基金子公司牌照怎麼申請

❶ 基金銷售牌照需要哪些辦理條件

基金銷售牌照根據管理辦法要求，辦理條件相對較高，對企業的資質要求及對企業的申請系統都有較高的要求，根據每個區域申請那麼每個監管部門審核要求大體一致但也會有一些小的區別，那麼按深圳舉例，申請基金銷售牌照應滿足以下條件：
申請條件：
1.公司注冊資金 2000 萬以上並且實繳到位
2.企業法人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件： A、持續經營 3 個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定； B、最近 3 年沒有受到刑事處罰； C、最近 3 年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行 政處罰； D、最近 3 年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄； E、沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處於整改期間。
3. 自然人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件： A、有從事證券、基金或者其他金融業務 10 年以上或者證券、基金業務部門管理 5 年以上或者擔任 證券、基金行業高級管理人員 3 年以上的工作經歷； B、最近 3 年沒有受到刑事處罰； C、最近 3 年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰； D、在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄； E、無到期未清償的數額較大的債務； F、最近 3 年無其他重大不良誠信記錄。
4.有實際辦公場地，會議室要容納十個人以上，有獨立的機房，基金人員會操作基金買賣手續，證 券協會人會實地看場地 5.兩位高管從事基金業務二年，或其它金融業五年以上，有十名基金銷售的專業人員，含兩名高管 6.有符合條件的基金銷售平台

❷ 私募基金牌照申請條件和流程，辦理難點有哪些

申請條件：近一年審計報告、實繳驗資報告、兩名以上高管人員具備基金從業資格證、實際辦公地址、高管人員簡歷、公司內部各項管理制度文件、法律意見書、高管全部個人信息材料等
難點：根據多個案例分析，出現的問題主要在法律意見書披露這塊、高管人員這塊。

❸ 申請私募基金牌照的條件

2016年對私募機構是一個多事之年，新規出台後對不少公司是個不小的打擊，但同時對這個行業的整理力度也是可見一斑。2014年12月31日，在保險業界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的「落地」。元旦前夕，保監會批準保險資金設立私募基金，專項支持中小微企業發展。[1]2015年12月23日消息，17家商業銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網報道稱，多家商業銀行收到銀監會窗口通知，監管部門將依法撤回在中國證券投資基金業協會的備案資格。

私募基金管理人登記備案流程

1：高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。

2：經營范圍：律師會給出一個具體的經營范圍

3：注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間。

4：辦公條件：需要有實際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。

5：高管人員：好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理好是全職，其他人員可以兼職。

6：制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

7：牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權基金，私募創業基金，其他類型基金四個類型，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會新的反饋信息「申請業務類型建議專業化經營」建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種基優秀照類型，等團隊擴充後再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。

8：法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。

9：網上申請：申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入並和法律意見書內容保持一致，並上傳《法律意見書》。

10 ：等待協會反饋並取得私募基金管理人牌照。

私募基金管理人登記備案流程

❹ 私募基金牌照申請條件

法律分析：1、私募管理型企業的注冊資本不低於 3000 萬元，單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。2、私募基金型企業的注冊資本不低於 5 億元，設立時實收資本不低於 1 億元;單個投資者的投資數額不低於 100 萬元。3．高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要基金從業資格。4.高管人員：最好有5-10的員工，組織架構有：總經理，投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理最好是全職，其他人員可以兼職。5.制度性文件：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件。6.法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。

法律依據：《中華人民共和國證券法》 第十四條 公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途，未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。

❺ 私募基金牌照申請流程流程流程

私募基金牌照申請流程流程流程

投資公司，經營范圍：投資管理、資產管理

基金從業資格證書，法人必須有，兩名以上

實繳驗資報告，注冊資本1000萬左右，實繳25%以上，最好實繳500萬以上

審計報告，滿一年公司注冊需要審計報告

法律意見書，需要由律師出具一份意見書對其證明以及披露

其他輔助材料的整理包裝

提交材料：在基金業協會注冊賬戶，提交各項材料，等待審核，根據已備案的公司情況看，第一次都需要修正一次，在第二次通過備案

❻ 公募基金銷售牌照申請條件有哪些

公募基金銷售牌照在基金行業有著極高的含金量，公募基金銷售牌照申請條件也非常嚴格，究竟什麼樣的基金管理公司才有公募基金銷售牌照的資格呢，讓我們一起來了解一下吧。
公募基金銷售牌照申請條件
根據《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》，基金管理公司要具備有以下條件才具備有申請公募基金銷售牌照資格：
1、股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；
2、符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；
3、冊資本不低於1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；
4、符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少於15人，並應當取得基金從業資格；
5、符合要求的營業場所、安全防範設施和與業務有關的其他設施；
6、置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；
7、符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；
8、國務院批準的中國證監會規定的其他條件：機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數量不得超過1家。

❼ 私募基金牌照申請審批條件及必要流程百度知道

私募基金牌照申請審批條件

在申請私募基金管理人之前，首先得注冊成立一家私募基金主體公司：

（1）准備材料

進行私募基金主題公司注冊時，需准備以下材料：

1．公司名稱：按照協會規定，目前申請私募基金牌照的主體公司名稱和經營范圍必須有「私募」、「投資管理」、「資產管理」、「股權投資」、「基金管理」等字樣，一般公司名稱為「XXXX投資管理有限公司」、「XXXX資產管理有限公司」、「XXXX投資有限公司」、「XXXX股權投資有限公司」、「XXXX股權基金投資管理有限公司」、「XXXX資本管理有限公司」等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規定有關系，各地最終審核名稱結果有所不同。

2．公司類型：目前一般為有限責任公司或有限合夥企業（目前協會已經放開了外商獨資企業（WOFE）在國內申請私募基金管理人牌照）。

3．注冊地址：選擇一個比較合適的公司注冊地址主要考慮：提供注冊地址，稅收優惠，高管退稅和獎勵，管理規模獎勵，辦公室提供和其他配套服務措施。不過一個悲傷的故事是：全國大多數地方已經基本不允許注冊資產管理公司。如果沒有現成的投資類公司，你可以選擇買殼（別人注冊的資產管理公司），但購買一個殼的價格並不便宜（要做法人變更，而且現在很少有私募殼出售）；或者聯系成笈金服代辦投資類公司注冊事宜。

4．注冊資本：現在是認繳資本制度，股東可以約定在某一時間之前實繳完資本即可。做證券類私募，注冊資本金最好是1000萬，股權類最好2000萬起，將來通過備案的概率高一點。協會要求實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運營超過6個月時間

❽ 如何取得私募基金牌照

取得私募基金牌照需要具備以下幾個條件：
1、公司執照；
2、實繳證明，不低於注冊資金25%；
3、公司法人，高管的最高學歷證、身份證、一寸照片、工作簡歷、勞動合同、手機號等；
4、股東的一寸照片、身份證、最高學歷證、手機號、座機、郵箱、傳真、出資證明。若出資人是公司，提供出資公司停業執照和出資證明；
5、公司前台照片，公司所在大樓照片；
6、驗資報告；
7、律師意見書。
二、分析
取得私募基金的牌照條件還有，設立基金管理人的登記和基金產品的備案准則，基金募集完畢後向基金行業協會備案。設立合格投資者制度，非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應達到規定的收入水平或者資產規模，具備一定的風險識別能力和承擔能力，合格投資者累計不得超過二百人。 規定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內容主要由基金合同約定。規定非公開募集基金應當由基金託管人託管，基金合同另有約定的除外。
三、私募基金牌照的辦理難度大嗎
目前私募牌照新申請有點嚴格，所以只能在市面上收購，目前我國存量大概2萬張私募牌照。早前監管嚴格後，主要難點在於備案。每一隻私募基金發行都需要備案，備案又需要託管人，現在託管人很少能夠滿足託管條件，所以導致很多私募不能備案。

❾ 申請私募基金牌照的條件

申請私募基金牌照的條件：
1、根據《證券投資基金法》第十二條規定，基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。
2、注冊資金要1000萬以上。
3、至少有三名高級管理人員具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;最近三年從事投資管理相關業務;基金業協會認定的其他情形。
4、申請機構具備滿足業務運營需要的場所、設施和基本管理制度。
需要私募牌照,可以申請私募牌照的公司只有:投資管理、資產管理、基金管理。只能有:投資管理、資產管理、基金管理、股權投資。會要求申請公司主體要實繳,官方要求實繳比例是百分之二十五或者100萬以上。

法律依據：

《關於加強私募投資基金監管的若干規定》 第三條 未經登記，任何單位或者個人不得使用「基金」或者「基金管理」字樣或者近似名稱進行私募基金業務活動，法律、行政法規另有規定的除外。私募基金管理人應當在名稱中標明「私募基金」「私募基金管理」「創業投資」字樣，並在經營范圍中標明「私募投資基金管理」「私募證券投資基金管理」「私募股權投資基金管理」「創業投資基金管理」等體現受託管理私募基金特點的字樣。