如何界定基金和股票非法交易

『貳』 如何界定違規買賣股票違紀行為

股票買賣中違規行為還是違紀行為主要是根據情節輕重界定的。
一、違規買賣股票違紀行為，是指違反規定，買賣股票，情節較輕的行為。
二、違紀行為的主體是特殊主體，是指包括《證券法》和2001年4月中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關於黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》(以下簡稱《若干規定》)所禁止買賣股票人員中的黨員。違紀對象包括股票、其他股票類證券及其衍生產品。
三、相關政策：
（一）《證券法》第七十三條規定，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
（二）《證券法》第七十四條明確指出「證券交易內幕信息的知情人」為下列人員:
1、發行人的董事、監事、高級管理人員；
2、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
3、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；
4.由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；
5、證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；
6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；
7、國務院證券監督管理機構規定的其他人。
（三）《若干規定》中的相關規定：
1、第四條規定：「上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票」。
2、第五條規定：「國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票」。
3、第六條規定：「本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計(審計)師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，該黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票」。
4、第七條規定：「掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在離開崗位三個月內，繼續受本規定的約束。由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理，不得繼續持有。」

『叄』 炒股算不算是違法的

炒股是合法的行為。
炒股就是從事股票的買賣活動。炒股的核心內容就是通過證券市場的買入與賣出之間的股價差額，獲取利潤。股價的漲跌根據市場行情的波動而變化，之所以股價的波動經常出現差異化特徵，源於資金的關注情況，他們之間的關系，好比水與船的關系。水溢滿則船高，（資金大量湧入則股價漲），水枯竭而船淺，（資金大量流出則股價跌）。

『肆』 已賣出的股票為什麼顯示非法

已賣出的股票顯示非法原因如下：
1、股東賬戶沒有激活。
2、可能沒有開頭股票股東賬戶。
3、賬戶沒有錢。
4、委託的的價格不對超過了10%。
5、當天開通的上證賬戶必須第二天才能用。
拓展資料:
1、股票非法交易是指股票交易中不正當的交易形式。
它包括以下幾種形式：
(1)相配交易。指交易者通過多種途徑。分別委託兩個經紀人，按其限定價格由一方買進而另一方賣出同種同量的股票．以拾高或壓低該股票的正常市階。
(2)虛拋交易。交易者故意以高價將股票拋出，同時預囑另一經紀人進行收購，並約定一切損失由賣者承擔。
(3)搭夥交易。由兩人或兩人以上結伙以操縱價格。這種搭夥可能是口頭的，也可能是按文字合同建立關系．其組織形式沒有固定模式。通常．參加搭夥的成員中，有的提供資本，有的提供內幕消息，有的則管理搭夥者的資金。搭夥交易可分為兩種情形，一種是交易搭夥，搭夥者在公開市場上悄悄地買進其所感興趣的股票以避免該證券價格的拾高。另一種形式是「選擇搭夥」，即投資者可按有利價格購買股票。 (4)對銷。指兩個以上的公司相互勾結。同時買進或賣出對方的股票以人為地製造股票行市，然後同時拋出以牟暴利。交易者非法交易為各國證券法規所禁止。
2、非法委託理財
非法委託理財，是指非法機構利用互聯網非法向社會公眾從事證券投資咨詢、證券投資基金銷售以及其他委託理財業務，通常採用公告、廣播、電傳信息、電話、說明會、聯誼會、推薦會、朋友介紹等方式，編造虛假信息，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。

『伍』 關於非法集資的定義和處罰辦法。

1、非法集資（根據《關於取締非法金融機構和非法金融業務活動中有關問題的通知》規定）是指單位或者個人未依照法定程序經有關部門批准，以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或者其他債權憑證的方式向社會公眾籌集資金，並承諾在一定期限內以貨幣、實物以及其他方式向出資人還本付息或給予回報的行為。

為依法懲治非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資犯罪活動，最高人民法院會同中國銀行業監督管理委員會等有關單位，研究制定了《關於審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，該司法解釋自2011年1月4日起施行。

2、非法集資是未經有關部門依法批准，承諾在一定期限內給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，也有實物形式和其他形式；向社會不特定的對象籌集資金。

這里「不特定的對象」是指社會公眾，而不是指特定少數人；以合法形式掩蓋其非法集資的實質。面對某些官員與非法集資企業的「大合唱」，我們實在很難說一定是後者將前者「拉下水」，很難說前者只是「無意間」淪為「活道具」而成了「從犯」。

公安、司法機關依法嚴厲打擊非法集資活動，絕不能放過這些面目曖昧的「活道具官員」，只要他們參與了非法集資的「演出」，無論只是收取了出場費，還是接下來還有更進一步的運作，都必須為此承擔黨紀政紀責任和法律責任。

(5)如何界定基金和股票非法交易擴展閱讀：

「非法集資」歸納起來主要有以下幾種：

(1)通過發行有價證券、會員卡或債務憑證等形式吸收資金。

比較常見的是：以發行或變相發行股票、債券、彩票、投資基金等權利憑證或者以期貨交易、典當為名進行非法集資。通過認領股份、入股分紅、委託投資、委託理財進行非法集資。通過會員卡、會員證、席位證、優惠卡、消費卡等方式進行非法集資。

(2)對物業、地產等資產進行等份分割，通過出售其份額的處置權進行高息集資。

最新的變化是：通過出售其份額並承諾售後返租、售後回購、定期返利等方式進行非法集資。

(3)利用民間會社形式進行非法集資。

最近的變化： 利用地下錢庄進行集資活動。

(4)以簽訂商品經銷等經濟合同的形式進行非法集資。

常見的是：以商品銷售與返租、回購與轉讓、發展會員、商家加盟與「快速積分法」等方式進行非法集資。

(5)以發行或變相發行彩票的形式集資；

(6)利用傳銷或秘密串聯的形式非法集資；

(7)利用果園或庄園開發的形式進行非法集資。

例如，借種植、養殖、項目開發、庄園開發、生態環保投資等名義非法集資。

（8）利用現代電子網路技術構造的「虛擬」產品，如「電子商鋪」、「電子百貨」投資委託經營、到期回購等方式進行非法集資。

（9）利用互聯網設立投資基金的形式進行非法集資；

（10）利用「電子黃金投資」形式進行非法集資。

『陸』 炒股哪些屬於非法

• 以以下五種方式炒股是非法的：

1. 並購重組過程中上市公司及並購對象的財務造假、舞弊行為；

2. 以市值管理名義內外勾結、集中資金優勢和信息優勢操縱市場行為；

3. 與多種違法違規行為交織的新三板市場發生的內幕交易行為；

4. 證券公司等金融機構從業人員利用未公開信息交易行為；

5. 集中資金、持倉優勢操縱期貨交易價格行為。
   

『柒』 股票交易中哪些行為屬於違規處罰

『捌』 基金是不是違法的

基金是合法的理財方式，根據中華人民共和國證券管理辦法明確提出，基金是大眾理財的渠道。同時基金理財也有風險，投資需要謹慎。

投資原則：
1.投資目的：
當然是為了讓自己的錢增值啊。那到底是用於買房？還是用於退休養老？還是孩子教育基金？亦或是旅遊？目標不同直接關繫到投資策略的指定。使用的投資手段自然就不一樣。比如我下個月或半年之內需要購買房子，那我就不能將大手筆的錢投入股票型基金，盡管其收益較高，但風險也較高。所以必須要清楚自己這筆投資做和使用。

2.投資期限。
這個跟上面的目的是相關的。時間越短越要投資波動比較穩定、流動性較強的產品，比如貨幣基金。投資期限較長則可投資波動比較大、對流動性要求不是很高的產品，比如定期理財產品、股票型基金。

3.自身風險承受力評估，如果是風險厭惡者，那就不能將過多的資產用於波動比較大的產品，比如股票、股票型基金，而應該根據自己承受能力投資於那些穩定的波動較小的產品，比如貨幣，債券或平衡型產品等。


基金投資理念：
通常來說，作為普通的老百姓，採用指數化投資、分散化投資及長期投資法。指數基金基本是模擬標的指數走勢，無需我們花太多時間去分析，只需要判斷大盤的趨勢即可。堅持長期投資和定投的原則，避免頻繁買賣。通常來說，越跌越買，跌的多買的份額適當加大，上漲的時候減少定投份額。

拓展資料：
基金，英文是fund，廣義是指為了某種目的而設立的具有一定數量的資金。主要包括信託投資基金、公積金、保險基金、退休基金，各種基金會的基金。

從會計角度透析，基金是一個狹義的概念，意指具有特定目的和用途的資金。我們提到的基金主要是指證券投資基金。

『玖』 非法集資在法律上是怎麼定義的都有那些具體表現如果要集資合法，需要通過哪些認可或者說法定程序

【專業律師解惑】（首先對你這么復雜的問題才給20分表示鄙視）
非法集資在法律上是怎麼定義的？ 答：目前關於「非法集資」還沒有唯一的准法定概念，而且《刑法》也沒有規定非法集資罪的罪名，根據《刑法》規定，與非法集資有關的罪名有：是非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等。 根據《關於取締非法金融機構和非法金融業務活動中有關問題的通知》(銀發[1999]41號)規定： 非法集資是指單位或個人沒按照法定程序......或給予回報的行為。 一、沒經過有關部門依法批准，包括沒有批准許可權的部門批準的集資；有審批許可權的部門超越許可權批准集資，即集資者不具備集資的主體資格
二、承諾在一定期限內給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，也有實物形式和其他形式。
三、向社會不特定的對象籌集資金。這里「不特定的對象」是指社會公眾，而不是指特定少數人。
四、以合法形式掩蓋其非法集資的實質。為掩飾其非法目的，犯罪分子往往與投資人（受害人）簽訂合同，偽裝成正常的生產經營活動，最大限度地實現其騙取資金的最終目的。
都有那些具體表現？ 答：非法集資的形式多樣，隱蔽性和欺騙性越來越強。 1、非法發行有價證券。企業通過發行股票或類似股票的「股權卡」方式募集設立公司的行為同樣涉嫌非法集資。 2、非法向社會不特定對象發行債權憑證。 3、非法發行會員卡、會員證。 4、對物業、地產等資產進行等份化，出售份額處置權。 5、利用民間會社形式進行非法集資。 6、以簽訂商品經銷等經濟合同的形式進行非法集資。 7、以發行私彩或變相發行彩票的形式集資。 8、利用傳銷或秘密串聯的形式非法集資。 9、利用果園或庄園開發的形式進行非法集資。 11、教育儲備金。民辦學校未經有關部門批准並公示即向學生家長收取教育儲備金的，應認定為非法集資。 12、地方政府發行或變相發行地方政府債權。如果要集資合法，需要通過哪些認可或者說法定程序？ 答：所有的集資都是非法的。集資是國家金融系統發展初期階段的幼稚產物。