中銀期貨如何強制平倉

㈠ 期貨公司如何執行客戶強行平倉

小李是某券商控股期貨公司風險控制部門工作人員，主要負責股指期貨風險控制工作，周末中金所組織期貨公司風控部門工作人員培訓，在講到強行平倉注意事項時，小李產生疑問，課件向培訓師提問。
"客戶既有資金不足強平、又有違規強平時，先執行違規強平，執行違規強平釋放的保證金數額並入客戶賬戶權益計算，重新計算後的可用資金余額作為是否進行資金不足強平的依據。如果重新計算後客戶可用資金為正值，不再進行強平，如果重表計算後客戶可用資金仍然為負值，繼續執行保證金不足強平，直至可用資金為正值為止。"培訓師回答道。
"既有套保又有投機，一般先執行投機頭寸的強平，執行後可用資金仍不足，然後再執行套保頭寸；當客戶賬戶有多個合約月份的時侯，一般以期貨公司事前公布的風險控制制度或合同約定為主，通常有兩種原則：一是持倉量大小排序原則，二是持倉虧損金額大小排序原則。" 培訓師回答道。
"因受價格漲跌停板限制或者其他市場原因制約而無法在當日完成全部強行平倉的，其剩餘強平的持倉頭寸可以順延至下一交易日繼續強行平倉，仍按照前述原則執行，直至強行平倉完畢。在價格處於停板價位時，期貨公司執行客戶強平一般採用停板價位限價強平指令，較市價指令有兩個好處，一是每次下單數量限制寬松，二是如果不能即時成交，變為停板價掛單進入委託隊列，增加成交概率獲得強制減倉資格。" 培訓師回答道。
風險提示：股指期貨是一項高風險、高收益的金融投資活動，投資者在進行股指期貨的投資過程中，將面臨代理風險、操作風險、市場風險、流動性風險、現金流風險以及法律風險，與其他風險不同的是，法律風險貫穿在投資者股指期貨交易的各個環節，如果投資者在日常交易過程中，因為對金融期貨相關法規、制度缺乏了解，其行為一旦觸犯相關制度，將會給投資者造成較大損失，因此投資者在股指期貨投資之前需認真、充分學習和了解股指期貨交易各項法規和制度，以防範法律風險。

㈡ 期貨什麼情況下強行平倉

保證金不足以抵扣虧損時：
期貨是用保證金交易的，例如某投資者以1萬元的保證金去建倉10萬元價值的期貨頭寸，保證金比例就是10%，當期貨價格反向波動10%時，該投資者1萬元本金就會虧完，這時候就會被強制平倉。

臨近交割月或者交割日時，以我國期貨交易所為例：
大商所、鄭商所：個人客戶持倉不得進入交割月份，如果在交割月份依然持倉，則會被強制平倉。
上期所：個人客戶持倉可以持倉至最後交易日，最後交易日收盤還未平倉就會被強制平倉。

拓展資料

期貨，英文名是Futures，與現貨完全不同，現貨是實實在在可以交易的貨（商品），期貨主要不是貨，而是以某種大眾產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標准化可交易合約。因此，這個標的物可以是某種商品（例如黃金、原油、農產品），也可以是金融工具。
交收期貨的日子可以是一星期之後，一個月之後，三個月之後，甚至一年之後。
買賣期貨的合同或協議叫做期貨合約。買賣期貨的場所叫做期貨市場。投資者可以對期貨進行投資或投機。
交易特徵
雙向性
期貨交易與股市的一個最大區別就期貨可以雙向交易，期貨可以買多也可賣空。價格上漲時可以低買高賣，價格下跌時可以高賣低買。做多可以賺錢，而做空也可以賺錢，所以說期貨無熊市。（在熊市中，股市會蕭條而期貨市場卻風光依舊，機會依然。）
費用低
對期貨交易國家不徵收印花稅等稅費，唯一費用就是交易手續費。國內三家交易所手續在萬分之二、三左右，加上經紀公司的附加費用，單邊手續費亦不足交易額的千分之一。（低廉的費用是成功的一個保證）
杠桿作用
杠桿原理是期貨投資魅力所在。期貨市場里交易無需支付全部資金，國內期貨交易只需要支付5%保證金即可獲得未來交易的權利。由於保證金的運用，原本行情被以十餘倍放大。假設某日銅價格封漲停（期貨里漲停僅為上個交易日結算價的3%），操作對了，資金利潤率達60%（3%÷5%）之巨，是股市漲停板的6倍。（有機會才能賺錢）
機會翻番
期貨是「T+0」的交易，使您的資金應用達到極致，您在把握趨勢後，可以隨時交易，隨時平倉。（方便的進出可以增加投資的安全性）
大於負市場
期貨是零和市場，期貨市場本身並不創造利潤。在某一時段里，不考慮資金的進出和提取交易費用，期貨市場總資金量是不變的，市場參與者的盈利來自另一個交易者的虧損。在股票市場步入熊市之即，市場價格大幅縮水，加之分紅的微薄，國家、企業吸納資金，也無做空機制。股票市場的資金總量在一段時間里會出現負增長，獲利總額將小於虧損額。（零永遠大於負數）
綜合國家政策、經濟發展需要以及期貨的本身特點都決定期貨有著巨大發展空間。股指期貨的全稱是股票價格指數期貨，也可稱為股價指數期貨、期指，是指以股價指數為標的的標准化期貨合約，雙方約定在未來的某個特定日期，可以按照事先確定的股價指數的大小，進行標的指數的買賣。作為期貨交易的一種類型，股指期貨交易與普通商品期貨交易具有基本相同的特徵和流程。

㈢ 股指期貨如何執行強行平倉

你好，《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》規定，強行平倉的執行程序為：
（一）通知。交易所以「強行平倉通知書」（以下簡稱通知書）的形式向有關結算會員下達強行平倉要求。通知書隨當日結算數據發送，有關結算會員可以通過交易所系統獲得，交易所特別送達的除外。
（二）執行及確認。
1、開市後，有關會員應當自行平倉，直至符合交易所規定；
2、結算會員超過規定平倉時限而未執行完畢的，剩餘部分由交易所執行強行平倉；
3、強行平倉結果隨當日成交記錄發送，有關信息可以通過交易所系統獲得。

㈣ 期貨強制平倉標準是什麼

交易所強行平倉權，是指當客戶所持未平倉合約與當日交易結算價的價差虧損超過一定比率後，客戶又未在規定期限內交納追加保證金時，期貨經紀公司有權將客戶在手合約強行平倉，以降低保證金水平和減小風險，保證客戶免受更大的經濟損失，強制平倉的後果由客戶來承擔。
期貨中的強行平倉有兩種：交易所對期貨公司（或自營會員）的強行平倉和期貨公司對客戶的強行平倉。期貨公司對客戶的強行平倉是指客戶資金不足、超倉等被強行平倉。在《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》中規定在下列五種情況下會出現強制平倉：
（1）會員結算準備金余額小於零，並未能在規定時限內補足的；
（2）持倉超出持倉限額標准，並且未能在規定時限內平倉的；
（3）因違規受到中金所強行平倉處罰的；
（4）根據中金所的緊急措施應予強行平倉的；
（5）其他應予強行平倉的。
本條內容來源於：中國法律出版社《中華人民共和國金融法典:應用版》

㈤ 期貨怎樣會被強制平倉

保證金不足以抵扣虧損時。期貨是用保證金交易的，例如某投資者以1萬元的保證金去建倉10萬元價值的期貨頭寸，保證金比例就是10%，當期貨價格反向波動10%時，該投資者1萬元本金就會虧完，這時候就會被強制平倉。
臨近交割月或者交割日時。以我國期貨交易所為例：
1、大商所、鄭商所：個人客戶持倉不得進入交割月份，如果在交割月份依然持倉，則會被強制平倉。
2、上期所：個人客戶持倉可以持倉至最後交易日，最後交易日收盤還未平倉就會被強制平倉。
拓展資料
發展
歷史上最早的期貨市場是江戶幕府時代的日本。由於當時的米價對經濟及軍事活動造成很重大的影響，米商會根據食米的生產以及市場對食米的期待而決定庫存食米的買賣。
在1970年代，芝加哥的CME與CBOT兩家交易所曾進行多項期貨產品的創新，大力發展多個金融期貨品種，令金融期貨成為期貨市場的主流。1980年代，芝加哥的交易所開始發展電子交易平台。踏入1990年代末，各國交易所出現收購合並的趨勢。
中國古代已有由糧棧、糧市構成的商品信貸及遠期合約制度。在民國年代，中國上海曾出現多個期貨交易所，市場一度出現瘋狂熱炒。偽滿洲國政府亦曾在東北大連、營口、奉天等15個城市設立期貨交易所，主要經營大豆、豆餅、豆油期貨貿易。
1949年中華人民共和國成立後，期貨交易所在中國大陸絕跡幾十年，到1992年鄭州設立期貨交易所，展開另一波期貨熱炒風潮，各省市百花齊放，最多曾經一度同時開設超過50家期貨交易所，超過全球其他國家期貨交易所數目的總和。中國國務院在1994年及1998年，兩次大力收緊監管，暫停多個期貨品種，勒令多間交易所停止營業。
自1998年後，中國大陸合法的商品期貨交易所只剩下上海期貨交易所、大連期貨交易所、鄭州期貨交易所三所，前者經營能源與金屬商品期貨，後兩者經營農產品期貨。到2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，首項推出的產品為滬深300股指期貨。
2021年6月15日，上海證券報消息，我國期貨市場套期保值效率在90%以上的品種超五成，期現相關性在0.9以上的期貨品種超六成。銅、棉花、大豆等成熟品種的期貨價格已逐步成為產業鏈上下游企業的定價基準。

㈥ 期貨公司強制平倉的條件是什麼

期貨公司有專門的風控人員實時監督客戶的持倉風險，以風險度作為通知客戶以及強行平倉的標准，當風險度低於100%時，說明客戶除保證金外的可用資金為負值，相當於佔用了期貨公司的保證金，此時期貨公司會通過電話或者簡訊的方式通知客戶追加保證金或減倉，如果客戶沒有自己處理，而價格又朝不利於持倉的方向繼續變化，那麼風險度會繼續下降，各個期貨公司會根據具體的強平標准，對客戶進行強行平倉。

期貨理財 學習交流

㈦ 期貨公司強平倉規則是什麼

期貨強行平倉規則：
1、沒有在規定的時間內進行平倉，並且持倉超過限制標准；
2、投資者結算準備金小於零，並且沒有在規定時間內補齊；
3、出現違規受到強行平倉的處罰；
4、其他規定的強制平倉的行為。
期貨而是以某些物品（石油、黃金、農產品等）以及金融資產（股票、債券等）為標的標准化可交易合約，貨物按照約定的時期來交收。

(7)中銀期貨如何強制平倉擴展閱讀：
如何防範期貨強行平倉：
期貨具有杠桿性以及存在保證金制度，這很容易導致期貨因價格大幅波動，保證金不足，被平台強制平倉，那麼，投資者如何防範期貨平倉呢？
1、合理控制其倉位
投資者在進行期貨交易時，應輕倉買入，比如，1／10的倉位買入，留有足夠的資金，來應對期貨後期的下跌，減少被平台強制平倉的風險。
2、鎖倉
鎖倉一般是指投資者買入某標的物之後，當市場出現與自己操作相反的走勢時，開立與原先持倉相反的單子的行為，在一定程度上能把浮動虧損鎖住，控制損失擴大的效果，從而減少被強制平倉的風險。
除此之外，投資者也可以設置止損位置，當期貨虧損達到自己設置的目標位時，賣出，也是一種不錯的方法來應對平台強行平倉。

期貨強制平倉全虧？
期貨強制平倉是指投資者的保證金無法維持繼續虧損，平台強制賣出期貨的行為，賣出之後，投資者還會剩一部分保證金，因此，期貨強制平倉不是全虧了。
只有在極端行情的情況下，平台無法強制平倉，出現穿倉的情況，則會導致投資者全部虧完，甚至還倒欠平台的錢。
投資者在進行期貨交易時應注意以下幾點，盡量減少這種情況的發生：
1、控制好自己的倉位，不能像股票交易那樣進行滿倉操作，要留有足夠的資金應對期貨下跌帶來的風險。
2、對行情的變化要及時的跟蹤觀察，當市場行情向相反的方向變化時，及時平倉出局，而不是一味拿著不動。
3、高收益意味著高風險，時刻把控制風險放在第一位，保證自己的本金安全。
4、投資者在交易期貨時，盡量的選擇小杠桿操作。

㈧ 期貨里 在什麼情況下會強制平倉

絕大多數被搶平的情況是這樣的，當你賬戶里的資金扣除交易使用的保證金，剩餘資金為零或者負數時候，期貨公司會要求你追加資金。一般是有半天左右時間，視公司不同具體時間不同。當你沒能及時追加資金，或者在這段時間走勢繼續惡化，期貨公司會予以強平。
極少數情況，當行情連續出現極端走勢，交易所會出公告對盈利過大賬戶進行強制平倉。一般這都是在連續三個版以後，極為少見。且不是期貨公司自己可以決定的。

㈨ 淺析期貨交易中的強行平倉制度

交易所實行強行平倉制度。投資者存在違規超倉、未按照規定及時追加保證金等違約行為或者交易所規定的其他情形的，交易所有權對投資者採取強行平倉措施。
1、強行平倉制度的內涵
強行平倉是指按照有關規定對會員或客戶的持倉實行平倉的一種，其目的是控制期貨交易風險。
強行平倉制度是指當會員或客戶的交易保證金不足並未在規定時間內補足，或者當會員或客戶的持倉數量超出規定的限額時，交易所或期貨經紀公司為了防止風險進一步擴大，強制平掉會員或客戶相應的持倉。
2、強行平倉的情況
強行平倉分為兩種情況：
一是交易所對會員持倉實行的強行平倉;
二是期貨公司對客戶持倉實行的強行平倉。
3、強行平倉制度適用的情形
(1)因賬戶交易保證金不足而實行強行平倉。
(2)因會員(客戶)違反持倉限額制度而實行強行平倉。
我國期貨交易所規定，當會員、客戶出現下列情形之一時，交易所、期貨公司有權對其持倉進行強行平倉：
(1)會員結算準備金余額小於零，並未能在規定時限內補足的;
(2)客戶、從事自營業務的交易會員持倉量超出其限倉規定;
(3)因違規受到交易所強行平倉處罰的;
(4)根據交易所的緊急措施應予強行平倉的;
(5)其他應予強行平倉的。
4、強行平倉的過程如下：
(1)當者風險率達到或低於100%時，交易系統自動發出追加保證金通知書;
(2)當投資者風險率達到或低於50%時，交易系統自動對投資者進行強行平倉。
5、強行平倉的處理方法
當會員結算準備金余額小於零，並未在規定時間內補足的強行平倉分三種情況：
第一、當只有自營賬戶違約時，對自營賬戶的持倉按合約總持倉量大小順序進行強平。如果強行平倉後，結算準備金仍小於零，對其代理賬戶中的投資者進行移倉;
第二、當只有經紀賬戶違約時，首先動用自營賬戶的結算準備金余額和平倉金額進行補足，再對經紀賬戶中的持倉按一定原則進行強平;
第三、當自營賬戶和經紀賬戶都違約時，強行平倉順序是先自營賬戶，後經紀賬戶。如果經紀賬戶頭寸強行平倉後，結算準備金大於零，對投資者進行移倉。