005403基金什麼情況
⑴ 基金什麼條件下被清算
當基金出現以下情況時，會被清算：
1、封閉式基金到期。封閉式基金一般都有一個存續期，到期後如果不延長存續期，就會進行清算。
2、開放式基金達到清算條件。開放式基金滿足以下條件會被清算：一個是連續20個工作日基金凈值低於5000萬，一個是連續20個工作日持有基金的人數不足200人。
3、新基金募集規模不達標。在首次公開募集時都有一個最低規模，一般為5000萬，如果沒達到規模，就意味著基金發行失敗，需要進行清算。
基金清算投資者的本金會退還，一般在完成清算之後，投資者持有的基金份額，會按照清算之前的凈值折算成現金，在扣取清算費用之後，返還給投資者。
如果在清算之前，基金的凈值低於投資者的持倉成本，則投資者虧損，反之，當其清算之前的凈值高於投資者的持倉成本，則投資者盈利。
拓展資料
基金凈值
共同基金所擁有的資產。每個營業日根據市場收盤價所計算出的總資產價值，扣除基金當日之各類成本及費用後，所得到的就是該基金當日之凈資產價值。除以基金當日所發行在外的單位總數，就是每單位凈值。
凈值計算
凈值計算按一般公認的會計原則，基金資產凈值總額=基金資產總額－基金負債總額。
一、基金資產總額
基金資產總額包括基金投資資產組合的所有內容：
（1）基金擁有的上市股票、認股權證，以計算日集中交易市場的收盤價格為准；未上市的股票、認股權證則由有資格指定的會計師事務所或資產評估機構測算。
（2）基金擁有的公債、公司債、金融債券等債券，已上市者，以計算日的收盤價格為准；未上市者，一般以其面值加上至計算日時應收利息為准。
（3）基金所擁有的短期票據，以買進成本加上自買進日起至計算日止應收的利息為准。
（4）若第（1）條、第（2）條中規定的計算日沒有收盤價格或參考價格，則以最近的收盤價格或參考價格代替。
（5）現金與相當於現金的資產，包括存放在其他金融機構的存款。
（6）有可能無法全部收回的資產及或有負債所提留的准備金。
（7）已訂立契約但尚未履行的資產，應視同已履行資產，計入資產總額。
二、基金負債總額
基金負債總額包括的內容有：
（1）依基金契約規定至計算日止對託管人或管理人應付未付的報酬。
（2）其他應付款，包括應付稅金等。
基金債務應以逐日提列方式計算。
需要說明的是，如果遇到特殊情況而無法或不宜按上述要求計算資產凈值總額時，管理人應依照主管機關的規定辦理。
⑵ 什麼是基金份額基金的ABC份額是什麼
基金份額是指基金發起人向投資公開發行的，表示持有人按其所持份額對基金財產享有收益分配權、清算後剩餘財產取得權，並承擔相應義務的憑證。
1.基金費率模式不同，基金公司用字母來區分不同的費率模式。
2.基金銷售渠道不一樣，用來區分不同的銷售渠道(這種情況本質上大多也是因為費率不同，但是少數基金確實費率相同卻仍然分類)。
3.在分級基金上，用來區分不同的基金風險級別。
以債券型基金為例：
債券型基金有A、B和C三個後綴。其中的不同，就是申購和贖回費用的區別。
A類份額：表示前端收費。意思就是你購買這類基金時，要付一定的購買費用。一般是的手續費。
B類份額：表示後端收費。就是購買費用是在贖回時再付。這種費用是根據持有這只基金的時間長短來決定的，每隻基金都各有不同。
一般情況而言，基金持有的時間越長，費用越少。
C類份額：既不是前端收費，也不是後端收費。投資者在認購和贖回時，都不需要手續費，但和A類份額和B類份額相比，它多了一個銷售服務費。
值得注意的是：
A類份額和B類份額，都要收取一定的基金管理費和託管費，但是不收取銷售服務費。
⑶ 基金停止申購是什麼回事
分兩種情況：
1. 是新基金集中申購期結束，進入封閉期，停止申購。
購買過開放式基金的投資者一般都聽說過開放式基金有一個封閉期，那麼封閉期到底是怎麼回事？它又有什麼作用呢？
從開放式基金募集資金到進行投資的過程來看，經歷了三個期間：募集期、封閉期和正常申購贖回期，在這三個期間內投資者買賣基金份額的情況各不相同。
首先是募集期，在此期間內基金管理公司通過公司的直銷機構或者銀行等代銷機構向投資者銷售基金，募集資金，投資者在這個階段只能買入，而不能賣出基金份額，買入的價格是份額凈值（1元），買入基金份額的費用稱為認購費。由於去年以來開放式基金銷售的持續火爆，為避免募集的資金量過大而引起投資上的不便，基金一般規定一定的募集份額限制（如100億），超過的部分不予確認。由於近期基金銷售火爆，監管部門日前發布通知要求新基金的認購申請超出既定限額的時候實行按比例配售的方式。
募集期結束，就進入封閉期了，這時，基金合同已經生效，但在封閉期中，基金不接受投資者申購或贖回基金份額的請求，這段時間內投資者既不能買入也不能賣出基金份額。從現實的情況來看，許多基金在封閉期的後期先開放申購，也就是說，在這一階段，投資者可以根據基金資產凈值申購基金，但不能將持有的基金份額贖回變現。根據《證券投資基金法》的規定，基金的封閉期不得超過3個月。
封閉期結束，基金可以同時接受申購與贖回，這就進入了正常申購贖回期，投資者可以根據開放式基金每天的份額凈值進行基金的申購和贖回。
2. 是老基金的暫停申購。
8月以來逾十基金暫停申購，公告多解釋為控制規模考慮
一邊是基金增發擴募忙「增肥」，另一邊諸多基金集中暫停申購。
Wind資訊統計顯示，8月以來，陸續宣布暫停申購或大額申購的基金已達11家，這其中固然有暫停申購5天以內的，但是更多基金壓根沒有指定恢復申購日。為何會出現基金大面積的暫停申購？這些基金何時才能「開閘」呢？本文將為投資者解答這些問題。
上投摩根四「股基」全封閉
李小姐最近很困擾：好不容易下定決心買入基金，結果挑來挑去，看入眼的基金全都「封閉」了。不過，這種買基金遭遇「閉門羹」的事情恐怕並非偶然。隨著8月8日上投摩根阿爾法基金暫停申購，上投摩根旗下的4隻股票型基金齊齊進入了封閉期。
「現在公司旗下四隻股票型基金規模都已經達到了100多億，大規模的基金加上持續快速湧入的申購量，使我們這些基金持續提供優質績效上面臨相當壓力。」上投摩根總經理王鴻嬪在接受采訪時顯得很無奈。
公開資料顯示，上投摩根旗下4隻基金最早關閉申購通道的是上投摩根中國優勢，於5月11日暫停申購，隨後，成長先鋒和內需動力先後於6月25日和6月27日暫停申購，阿爾法則在本周三宣布暫停申購。
上投摩根內部人士對記者透露，該公司旗下基金暫停申購多為基金經理主導，理由無非是規模過大，適合該基金投資品種不夠多。「並非是所有基金都限制在100億規模內，而應該是基金經理根據合同規定和市場環境決定的。」這位人士表示。
最長「封閉」時間逾半年
「封閉」了的開放式基金一般多久能打開贖回呢？Wind數據顯示，今年以來暫停申購或者大額申購(從20萬到1000萬不等)的開放式基金多達269隻，其中有19隻迄今仍未打開申購，10隻尚未打開大額申購。而今年以來，暫停申購或大額申購超過30天才「開放」的基金另有36隻。
其中，暫停申購時長最久的莫過於華夏大盤精選基金，這一長期穩定且風格靈活的績優基金，自今年1月19日發布暫停申購公告後，無論投資者如何追問，也只有「恢復申購時間請靜待公告通知」的回復，頗有「將封閉進行到底」的勢頭。
值得一提的是，和上投摩根一樣，華夏基金似乎同樣對暫停申購頗為青睞。時至今日，該公司旗下處於「暫停申購」和「暫停大額申購」狀態的基金共有6隻，包括華夏大盤精選、藍籌核心、平穩增長、回報2號以及兩只債券型基金。而華夏回報自去年12月28日起暫停100萬以上大額申購至今年7月18日方打開，也創下去年「封閉」最久的記錄。
意在保護持有人？
基金規模無疑是和基金管理費用掛鉤的，在這一前提下，基金暫停申購，一定程度上相當於關閉了大幅擴容的通道，基金管理費自然也不會大幅提高，那麼基金緣何頻頻出招，「自斷財路」？
對此，上投摩根也相當認同。「目前基金公司主要收入來源於基金管理費用，主動限制旗下基金規模擴張會犧牲公司可觀利益」，該公司內部人士表示，他們認為，短期收入應讓位於持有人利益和品牌建設，整體上來說，資產規模快速擴大不利於基金的運作，對投資人的長期收益也會帶來一定損害。
而來自持有人的壓力也是原因之一。「我們開放申購的時候，老持有人就會有意見，當我們暫停申購的時候，要買入的新持有人也會很大意見的。」一位業內人士笑稱，對於基民而言，應對這一現象的最好做法，就是及時關注基金打開申購的消息，把自己變成老持有人，就再不會對暫停申購有意見了。
是不是暫停申購的基金都值得投資呢？聯合證券資深基金研究員任瞳認為那也不一定，因為基金暫停申購往往有自身的考慮，不見得完全出於投資人利益的考慮，關於是否買入還是要觀察基金本身的情況。
本報記者 李小天 實習生 朱婭琳
-專家看法
規模過快增長影響業績
此前，基金暫停申購一般都「事出有因」，如持有股改停牌股票，為了避免惡意資金趁機進入套利，導致攤薄現持有人的利益等因素。如今，根據相關公告顯示，「出於控制規模」的考慮而進行的「封閉」趨勢越來越明顯。那麼基金規模與業績之間的關系究竟為何呢？
對此，任瞳表示，基金規模過快增長確實會影響業績表現，尤其是在市場上行，基金申購火爆的情況下，適當限制基金規模，客觀上起到保護持有人利益的作用。
任瞳認為，市場瘋狂的時候，規模增長速度一定超過基金管理人能力的增長，因為人的能力短期難以大幅提升，一旦市場情況發生變化，可能出現管理團隊能力不足以維持之前迅猛業績增長的情況。過去幾年的數據顯示，規模較大的基金，業績往往趨於中庸，而中小規模的基金盡管兩極分化更明顯，但也不乏表現異常醒目之輩。不過，從目前整體趨勢來看，基金最佳運作規模也在不斷擴大，這主要是因為證券市場擴容明顯。
⑷ 基金業績是什麼怎樣查看。
1、基金業績是基金和以往年度或季度相比的收益情況。不同基金之間還有業績排名情況，不是簡單的看基金凈值。是要對比基金的凈值變化，也就是增長額和增長率。主要是增長率。
2、一般基金的季報或者年報上查看，也可以在各大基金網站查看相關的基金業績排名。
⑸ 所買基金狀態是暫停是什麼意思
基金暫停交易一般有以下幾種情況：
1.節假日和非交易時間基金休市停止交易，暫停開放狀態；
2.基金處於新成立初期的封閉建倉期，暫停交易；
3.基金公司出於基金運營角度臨時停牌，暫停交易；
4.基金單方面暫停申購或贖回，為保證投資者利益或是為防止基金凈值出現市場波動而採取的臨時干預措施。
(5)005403基金什麼情況擴展閱讀
證券競價交易出現以下異常波動情形之一的，本所可以根據市場需要，實施盤中臨時停牌：
(一)無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌超過30%、累計上漲超過100%或累計下跌超過50%的；
(二)到期日前兩個月內，市場價格明顯高於理論價格且前收盤價格在0.100元以上(含0.100元)的價外權證，盤中交易價格較當日開盤價首次上漲超過20%、累計上漲超過50%的；
(三)到期日前兩個月內，市場價格明顯高於理論價格且前收盤價格在0.100元以下(不含0.100元)的價外權證，盤中交易價格較當日開盤價首次上漲超過50%、累計上漲超過80%的；
(四)在競價交易中涉嫌存在違法違規行為，且可能對交易價格產生嚴重影響或者嚴重誤導其他投資者的；
(五)中國證監會或者本所認為可以實施盤中臨時停牌的其他情形。
本條所稱權證理論價格是指根據Black-Scholes模型計算出的權證價格；價外權證是指認購(沽)權證標的股票的市場價格低(高)於該權證的行權價格。
參考資料來源：網路-臨時停牌
參考資料來源：網路-基金
⑹ 廣發小盤、易方達成長、嘉實300分別是什麼基金
廣發小盤基金概況
項目
內容
基金類型
股票型
基金成立日
2005-02-02
最新規模(億份)
33.59億份
基金管理人
廣發基金管理有限公司
基金託管人
上海浦東發展銀行股份有限公司
基金經理
陳仕德
投資目標
依託中國良好的宏觀經濟發展形勢和資本市場的高速成長,通過投資於具有高成長性的小市值公司股票,以尋求資本的長期增值。
易方達成長有三個，不知道你是哪個，大部分人是指價值成長。下面是這只基金的情況；
易方達價值成長基金概況
項目
內容
基金類型
混合型
基金成立日
2007-04-02
最新規模(億份)
219.74億份
基金管理人
易方達基金管理有限公司
基金託管人
中國工商銀行股份有限公司
基金經理
潘峰
投資目標
通過主動的資產配置以及對成長價值風格突出的股票進行投資，追求基金資產的長期穩健增值
嘉實滬深300基金概況
項目
內容
基金類型
股票型
基金成立日
2005-08-29
最新規模(億份)
445.31億份
基金管理人
嘉實基金管理有限公司
基金託管人
中國銀行股份有限公司
基金經理
楊宇
投資目標
進行被動式指數化投資,通過嚴格的投資紀律約束和數量化的風險管理手段,力爭控制凈值增長率與業績衡量基準之間的日平均跟蹤誤差小於0.3%,以實現對滬深300指數有效跟蹤
現在來說，嘉實300的申購肯定最便宜了，同時指數型基金可以獲得較大的收益，推薦嘉實300，同時組合易方達價值成長，這樣比較合理。
廣發小盤最低定投200每月，易方達和嘉實最低都是100每月。
⑺ 基金最新凈值為0是什麼意思
這種基金為開放式基金，出現基金最新凈值為0的情況一般有兩種情況：
星期六和星期天為股市休息日，開放式基金的申購和贖回可以照常進行，但沒有正常交易信息，基金的最新凈值就為0，因為這個日期是周六和周日的基金單位凈值。
2.該基金暫停交易，有新的信息需要公布等，與股票有停牌有重大消息宣布差不多
3.否則正常交易的情況下，基金是肯定有單位凈值數據的。
⑻ 基金在什麼情況下不能購買和贖回
第一，封閉期內不能贖回。對於新發基金，封閉期內只能申購，但一般不會辦理贖回業務。因為此時基金剛成立，基金管理人將會利用資金進行建倉。如果辦理贖回業務，就會影響基金的正常建倉，從而對今後的運作產生一定程度的影響。推薦閱讀·基金遭遇危局
接近破產公司逐漸增加
·私募訪談股基一年業績盡墨
調查：2012年您還養基嗎百億社保基金進場慎言抄底
創新封基數量翻番
份額突破800億
2011年基金業財經風雲榜頒獎典禮龐大薩博收購戰落敗最牛私募擱淺
外資主導中國私募股權投資市場
第二，保本型基金的避險期內。盡管避險期內贖回基金沒有明確的規定，但由於保本型基金主要保證投資者本金的安全，如果不對保本型基金保本期內的贖回做一定的規定，就無法保證保本期內基金收益的穩定。因此，投資者在避險期內贖回基金，不但不能夠起到保本的作用，還會損失較多的贖回費用。
第三，短期證券市場震盪。證券市場是一個漲跌變化的市場，不可能總是上漲而不存在短期調整。投資者遇到證券市場震盪就調整基金產品，或者選擇贖回，就難以堅持長期投資和價值投資理念，並完成投資目標和計劃。因此，證券市場的短期漲跌變化不應當成為投資者贖回基金的理由。
第四，牛市行情上漲途中。既然牛市行情已經確立，投資者就應當分享證券市場上漲而帶來的投資收益，而不應當做頻繁的基金凈值價差操作，從而增加一定的交易成本和機會成本，並不利於投資者獲得較好的投資收益。因此，在對證券市場長期投資趨勢有較大的把握的前提下，投資者應當減少盲目的頻繁操作機會，而使投資機會喪失。
第五，持有股票型基金或者指數型基金。不同於股票型基金與指數型基金的是，低風險的債券型基金及貨幣市場基金基本不受證券市場行情的波動影響。但由於投資於固定收益類證券，而不是權益類證券。
因此，其收益相對穩定，贖回的成本也較低，而流動性也更強，這樣就增加了投資者贖回股票型基金或指數型基金的難度。因此，將投資者的投資目標和計劃，抗風險能力與投資者的贖回計劃結合起來，將會產生不同的贖回效果。
⑼ 基金在什麼情況下才會暫停申購和贖回
基金暫停申購情況如下：
1、基金規模增長過快。
2、基金可能持有處於重大資產重組或股權分置改革的股票。
3、節假日之前，貨幣基金一般都會在節假日前停止申購。
4、一些基金上折時會暫停申購。
5、天災或戰爭等不可抗力的情況。
6、證券交易所在交易時間內非正常的停市。
7、可能對現有基金持有人的利益造成損害。
8、新基金集中申購期結束，進入封閉期，停止申購。
(9)005403基金什麼情況擴展閱讀：
基金分類：
根據不同標准，可以將證券投資基金劃分為不同的種類：
（1）根據基金單位是否可增加或贖回，可分為開放式基金和封閉式基金。開放式基金不上市交易（這要看情況），通過銀行、券商、基金公司申購和贖回，基金規模不固定；封閉式基金有固定的存續期，一般在證券交易場所上市交易，投資者通過二級市場買賣基金單位。
（2）根據組織形態的不同，可分為公司型基金和契約型基金。基金通過發行基金股份成立投資基金公司的形式設立，通常稱為公司型基金；由基金管理人、基金託管人和投資人三方通過基金契約設立，通常稱為契約型基金。我國的證券投資基金均為契約型基金。
（3）根據投資風險與收益的不同，可分為成長型、收入型和平衡型基金。
（4）根據投資對象的不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、期貨基金等。
⑽ 基金什麼時候會清盤
基金出現以下三種情況會進入清盤：
1、封閉式基金到期。封閉式基金一般都有一個存續期，到期後如果不延長存續期，就會進行清盤。
2、開放式基金達到清盤條件。開放式基金滿足以下條件會被清算：一個是連續20個工作日基金凈值低於5000萬，一個是連續20個工作日持有基金的人數不足200人。
3、新基金募集規模不達標。在首次公開募集時都有一個最低規模，一般為5000萬，如果沒達到規模，就意味著基金發行失敗，需要進行清盤。
拓展資料：
廣義基金：
所謂廣義基金是指為了某種目的或用途而創建或設立的具有一定數量的資金品種（這是我的定義，供您參考）。例如，住房公積金、社保基金、見義勇為基金等都是為了某種目的或用途而創建或設立的資金。例如，住房公積金是為了職工購買住房而設立的一種共有資金；社保基金是為了退休人員的生活保障而設立的一種公眾資金。
狹義基金：
這里的狹義基金通常是指證券投資基金。在不引起誤會的情況下，通常簡稱為基金。人們通常所說的基金，就是指的證券投資基金。
證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析法，技術分析法、演化分析法，其中基本分析主要應用於投資標的物的價值判斷和選擇上，技術分析和演化分析則主要應用於具體投資操作的時間和空間判斷上，作為提高證券投資分析有效性和可靠性的重要補充。
根據不同標准，可以將證券投資基金劃分為不同的種類：
（1）根據基金單位是否可增加或贖回，可分為開放式基金和封閉式基金。開放式基金不上市交易（這要看情況），通過銀行、券商、基金公司申購和贖回，基金規模不固定；封閉式基金有固定的存續期，一般在證券交易場所上市交易，投資者通過二級市場買賣基金單位。
（2）根據組織形態的不同，可分為公司型基金和契約型基金。基金通過發行基金股份成立投資基金公司的形式設立，通常稱為公司型基金；由基金管理人、基金託管人和投資人三方通過基金契約設立，通常稱為契約型基金。我國的證券投資基金均為契約型基金。
（3）根據投資風險與收益的不同，可分為成長型、收入型和平衡型基金。
（4）根據投資對象的不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、期貨基金等。