私募基金如何補備案
『壹』 如何辦理私募基金備案，備案後是否需要公示
法律分析：需要，辦理私募基金備案：1、准備公司章程加蓋公章；2、公司營業執照副本、組織機構代碼副本、稅務登記證副本加蓋公章高管、法人、股東身份證復印件、簡歷、學歷證明、一寸白底照片；3、公司股東出資比例示意圖按照證監會下發的流程填報。協會將會公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業人員的基本信息，並接受社會監督。
法律依據：《私募投資基金監督管理暫行辦法》 第三條 從事私募基金業務，應當遵循自願、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益和社會公共利益。
『貳』 如何辦理私募基金備案
私募備案完成需要准備的幾個要素
1、需要成立私募基金管理人公司
2、需要實繳驗資到位（至少30%實繳）
3、企業的法定代表人具備基金從業資格證
4、企業有自己的高管及風控也有自己的基金從業資格證，並在相關領域有了一定的從業經驗
5、企業擁有自己的員工，並且上she保
6、企業有實際辦公場地等來共核查
我們能想到的以為是只要申請就可以通過基金管理人備案，事實上並不是這個樣子的，有千千萬個理由去卡企業，只要協會覺得企業不是具備實力的，就會給駁回了，一點脾氣都沒有。
那麼申請的話流程是什麼樣子呢
首先就是注冊賬號，注冊賬號的目的是為了申請私募備案，能夠填寫信息，這個大家應該都清楚，賬號自己要保存好，因為每一次想要查看企業進度的時候都需要用得到。
2、填寫管理人登記的一系列信息，比如企業的基本信息，注冊資本等等。
『叄』 私募基金登記備案的流程是什麼
法律分析：一、基金管理人登記私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續並申請成為基金業協會會員。二、基金備案私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。三、人員管理私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。四、備案時間及要求私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。五、私募基金備案所需材料、營業執照副本 2、稅務副本、 3、組代副本、 4、法人電子版 5、股東信息(辦理時需要號) 6、所有高管人員一寸照片(藍、白底) 7、驗資報告、 8、資質負責表、利潤表。 9、有項目的出示項目計劃書(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式) 10、提供高管人員18歲以後的個人簡歷(高管必須具有證券從業資格證的人)
法律依據：《私募投資基金管理暫行條例》 第八條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的董事、監事、高級管理人員、執行事務合夥人及其委派代表：（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；（二）對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員、執行事務合夥人委派代表，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾5年的；（三）個人所負債務數額較大，到期未清償的；（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金託管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員；（五）因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員；（六）法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的其他情形。
『肆』 股權私募基金備案流程
私募股權投資基金備案流程：
一、登記方式
通過電子系統網上提交信息，網上審核。
二、登記信息內容
填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合夥人基本信息、管理基金基本信息。
三、登記時限
材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。
四、公示內容
私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
五、注銷登記
經登記後的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。
六、私募基金備案時點
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢後20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，並根據私募基金的主要投資方向註明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合夥協議，以下統稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。
七、私募基金備案時限
私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金託管人等基本信息。
從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格，具備以下條件之一：通過基金業協會組織的考試、最近三年從事投資管理相關業務、其他情形。
八、信息報送
每月結束後5個工作日內更新私募證券投資基金信息，包括規模、單位凈值、投資者數量等。
『伍』 私募基金備案怎麼辦理有哪些流程
本回答根據騰博國際實際辦理經驗編寫，未經允許，嚴禁轉載！！
本文根據騰博國際實際辦理經驗撰寫，未經允許，嚴禁轉載！！
現在越來越多的從事私募基金的公司難於備案通過，更不說注冊了。那麼私募基金備案應該怎麼辦理呢？有以下幾點需要注意：
私募基金公司要在基金協會官方網站上進行電子系統的申報資料填寫，先要通過網申，網審流程。
先要進行賬號注冊，成為私募基金協會的成員或者會員，其中要提寫會員號，會員代表的信息更新確認。
私募基金公司管理人的相關的信息，包括從業資格，從業經歷等任職履歷。
如果有是合夥企業，要求各大合夥人以及股東的相關信息。
協會登記後需要在資料收齊之日後一個月內給予答復並進行基金協會上進行公示：（包括私募基金備案的管理人的情況，設立的日期，登記辦理的日期，地址聯系方式，以及法人等主要負責人的相關的情況說明）
如果要注銷私募基金備案，需要依法進行申請公司解散，清算，或者進行破產登記等。
根據私募基金備案的流程中要注意，私募基金的投資的類別，產品名稱，資金的體量，對應的投資者，投資清算時間等基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續
『陸』 如何辦理私募基金備案，有什麼條件
法律分析：辦理私募基金備案的方式是需要投資類的公司主體，需要准備基金從業資格，注冊資本最好不要太大，要有商業計劃書等。辦理私募基金備案的條件是：1、有適應開展業務需要的資金；2、有符合要求的工作場所；3、有滿足要求的專業人員。
法律依據：《私募投資基金監督管理暫行辦法》 第四條 私募基金管理人和從事私募基金託管業務的機構（以下簡稱私募基金託管人）管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業務的機構（以下簡稱私募基金銷售機構）及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。
『柒』 私募基金產品如何備案，需要什麼材料
法律分析：私募基金產品如何備案：一、設計和投資人簽署的產品合同；二、和被投項目方簽署的投資協議。需要的材料：1.備案報告或備案承諾函；2.計劃說明書；3.私募基金合同等等。
法律依據：《中華人民共和國證券投資基金法》 第八十八條 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。 前款所稱合格投資者，是指達到規定資產規模或者收入水平，並且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低於規定限額的單位和個人。 合格投資者的具體標准由國務院證券監督管理機構規定。
『捌』 私募基金產品備案需要什麼資料
一、營業執照/主體資格證明文件——合夥型、公司型基金備案必備文件
只有合夥型、合作型、公司型的基金產品，中基協的系統會要求上傳此項文件，契約型基金不需要上傳，因為契約型基金不存在組織結構。需要明確的是，這里要上傳的是基金產品的營業執照，而非基金管理人的營業執照。我們一直認為在營業執照上傳這個問題上，應該不存在什麼疑問，但的確有基金管理人在基金備案系統，上傳了基金管理人的營業執照而遭遇了中基協的反饋。
二、《基金招募說明書》——非備案必備文件
《基金招募說明書》是投資者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投資前的必讀文件。但在基金備案系統內，《基金招募說明書》之後有個不適用的選項，屬於非必須上傳的文件，可以在系統內選擇不適用。
三、《基金風險揭示書》——備案必備文件
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條明確要求：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當採取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當製作風險揭示書，由投資者簽字確認。
中基協於2016年4月15日發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，同時發布了《私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引(個人版)》及《私募投資基金風險揭示書與格式指引》
四、《投資者承諾函》——備案必備文件
《基金風險揭示書》與《投資者承諾函》，均需要提交所有投資者簽字的文件，如果有5個投資者，就要5份全部上傳。我們有些客戶在有多個投資者的情況下，會只上傳一個投資者簽署的承諾函，這就會遭遇中基協的反饋意見。應當將所有投資者簽字的文件掃描在一個PDF文檔內上傳。
五、《機構承諾函》——備案必備文件
這是需要基金管理人出具的承諾函，並且會因為管理股權類或證券類產品的不同，而有細微差別。
六、募集規模證明/實繳出資證明——備案必備文件
募集規模證明包括：
託管人開具的資金到賬證明，或會計師事務所開具的驗資證明，或銀行對賬單（並加蓋銀行公章），或工商登記調檔材料等第三方出具的證明。
現在對網上銀行、手機銀行的使用非常廣泛，這里的實繳出資證明並非一定要銀行加蓋公章的紙質稿文件，網上銀行的截屏也同樣能夠通過中基協的審核，但是要注意，截屏的內容中必須要包含銀行的電子章。我們有個客戶，就是在截屏的時候，截取了不包含銀行電子章的頁面而遭遇了反饋。
七、基金合同/合夥協議/公司章程——備案必備文件
在進行基金產品備案時，最重要也是最容易遭遇反饋的文件就是基金合同。2016年4月18日，中基協正式發布醞釀已久的基金合同指引，指引分契約型、公司型、合夥型三類，分別採取了不同的指引方式。
因此，在製作公司章程/合夥協議/基金合同時，要對應具體的合同指引要求，對文件進行製作。
八、《委託管理協議》——非備案必備文件
《委託管理協議》非必須上傳的文件，可以在系統內選擇不適用。舉個需要上傳《委託管理協議》的情況：合夥型基金產品的GP並未擔任基金管理人，而外聘了基金管理人對基金進行管理。
九、《託管協議》——非備案必備文件
不論是證券類基金還是股權類基金，都可以選擇不託管。如果基金選擇不託管，經常會遭遇中基協的一類反饋意見，即要求上傳所有投資者簽署的《無託管協議》，《無託管協議》中需要明確說明「本基金無託管」。按照基金合同指引，無託管的基金產品，需要在基金合同內說明私募基金財產安全的制度措施以及糾紛解決機制。
十、銷售歸集/託管賬戶信息——備案必備文件
這對基金產品備案提出了兩個要求，一是已經開好專戶，二是募集資金已經進入專戶。在有託管或者PB綜合託管業務的情況下，需要開託管賬戶和銷售歸集兩個賬戶，如果沒有託管和外包業務，只要開一個銷售歸集賬戶即可。
十一、《投資者明細》——備案必備文件
《投資者明細》包括序號，姓名/機構名稱，證件號碼，認繳金額，實繳金額，匯總金額，備注；備注包括GP/LP，優先/劣後，是否是管理人或員工跟投。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額一致。同時只需要基金管理人加蓋機構公章，不需要投資者再次簽字。
十二、對銷售業務的管理制度——備案必備文件
十三、對份額登記業務的管理制度——備案必備文件
以上兩項文件，可直接提供基金管理人的內控制度文件，並要加蓋基金管理人公章。
『玖』 私募基金管理人資格被注銷該怎麼辦私募基金如何備案
被注銷機構可重新申請登記的。
私募基金管理人被注銷登記並非被判「死刑」或被判禁入。協會昨日重申,依據《公告》注銷私募基金管理人登記工作,不是對相關機構的自律處分,被注銷登記的機構若有真實業務需要,可按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《公告》的要求,重新申請私募基金管理人登記。實際上,《公告》實施以來,私募基金登記備案工作一直按規定正常開展,相關工作從未停止或暫停。
此外,針對2016年2月5日前已登記,且在2016年8月1日前已補提法律意見書申請或提交首隻私募基金產品備案申請、正在辦理過程中的私募基金管理人,協會將適當順延辦理時間,並將公示辦理狀態。協會提醒相關機構結合實際情況,合理規劃,盡快完成登記備案工作,針對無法滿足《公告》相關要求的機構,協會將於2016年底前予以注銷。