父母買了客戶股票影響獨立性

⑴ 持有被審計公司的股票是否影響注冊會計師的獨立性

注冊會計師不得持有被審計單位的股票.無論其持有的數量是多還是少.因為鑒證小組成員不得與鑒證客戶存在直接經益利益.這是中國注冊會計師審計准則的規定.注意現在叫審計准則.以前叫獨立審計准則.

⑵ 影響獨立性的事項有哪些

如果審計客戶是上市公司，審計客戶的關聯實體與事務所同時持有第三方股票，且利益重大或者審計客戶不是上市公司，審計客戶能夠直接控制或間接控制的關聯實體與事務所同時持有第三方股票，且利益重大，違反獨立性。

⑶ 注冊會計師的直系親屬擁有某公司為數不多的股票，是否影響他對該公司審計工作的獨立性說明理由！

《注冊會計師職業道德指導意見》第九條規定： 會計師事務所和注冊會計師應當考慮經濟利益對獨立性的損害，可能損害獨立性的情形其中一條是與鑒證客戶存在專業服務收費以外的直接經濟利益或重大的間接經濟利益。因為注冊會計師直系親屬擁有公司股票，所以應當於與注冊會計師有直接的經濟利益。 注冊會計師執行鑒證業務時應當保持實質上和形式上的獨立，直接利益無論是否重，相關注冊會計師應當迴避。

⑷ 證券公司的從業人員自己不炒股，用父母的賬號炒股，違法嗎

證券從業人員不能用自己父母的賬戶炒股。不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。

不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。

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不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動。

這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

⑸ 出具審計報告後,立即購入審計顧客股票,違反獨立性嗎

朋友這個問題首先看，審計報告與購入審計股票有沒有厲害關系、審計報告是否有專題審計該股票有價格變動的因素，一般講經營股票的工作人員、有厲害關系人，都不準購股票，如果是人員屬於上述人員的范疇，那就不準購股票，否則就是違法行為。

⑹ 結婚前 父母出錢讓我幫他買股票，股票在我名下，結婚後投資收益會不會被判定為共同財產，如果以防發生變

婚後收益不屬於你個人財產。
《婚姻法》第十七條規定，夫妻在婚姻關系存續期間所得的生產、經營收益，歸夫妻共同所有。
該規定明確了認定夫妻共同財產的范圍。股票的增值部分作為一種生產、經營收入，只要是在婚姻關系存續期間取得的，就應當屬於夫妻共同財產。
從舉證責任分配原則來看，最高人民法院《關於人民法院審理離婚案件處理財產分割問題的若干具體意見》第七條規定，對個人財產還是夫妻共同財產難以認定的，主張權利的一方負舉證責任。當事人舉不出有力證據的，人民法院又無法查實的，按夫妻共同財產處理。
婚前的股票、基金在婚後的增值或貶值部分屬於夫妻共同財產或債務，但本金不屬於夫妻共同財產。婚前存款在婚後的而利息屬於夫妻共同財產。你爸這種情況，本金是屬於你爸個人財產，但是婚後的增持部分要算夫妻共同財產。

⑺ 如果審計項目組成員買了A公司股票，審計客戶的董事也買了A公司股票，這種情況下怎麼會有不利影響呢

這種情況應當根據實際情況進行分析，比如這兩者擁有的股票金額都很小，則在不考慮其他因素的影響下，不會對獨立性產生不利影響。如果是擁有了大量的股票，都屬於A公司的大股東，那麼就會產生自身利益、密切關系或外在壓力對獨立性的不利影響。

⑻ 父母的名字開股票賬戶資金賬戶也是父母的,這樣炒股違法嗎

這個沒有違法，因為的話你只是代表著你父母去炒股而已，只是只要他們沒有什麼意見就可以了。

⑼ 證券客戶經理的父母炒股票可以嗎

依據法律規定，證券從業人員本人不得炒股，其直系親屬都可以炒股，法律沒有禁止的，所以客戶經理的父母是可以炒股的。