基金保薦人有什麼法律責任

❶ 保薦人是什麼含義

保薦人是指保薦機構,也就是有證券發行保薦和承銷資質的證券公司。根據證券法規定,企業公開發行股票上市必須由保薦人保薦。

主要工作就是幫企業改制，對企業進行盡職調查，發現企業不符合上市條件的地方，然後整改，寫招股說明書等申報文件，向證監會申報上市，最後給企業發行股票等等。

保薦人的工作是貫穿上市全過程的。請一個好的保薦機構，會幫企業解決很多實際問題，使其符合上市條件，最終通過上市審核，同時在發行股票的過程中幫企業賣個好價錢。

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整個繁復上市過程的統籌者和領導者，向擬上市公司提供上市的專業財務意見，助其處理上市各項事務；同時擔當擬上市公司與聯交所、中國證監會、香港證監會及各專業中介機構之間的主要溝通渠道。

確保擬上市公司適合上市，其重要資料已在招股文件中全面及准確地披露，及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責任等。其功能還包括設計股票推銷策略，組織承銷團等。

眾所周知，二板市場是一個高風險的市場，它的高風險緣自二板市場本身有別於主板的功能定位、融資主體和投資主體。

二板市場主要支持創業投資和有發展潛力的中小企業成長，其中包括大量的高科技企業，由於上市門檻較主板低，企業規模較小，技術開發創新風險大，盈利前景的不確定性強，投資者為了可能獲得的高收益將承擔更大的風險，二板市場本身的波動也會比較大。

因此，各國二板市場的監管者都從上市公司、中介機構、市場本身的制度安排等各個方面制定規范，加強對風險的控制，而保薦人制度的建立正是通過賦予中介機構更多的權利和責任來防範風險的一個重要措施。

❷ 《證券法》和《證券投資基金法》是什麼關系

《證券法》和《證券投資基金法》是法律補充關系，即《證券投資基金法》未規定的，適用《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。

根據《中華人民共和國證券投資基金法》第二條在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金，由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。

相關規定：

中華人民共和國證券投資基金法為了規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發展而制定的法律。

而《中華人民共和國證券法》是在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。

以上內容參考：墊江縣人大——中華人民共和國證券投資基金法

❸ 基金經理、證券保薦人哪個前途好

公司規模屬於中上標準的基金經理如果想要跟保薦人的目前獲得的年薪那麼需要一定的實力，無論是人脈還是具體的實務技能都需要非常高的要求。保薦人的資格考試通過難度較高，但是從事保薦工作要相較於基金經理輕松一些，並且除去頂尖的基金經理來說，保薦人的薪金略高於基金經理。如果從事保薦人那麼一定要在大型券商發展才會有較好的前途，小型券商承辦業務有限，對個人的發展也有很大的局限。