怎麼看私募基金的風控
Ⅰ 如何判斷私募基金自己是否安全
盡量選擇一些知名度高的陽光私募。
私募牌照發放是非常寬松的，其中蘊含著巨大的風險，實力如何，會不會把牌照借給別人用，誰都說不好。
Ⅱ 私募基金風控流程是怎樣的
項目選擇的風險及其控制
項目選擇是項目投資的基礎和前提，只有獲得了優質項目，後續的投資管理過程才有意義。項目選擇對於項目投資至關重要，這就要求項目選擇時必須嚴格把關，按照投資的行業標准、區域標准、項目標准進行項目篩選，對於不符合要求的項目堅決否決。首先，項目市場潛力問題，是否有足夠大的市場容量?是否能夠持續高成長?行業平均回報率高不高?
其次，項目產品或服務核心競爭力問題，是否具有某些方面的獨占性、防復制能力(壁壘)及較強的盈利能力?
再次，管理團隊整體素質問題，包括團隊成員是否勝任本職工作、誠信經營、團結協作等問題。
最後，項目合法性、可行性、規模性問題。即被投資企業經營手續和證件是否齊全，能否達到PE業務的預期收益率，所選項目的投資額度是否合適。如果項目太大，不僅會超出PE的投資額度和承受能力，也會蘊藏較大的投資風險。如果項目的投資額度太小，不但形不成規模經濟，還會分散項目管理人員的時間和精力。
Ⅲ 如何開展私募基金的風控工作
在證券投資市場，風險總是無處不在，我們並不知道它什麼時候會發生，會給我們造成多大損失。但是，我們可以通過採取各種措施減小風險事件發生的概率，或者把可能遭受的損失控制在一定的范圍內，以避免在風險事件發生時帶來難以承擔的損失。作為一個私募基金管理者，如何把握風控措施尤其重要，因為風控是私募業績持續穩定增長的保障。
國內陽光私募大多由早期的理財工作室(地下私募)轉型而來，操作雖是靈活，但依然保留著做賬戶理財的隨意風格，缺少管理大資金的經驗，並不看重風控環節，沒有完善的風控體系，這種現象普遍存在於規模較小的私募基金。
隨著私募基金的財富相應蔓延整個證券市場，「奔私」浪潮悄然吹起，眾多優秀的公募明星基金經理紛紛離開自立門戶，國內的公募基金成了名副其實的「黃埔軍校」。明星公募經理的加入不但壯大了陽光私募的整體規模和提高了私募基金影響力，更是把公募的管理模式運用到了私募，特別是風險控制體系，為陽光私募基金的規范化發展貢獻了寶貴經驗。由於他們的管理體系較為完善，隨之效仿的私募也逐漸增加。
根據過往親身調研私募基金的經驗，筆者總結了目前國內主流陽光私募基金的風險控制模式，與投資者分享。
從目前的陽光私募建立的風控體系來看，較為完善的是公募背景的私募公司，如星石、從容、尚雅、武當等，而這些公司大多是採取事前、事中、事後模式進行風險控制。
事前風險控制主要是指通過股票池管理、股票倉位控制、投資限制等來迴避風險的一種措施；事中風險控制是指投資指令是否能夠有效執行的過程，這主要依賴於決策者或者模型；而事後風險控制主要是指對前面兩個環節的總結和修正。
事前、事中、事後風險控制體系雖為大多私募所採用，但效果則不一， 原因何在？筆者認為：
其一，投研團隊，人是核心，一個強大的投研團隊能把事前風險發生的概率控制到最低，主要體現在精選股票和構建股票池。
其二，投資組合的配置，一個好的投資組合有利於對沖潛在風險，降低波動率。
其三，投資經理的決策，基金經理是公司的靈魂，其投資風格直接影響其投資策略，再而影響投資業績。
其四，指令的執行，當指令下達後是否被准確有效地執行，這依賴於風控人員和投資經理，人為因素佔主要比重，所以為了規避人為主導的風險，有的私募公司建立起交易模型，利用機器來執行交易指令，而人員在這個過程中主要擔當監控作用。
其五，事後的修正，並不是每次決策都能做到有效規避風險，這就要在每次失敗後進行反思和修正，避免下次出現同樣的錯誤。
我國的陽光私募基金正在發展初期，管理體制和監管模式都在探索之中，而私募基金內部的操作模式大多較為隨意，架構簡陋，有著完善建制的公司並不多，風控體系更是如此。2008 年的大熊市讓一大批私募基金管理人倒下了，因為他們並沒有強烈的風險意識，這根本在於沒有建立完善的風險管理體系。
收益與風險並存，我們不能消除風險，私募基金管理人在追求收益的同時，應採取各種措施來盡量減少風險事件發生的可能性，這就需要建立有效的風險管理體系。而只有建立完善的風控體系，把收益和風險量化，私募基金才能長期跑下去，保持業績的持續穩定增長。
Ⅳ 私募基金風控要求是什麼
法律分析：私募基金風控要求是私募基金風控應當遵循以下原則:（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節；（2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防範各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防範風險、審慎經營為出發點；（3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，並貫徹到業務的各具體環節。
法律依據：《私募投資基金監督管理暫行辦法》 第三條 從事私募基金業務，應當遵循自願、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益和社會公共利益。
Ⅳ 挑選私募基金要看哪些數值
挑選私募基金要看哪些數值？
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一：收益率或過往收益
無論對於基金本身還是投資者而言，這是最簡單粗暴的評價標准了。當然，你還需要從絕對收益和相對收益兩個角度來考量一隻私募基金。比如某隻私募基金產品絕對收益驚人，但是自成立後中間出現過幾次較大的回撤，也就是說業績波動挺大，這意味著該基金的風控或者盈利略顯不足。
二：風險
1、基金換手率
與股票換手率一樣，比如某隻私募基金換手率為200%，就意味著該基金在一定周期內(通常為1年)要徹底換兩次倉。
私募基金的換手率越高，說明基金經理調倉換股的頻率越快，也就意味著它的收益波動可能性很大或者自身對市場的研判也是稀里糊塗。
你想想，如果A基金這個月入手了新能源板塊，發現半天沒起色，馬上在下個月全部清倉買入石墨烯板塊。剛一賣，新能源就漲了，而石墨烯又沒響應。這么一倒騰，收益能穩定嗎?
2、最大回撤
是指一定時期內，基金凈值表現最差時的回撤值。簡單說就是這只私募基金賺得最多的一次和賺得最少的一次之間的差額。
例如私募排排網中某隻私募基金自成立以來的凈值走勢在今年7月13號最低達到了-31.7%，而在8月初時又超過了30%。
如果以當期融智-股票策略指數收益3.35%為基準的話，那麼這只私募基金的最大動態回撤則是-35.05%(32.2%+3.35%)
顯然，回撤越大的私募基金，其收益當然不穩定。不過，咱也不能拿最大回撤這一指標一概而論，畢竟再好的基金也有馬失前蹄的時候。
3、夏普比率
它也是衡量一隻私募基金風險的指標之一，比如某隻基金的夏普比率是2，這意味著它所投資的股票或債券等收益每波動1塊錢(即承擔一個單位的風險)，會給該基金帶來2塊錢(即獲得相應的單位收益)的收益。
但需要注意的是，這個比率沒有一個標準的對比值，只有拿當兩只或多隻基金或基金橫向對比才更有參考意義。
4、詹森指數
是指在一段時期內，基金的實際收益率與由CAPM(資產定價模型)計算出的預期收益率之差。也就是說，拿你所選擇的私募基金的實際收益率與由機器模型算出來的基準收益率對比，看看相差多少。前者大於後者的話，意味著這只基金挺不錯，反之同理。
計算這些數值才能挑選出最佳組合的私募基金產品，如果很麻煩的話也可以去私募排排網免費預約理財師進行產品數值計算
Ⅵ 對私募基金怎樣進行合規風控審查
嚴格把關私募基金的開戶資料。
Ⅶ 私募基金合規風控的十個要點是什麼
一、了解產品募集流程
二、注意合格投資者問題
三、注意投向的合規問題
四、注意結構化產品的杠桿問題
五、注意產品推介中的保底收益問題
六、注意運作中形成「資金池」問題
七、注意關聯交易問題
八、注意運作中策略變動問題
九、注意信息披露與風險提示問題
十、注意退出問題（私募舉牌減持及股權基金退出）
Ⅷ 私募基金風控流程是怎樣的
看門狗財富為您解答。
私募基金在投資時的風險及風險控制大體可以從以下幾個方面進行分析。
1、項目選擇的風險及其控制
項目選擇是項目投資的基礎和前提，只有獲得了優質項目，後續的投資管理過程才有意義。項目選擇對於項目投資至關重要，這就要求項目選擇時必須嚴格把關，按照投資的行業標准、區域標准、項目標准進行項目篩選，對於不符合要求的項目堅決否決。
(1)行業選擇
P E
業務的投資人期望的年投資回報率一般在20%-30%之間，PE業務應選擇高回報的行業。一般認為，高回報行業當屬壟斷型、資源型和能源型的項目，產品具有稀缺性和壟斷性，這些行業中的優質項目的年回報率一般都在40%以上。從目前PE的實踐看，行業的分布呈多元化趨勢，傳統行業仍然是較受青睞的行業，但也不乏規律可循，新消費品、新能源和媒體正成為潛力型行業，應該高度關注。
(2)區域選擇
項目投資總是發生在特定的空間地域，因此區域投資環境的優劣對投資效果必然會產生影響。優越的投資環境可以減少項目運作成本，從而增加企業的效益，而低劣的投資環境會影響項目的正常運作，降低投資收益甚至導致投資失敗。選擇因素包括項目所在區域的自然地理環境、經濟環境、政策環境、制度環境、法律環境等。
隨著東北振興、中部崛起、天津濱海新區和成渝綜合配套改革試驗區等國家重大發展戰略的實施，這些地區面臨著千載難逢的機遇。所以私募基金不僅要關注東部發達地區，更應該把視線瞄準有著廣闊發展前景的新經濟增長區域。
(3)階段選擇
一般來講，私募股權基金會根據企業種子期、初創期、成長期及成熟期各階段的特點與自身優劣勢進行匹配，側重於特定階段企業的投資：
私募股權投資基金還會對各種處於發展轉折期的企業進行投資，即投資那些受到資金困擾、力圖扭虧為盈的企業。另外，私募股權投資基金還從事MBO杠桿收購，即企業的管理層借貸大量資金或提供股份來共同購買他們所經營管理的公司，這也是一種特殊形式的投資。
(4)項目選擇
首先，項目市場潛力問題，是否有足夠大的市場容量?是否能夠持續高成長?行業平均回報率高不高?
其次，項目產品或服務核心競爭力問題，是否具有某些方面的獨占性、防復制能力(壁壘)及較強的盈利能力?
再次，管理團隊整體素質問題，包括團隊成員是否勝任本職工作、誠信經營、團結協作等問題。
最後，項目合法性、可行性、規模性問題。即被投資企業經營手續和證件是否齊全，能否達到PE業務的預期收益率，所選項目的投資額度是否合適。如果項目太大，不僅會超出PE的投資額度和承受能力，也會蘊藏較大的投資風險。如果項目的投資額度太小，不但形不成規模經濟，還會分散項目管理人員的時間和精力。
2、項目管理的風險及其控制
(1)項目組合投資
如果私募股權資金的規模較大，為避免可能造成的單個項目投資徹底失敗，一般情況下都要把資金投放到不同的項目中去，由此形成一個項目投資組合。搏實資本實踐表明，一個科學合理的項目投資組合的構建可以從行業組合、區域組合、投資階段組合三個層面來考慮。如果私募股權基金投資的多個項目分屬於不同的行業、不同的區域、處於不同的發展階段，私募股權基金的整體風險就被大大分解和降低。
(2)分期控制
私募股權基金可以設計一整套項目管理的風險控制體系，分為事前審查和事中控制。事前審查，就是對項目實施小組提交的投資方案、投資協議等進行嚴格的審查，報經投資委員會批准後實施。
事中控制就是私募股權基金對被投資企業實施非現場監控和參與重大決策等，督促被投資企業及時報告相關事項，掌握企業狀況，定期製作、披露相關財務及市場信息，並保管相關原始憑證、資料等。同時，私募股權基金方的項目實施小組負責對被投資企業實施現場監控，及時跟蹤資金運用項目，控制資金運用過程中的各種風險，發現異常情況，參與應急處置等。
Ⅸ 私募基金會靠譜么會不會有風險
私募基金靠譜，至於風險，任何投資都有，只能說盡量規避。私募基金的特點：
私募基金購買門檻較高。一般來說，私募基金的投資起點是100萬元，並且是僅對合格的機構和個人投資者私募發行，不在公開場合發售。
私募基金會提取業績報酬。私募基金一般收取20%超額業績報酬，具體的百分比要以合同為准，當私募基金凈值創新高後可以提取盈利的20%作為回報。
私募基金管理人與投資人利益完全一致。私募基金是追求絕對正收益的。因為私募基金的固定管理費很少，超額業績費是在凈值每次創出新高後才可提前的，只有投資者賺到錢，私募才能賺到錢。
私募基金投資比例非常靈活，私募基金股票的投資比例在0-100%之間，倉位非常的靈活。
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