基金備案高管需要提供哪些材料

A. 基金產品備案需要准備哪些資料及條件

如果執照上都沒問題，就可以進行備案了。一般需要提供的材料有：
1、公司工商底檔一份，最新營業執照；
2、（子公司）公司持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業（如有）以及公司分公司（如有）的工商底檔一份；（關聯方）受同一控股股東、實際控制人控制的金融企業或其他相關服務機構（如有）的工商底檔一份；
3、公司的展業計劃及項目儲備狀況；
4、股東身份證復印件、股東學歷證明文件及簡歷；
5、公司經營場所租賃合同以及相應房產所有權證明文件一份；（需提供紙質文件並加蓋公司公章；需有實際辦會地址，前台照片需上傳，並拍攝提供體現公司logo的視頻）；
6、驗資報告；（需要佔注冊資本25%，但至少500萬元）
7、最近一年審計報告；（2017年前成立的公司需出具2016年度審計報告）；
8、公司基本設施明細（包括但不限於辦公桌、書櫃、電腦、椅子等）；9、公司員工花名冊（內容包括但不限於員工姓名、身份證號、學歷、任職部門、崗位、基金從業資格信息）勞動合同、員工身份證復印件、學歷證明文件、基金從業資格證明文件及個人簡歷以及員工社保繳納明細；公司在投資業務過程中的募集銷售、投研決策、合規風控和估值清算的人員配備狀況。10、高管人員簡歷，應包括以下內容：（1）姓名、性別；（2）證件類型、證件號碼；（3）聯系電話、郵箱、通訊地址；（4）學習經歷：應從高中開始填寫至最高學歷。需提供相應學歷學位證書，如無學歷學位證書，需出具學歷學位說明並加蓋公司公章，學歷學位證書或相關說明需作為附件附於簡歷之後；（5）工作經歷：需要寫明以前工作單位的全稱、所在部門、崗位、行業類別，高管簡歷除了以上信息還需要寫明證明人及其聯系方式、工作內容（6）個人社保明細 高管簡歷需真實、准確、完整，簡歷需提供紙質版文件，並加蓋公司公章。注意：公司全職員工總人數不得低於8人。具備基金從業資格人數不得低於總人數的50%，法人必須有從業資格，高管人員需要3名以上（含法人），高管人員均需具備基金從業資格，並具備較為豐富的投資或公司管理經驗（若有管理基金或股權投資經驗請提供相關證明文件）。員工兼職狀況一定要詳盡披露，包括在外兼職董事、法定代表人等。11、公司部門組織機構圖以及公司現有制度，以下制度為基金業協會要求的必備制度：1、運營風險控制制度；2、信息披露制度；3、機構內部交易記錄制度；4、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度；5、合格投資者風險揭示制度；6、合格投資者內部審核流程及相關制度；7、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度；8、公平交易制度（證券類）、9、從業人員買賣證券申報制度（證券類）；12、請提供公司簽訂的金融外包服務協議或意向協議（如有）（如沒有，請說明公司目前是否與有資質的外包機構洽談外包事宜）；13、公司及其實際控制人、股東、高管人員是否存在刑事處罰、行政處罰、紀律處分及其他信用記錄情況（如有），並做出說明。14、公司在最近三年涉訴和仲裁情況（如有），並做出說明；15、公司認為需要提供的其他文件。

B. 如何辦理私募基金備案

私募備案完成需要准備的幾個要素

1、需要成立私募基金管理人公司

2、需要實繳驗資到位（至少30%實繳）

3、企業的法定代表人具備基金從業資格證

4、企業有自己的高管及風控也有自己的基金從業資格證，並在相關領域有了一定的從業經驗

5、企業擁有自己的員工，並且上she保

6、企業有實際辦公場地等來共核查

我們能想到的以為是只要申請就可以通過基金管理人備案，事實上並不是這個樣子的，有千千萬個理由去卡企業，只要協會覺得企業不是具備實力的，就會給駁回了，一點脾氣都沒有。

那麼申請的話流程是什麼樣子呢

首先就是注冊賬號，注冊賬號的目的是為了申請私募備案，能夠填寫信息，這個大家應該都清楚，賬號自己要保存好，因為每一次想要查看企業進度的時候都需要用得到。

2、填寫管理人登記的一系列信息，比如企業的基本信息，注冊資本等等。

C. 股權投資基金登記備案需要哪些資料

一、基金管理人登記
私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。
二、基金備案
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的
主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。
三、人員管理
私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。
四、備案時間及要求
私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。
五、基金公司備案所需要的材料：
1.營業執照副本、
2.稅務副本、
3.組代副本、
4.法人電子版、
5.股東信息（辦理時需要號）
6.所有高管人員一寸照片（藍、白底）、
7.驗資報告、
8.資質負責表、利潤表。
9.有項目的出示項目計劃書（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)
10.提供高管人員18歲以後的個人簡歷（高管必須具有證券從業資格證的人）。

D. 申請私募基金管理人登記備案流程及所需材料有哪些

私募基金管理人登記備案流程：
1注冊投資類公司，簡化經營范圍——2准備登記備案公司相關材料（具體包括公司底檔、公司執照、公司辦公場所材料、股東出資能力證明材料、公司商業計劃書及儲備私募產品意向合同、公司職員花名冊、社保繳納記錄、高管人員合規展業能力佐證材料、驗資報告、年度審計報告等）——3填報中國證券投資基金業協會資管報送平台——4由律師事務所專業律師撰寫出具《私募基金管理人登記法律意見書》進行登記備案提交——5通過登記備案，具備私募基金管理人資質。
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E. 私募基金備案流程私募基金備案的辦理條件是什麼，需要什麼材料

私募基金管備案辦理條件主要包括了以下幾個方面要求：
1、公司名稱。根據私募股權基金備案辦理相關規定，為落實《暫行辦法》關於私募基金管理人專業化管理要求， 股權類私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含「私募基金管理」、「私募投資管理」、「私募股權投資」、「創業投資」等相關字樣，對於名稱和經營范圍中不含「私募基金管理」、 「私募投資管理」、 「私募股權投資」、「創業投資」等相關字樣的機構，否則基協將不予登記。
2、注冊資本。股權類私募基金備案辦理條件要求辦理企業注冊資本金應不低於1000W，並且實繳注冊資本金應不低於四分之一，實繳金額200W以上。
3、主要出資人。股權類私募基金管理人主要出資人不得從事與私募業務相沖突的業務，如房地產、P2P等，出資人出資能力應覆蓋股權類私募基金注冊資本金並提供相關出資能力證明。
4、高管人員資質。股權類私募基金管理人高管人員主要包括法定代表人、總經理、合規風控負責人等人員，一般投資總監不包括在高管人員中，這些人員都必須具備基金從業資格證並且在金融相關行業有一定從業經驗，投資總監還需要提供至少一個投資項目成功退出案例並提供相關證明。

F. 基金管理人怎麼備案

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

G. 基金管理公司辦理備案手續需要什麼條件

基金管理公司辦理備案手續需要的條件如下：
1、在中國境內合法注冊成立的企業法人；
2、注冊資本1000萬或以上實繳到位；
3、有至少3名具有3年以上的相關從業經驗的高管，高管中必須有風控負責人；
4、高管履歷必須真實，基金業協會會不定期抽查及約談高管；
5、高管人員必須有相關從業資質及本科以上學歷證明；
6、企業必須有完善的風控、內控、人員交易、信息披露等制度。
基金管理人登記規定如下：
1、 基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員；
2、 基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息；
3、 登記申請材料不完備或不符合規定的，基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正，申請登記期間，登記事項發生重大變化的，基金管理人應當及時告知基金業協會並變更申請登記內容；
4、 基金業協會可以採取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對基金管理人提供的登記申請材料進行核查；
5、 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結登記手續。網站公示的基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證；
6、 經登記後的基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第七條 各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本信息：
（一）工商登記和營業執照正副本復印件；
（二）公司章程或者合夥協議；
（三）主要股東或者合夥人名單；
（四）高級管理人員的基本信息。

H. 私募基金備案高管人員以及基金經理有何資質要求

根據《證券投資基金法》第九條的規定，從事私募證券投資基金業務的從業人員應當具有基金從業資格。基金從業資格的取得方式已在《私募基金登記備案相關問題解答（六）》中進行了解答。

對於私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理人資格、私募股權基金管理人和創業投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權基金管理人和創業投資基金管理。

同時從事私募證券投資基金業務類型等申請從事私募證券投資基金業務的，其從事私募證券投資基金業務的高管人員和基金經理應當具備基金從業資格。

已登記機構應當按照規定自查從事私募證券投資基金業務的從業人員是否具備基金從業資格，下一步中國基金業協會將按照《基金法》的規定，對基金從業人員進行資質管理和業務培訓，要求不符合要求的機構整改。

(8)基金備案高管需要提供哪些材料擴展閱讀：

《中華人民共和國證券投資基金法》

第一條為了規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發展，制定本法。

第二條在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。

第三條基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。

基金管理人、基金託管人依照本法和基金合同的約定，履行受託職責。

通過公開募集方式設立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風險承擔由基金合同約定。

第四條從事證券投資基金活動，應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。