金融合規人員怎麼提升
『壹』 一名優秀金融業務員在日常工作中該怎麼做
一．職業形象
一個好的經紀人，其職業形象是首要事項。我們雖然不提倡以貌取人，但一個良好的精神面貌，舉止形象的確可以給人一種先入為主的良好的開端，經紀人的穿著和他的外表整潔都能帶給客戶一種感性的信息。
二．專業素養
一個好的經紀人，必須具有過硬的期貨知識和相關交易經驗，如果說金融業務人員更偏重於實物的從開采、加工、物流、配置等相關知識，那麼金融業務人員則面臨的品種專業性將更強，所需要關注的信息也不盡相同。
怎麼成為一名合格金融業務人員，小編以為，除了整理研究部門相關的成果主動提供給客戶以外，最好還要有自己的一個主攻方向，只有如此才能體現出在對客戶實際問題上的差異性與特色。
三．待人接物
這里所指的待人接物並非我們平時所指地簡單接待或者交流，而是要求金融行業在面對不同類型的客戶時所必須採用的不同服務方法。簡單來講就是先要做到客戶細分。我們的客戶大致可分為個人客戶與機構兩大類。
對於個人客戶，我們應該對他們做好風險教育工作，幫助其做足理性投資，不追求盲目的高回報，盡量避免重大虧損，以有限的風險獲取相對的穩定回報。
對於專業投資機構客戶，比如基金公司、銀行與保險公司，我們可以從投資理財的角度出發，盡量搞好公共關系，提高研究水平，設計出與風險相匹配的投資方案，採取組合投資、投機與套利相結合等多種交易方式，幫助其取得較為穩定且長期的投資收益，降低投資風險。
四. 培養責任心
其實若不作投行業務，天性內向更適宜金融。進金融圈子後，你總會獨當一面，而性格是沒優劣的，別小看自己的內向性格。
也許內向者不擅於與人達成深度關系，總是吃啞巴虧，常常能夠在職場立足都好難。可是在和領導偶爾的溝通中，他眼裡的內向者是屬於默默不說話但是非常靠譜、有責任心的員工，每件事情都會盡力做到最好，交給他們的事情都很放心。
五.不斷學習增強專業知識
每個行業都需要不同性格的人才，金融行業一樣。先把學歷、CFA證書、金融必備知識搞定，然後通過實習不斷定位自己，找准方向。
『貳』 如何提升全分行員工的風險合規意識
自開展「雙基」管理活動以來，各級行對員工的合規意識、風險防控能力提出了較高要求，特別是近期「四個規范」、「三個嚴格」的教育活動更是要求將相關措施傳達到每一位員工，落實到每一筆業務，貫徹到每一項工作。
我作為支行大堂經理，兼業務主管，在日常工作中和內控管理工作息息相關，在營銷產品時，必須將產品操作流程合規操作到位，產品優優缺點和客戶溝通到位、風險防範做到位，服務工作方面必須按南嶽服務培訓為規范，嚴格按要求做到，做到規范管理，因此「提高員工合規意識，加強風險防控能力」任重而道遠
『叄』 如何提高中國銀行員工風險合規意識
提高中國銀行員工風險合規意識有以下方法
「木受繩則直，金就礪則利」。兩千多年前，中國大思想家荀子留下的這番論述，運用在我們今天的銀行業依然受用至極。木繩一彈，斧鋸一動，一切都得按規矩行事。老百姓說的更加直白： 「沒有規矩，不成方圓」「國有國法，家有家規」。七年的工作實踐讓我充分認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營，案件高發的危害性。作為一名銀行工作人員，我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企業自我發展、自我保護及防範金融風險的根本所在。
加強合規文化教育，是提高經營管理水平的需要
俗話說：一年的企業靠運氣，十年的企業靠經營，百年的企業靠文化。只有建立合規文化，才能防範金融風險。古時候，在戰場上，士兵們總是會舉著堅固的盾牌來抵擋弓箭，以起到保護作用。而合規文化，正是我們在現代金融戰場上必不可少的一面抵擋風險，化解危機的盾牌。我們工作的農合行就像一棵大樹，業務是葉，管理是枝，體制是干，文化是根！根就是我們的核心價值體系。只有根深了，葉才能茂盛，枝幹才能粗壯，樹才能健康成長。加強合規文化教育，開展合規文化教育活動對規范操作行為，遏制違法違紀和防範案件發生具有積極的深遠的意義。一方面，統一各級領導對加強合規文化教育的認識，使之成為企業合規文化建設的倡導者，策劃者、推動者。
『肆』 作為財務金融行業人員應如何提高客戶防範意識與能力
方法如下：
1、看理財收益率和存款利息是否合理。
2、當遇到金融方面的疑惑時，要問正規的金融機構，或者問金融監管部門。
3、查金融機構是否有業務資格執照，查金融產品是否合規，查金融廣告是否違法違規。
4、不要輕信不明信息，不要隨意透露個人信息，不要打開不明網路鏈接，不要輕易匯款轉賬。