司從事向客戶融資或者融券交易活動
融資 是指證券公司借錢、透支給客戶從事證券買賣的行為；融券是指證券公司將證券出借給予客戶，由客戶賣出後在一定的時期內又買入該種證券並歸還證券公司的行為。融資 與融券對客戶來說由於 增加了資金或證券，增加了財務杠桿，在投資判斷准確時可增加盈利程度，但在投資判斷錯誤時也會大大增加虧損的程度。融資或融券對證券公司 而言，各有利害，其利有三，一是吸引客戶，提高市場競爭力的一種手段；二是增加交易量，其傭金收也相應地增加；三是通過融資或融券能向客戶收取較高的利息收。其害主要表現 為當投資者虧損 時，有可能無法實際償還證券公司的資金和證券，從而給證券帶來損失，並且在實踐中，客戶與證券公司因融資而發生 的糾紛也甚 多。我國考慮到證券公司從事向客戶融資 或融券活動的巨大風險和相關法律制度的不完備，一直禁止融資 或融券交易。根據 《證券法》規定，一語道破公司為客戶融資 或融券的，沒收違法所得，並延遲非法買賣證券等值的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上30萬元以下 的罰款。構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
（七）大股東不履行報告義務
大股東是指持有一個股份有限公司已發行股份5%以上（含 5%）的股東。不同的大股東由於實力不同、業務不同、社會影響不同，其變更對股份公司的經營、管理會有一定的影響，而且在實踐中，上市公司的主營業務因大股東的變更而發生變更的可能 性很大，對該股票的價格也會產生圈套影響。為了使公司及時了解自身大股東的變更情況，為了使中小投資者及時了解公司的股東結構，為了證券監管機構便 於監管，也為了防止大股東利用變更之機，利用持股優勢操縱市場，《股票發行與交易管理暫行條例》規定任何直接或者間接持有一個上市公司發行在外的普通該比例（5%）時，應當自該事實發生 之日起三個工作日內向該 公司、證券交易所和證監會寫出書面報告並公告。《證券法》規定了該 股東應當在其持股數額達到比例之日起三日內向該 公司報告，公司必須在接到 報告之日 起三日內向國務院證券監管管理機構報告。但在實踐中，有的機構包括證券公司為了掩飾其操縱市場，不讓公眾知悉其炒作該 股的事實，在持股超過5%時不依法履行報告義務。
（八）法人以個人名義開立賬戶，買賣證券
證券賬戶分為法人賬戶和自然人賬戶兩類。中國證監會《關於嚴禁操縱證券市場行為的通知》，「嚴禁任何單位以個人名義在證券交易登記機構開設股票賬戶」，《證券法》第74條明確規定，在證券交易 中，禁止任何 法人以個以個人名義開立賬戶，買賣證券。但有的法人包括證券公司、上市公司、基金公司等出於逃避稅收、逃避監管、便於操縱股票價格等 各種目的，收購或借取眾多公民的身份證開立個人賬戶從事證券交易。
（九）國有企業、國有資產控股的企業、上市公司違法炒作上市交易的股票
法人、自然 人投資證券市場本是追求利益最大化、自擔風險、自享收益的市場行為，法律 無需要限制某類法人從事證券投資。但由於 我國公有制的經濟體制和國有企業體制正處於轉變時期，國有資產和證券市場監管體系不夠完善，國有企業「所有人缺位」、「內部人控制」現象普遍存在，若允許國有企業或國有資產控股的企業自由地從事證券交易，勢將國有資產置於危險境地，出現國有企業憑借其地位、關系、呼風喚雨，牟取暴利。
（十）上市公司違法買賣本公司的股票
上市公司買回本公司股票是一種減少公司注冊資本的重大行為，必須 依照公司法的規定程序進行。《公司法》規定，公司只能 在減少注冊資本和與持有本公司股票的公司合並時才能回購本公司股票。否則副政委不能回購和買賣本公司股票。但有些上市公司認為對自己公司狀況比較熟悉，能自如地製造題材，發布信息以配合股票的炒作，因而買賣本公司股票成功的把握很大，風險很小，從而違法大量買賣本公司股票，以謀取暴利。
四、 證券交易中可能構成的違法行為
根據我國《證券法》《刑法》及有關規定，證券交易中可構成的證券違法行為主要有：內幕交易、泄露內幕信息；編造並傳播證券交易虛假信息；誘騙投資者買賣證券；操縱證券交易價格；挪用公款買賣證券；挪用單位資金買賣證券。

參考文獻
1、黃興旺主編，《證券違法犯罪與防治》，四川人民出版社2001年8月第1版
2、樊崇義主編，《刑事法學》，中國政法大學出版社1999年修訂本
3、《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》單行本
4、中國證監會《關於建設部查處基翔公司違規進行境外上市活動的通報》1996年3月19日
5、中國證監會《關於中國輕騎集團有限公司等 機構和個人違反證券法規行為 的處罰決定》1999年9月9日