創業板股票市場投資者適當性

『壹』 開通創業板股票需要哪些要求

2020年4月28日後，創業板的開通條件包括但不限於：

1、資產門檻：申請開通許可權前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

2、交易經驗：參與證券交易24個月以上（必須滿足）。
滿足條件一般可自助在手機交易軟體申請許可權開通。
以上條件僅供參考，具體建議您咨詢您賬戶所在券商客服。

『貳』 投資者參與創業板交易 需具備什麼條件

具有兩年以上(含兩年)股票交易經驗的自然人投資者可以申請開通創業板市場交易。

具體辦理方法為：第一：投資者向所屬證券公司營業部提出開通申請後，認真閱讀並現場簽署《創業板市場投資風險揭示書》，上述文件簽署兩個交易日後，經證券公司完成相關核查程序，即可開通創業板市場交易。投資者在此期間也可以撤回開通申請。

第二：對未具備兩年交易經驗的投資者，原則上不鼓勵直接參與創業板市場交易。投資者可以通過購買創業板投資基金、理財產品等方式間接參與。如果投資者審慎評估了自身風險承擔能力堅持要申請，則必須在營業部現場按要求簽署《創業板市場投資風險揭示書》，並就自願承擔市場風險抄錄「特別聲明」。在上述文件簽署五個交易日後，經證券公司完成相關核查程序並經過營業部負責人簽字核准後，投資者可開通創業板市場交易。投資者在此期間也可以撤回開通申請。

第三：深交所提醒您：了解申請開通創業板交易的條件，確認自身交易經驗，及時辦理創業板交易開通手續。

『叄』 要開通創業板股票交易許可權，需要辦理什麼手續

創業板股票交易是要另開交易許可權。
一、開通創業板交易許可權需要填寫的憑證
開通創業板交易申請，客戶需要提交三份憑證：
1、《創業板市場投資風險揭示書》。一式兩份，客戶與營業部各持一份，需加蓋營業部業務印鑒。
2、《申請創業板交易投資者基本信息統計表》。如客戶在開立證券賬戶時已填寫過該憑證，則在辦理該業務申請時客戶無需再填寫；如客戶檔案內無該身份證，則必須填寫該憑證。
3、《創業板市場投資者適當性管理制度指標體系》。為控制風險，營業部應根據對客戶的詢問情況據實填寫該指標體系，作為客戶是否具備開通該業務能力的重要參考依據。
上述三類業務憑證需按公司客戶檔案管理規定，及時入檔管理。
二、關於為客戶開通創業板許可權的時間
1、對於交易經驗兩年以上者：T＋2日為客戶開通，當時不得為客戶開通（深交所的硬性規定），如：客戶於周一現場申請，櫃員需做好記錄，於周三在系統內做創業板許可權開通操作（客戶無需再到場），並及時電話通知客戶申請已開通。
2、對於交易經驗不足兩年者：T＋5日為客戶開通，當時不得來客戶開通（深交所的硬性規定），如：客戶於周一現場申請，櫃員需做好記錄，於次周一在系統內做創業板許可權開通操作（客戶無需再到場），並及時電話通知客戶申請已開通。
這些可以慢慢去領悟，投資者進入股市之前最好對股市有些初步的了解。前期可用個牛股寶模擬炒股去看看，裡面有一些股票的基本知識資料值得學習，也可以通過上面相關知識來建立自己的一套成熟的炒股知識經驗。希望可以幫助到您，祝投資愉快！

『肆』 創業板投資者適當性要求投資者風險測評結果為什麼

如果風險測評結果顯示投資者的風險承受能力較弱,不適合參與創業板交易,投資者應當審慎考慮是否直接參與創業板交易或者選擇通過購買投資基金等方式間接參與。

『伍』 證券賬戶開通創業板需要什麼條件

2020年4月28日起，新申請開通創業板交易許可權的個人投資者需要符合以下條件：

1、資產要求：申請開通許可權前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

2、交易經驗：參與證券交易24個月以上。

交易經歷的計算：個人投資者參與A股、B股、存托憑證和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票交易的，才可計入其參與證券交易的時間。

相關交易經歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在深圳證券交易所、上海證券交易所及全國中小企業股份轉讓系統發生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結算查詢。

(5)創業板股票市場投資者適當性擴展閱讀：

關於證券賬戶及資金賬戶內的資產，具體認定標准如下：

一、可用於計算個人投資者資產的證券賬戶，應為中國結算開立的證券賬戶，以及投資者在證券公司開立的賬戶。

中國結算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券賬戶。可用於計算投資者資產的資金賬戶，包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。

二、中國結算開立的證券賬戶內的下列資產可計入投資者資產：股票，包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股和全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票；存托憑證；公募基金份額；債券；資產支持證券；資產管理計劃份額；股票期權合約，

其中權利倉合約按照結算價計增資產，義務倉合約按照結算價計減資產；回購類資產，包括債券質押式回購逆回購、質押式報價回購；深交所認定的其他證券資產。

三、投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產可計入投資者資產：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產、場外衍生品資產等。

四、資金賬戶內的下列資產可計入投資者資產：客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金；股票期權保證金賬戶內的交易結算資金，包括義務倉對應的保證金；深交所認定的其他資金資產。

五、計算各類融資類業務相關資產時，應按照凈資產計算，不包括融入的證券和資金。

『陸』 開通創業板投資者適當性評估要多少分以上

其實不需要什麼評分都可以開通，但最好在60分以上，以免風險承受分數太低造成麻煩。

『柒』 創業板投資者適當性管理制度的主要內容有哪些

投資者適當性管理制度，其實第一需要搞明白的是，為什麼會有這種制度的存在？很簡單，監管機構就要要對投資者進行分層，讓不同的投資者參與不同的市場，進而減少潛在的風險和不穩定因素。
從主板到創業板再到新三板，不同市場面向主體是不一樣的。為什麼創業板要求投資者有投資經驗，新三板在投資經驗的基礎上加上了500萬的限制，所有的這一切都是為了保證這個市場的參與者應該對所參與的市場有著一定的認識，這是一個基本的前提。監管機構當然希望將一切不穩定的因素控制在萌芽狀態，這比事後補救要管用的多。
就拿新三板舉例，這本來就是一個私募市場，參與的投資者應該是默許為有著一定投資經驗和充沛資金的客戶。不然隨便一個對於新三板完全不了解的散戶進來投資，然後發現這個市場的玩法跟之前接觸過的都不一樣，自己持有的股份賣都賣不掉，整個市場一天都沒幾筆交易，他不鬧事才怪。而且這樣的小散戶進來的越多，對新三板的發展反而更沒什麼好處，這是由市場特性決定的。

『捌』 之前開通創業板的投資者，還需要補簽協議嗎

根據相關規定，在2020年4月28日之前已開通創業板的投資者，確實需要重新補簽協議。

2020年4月28日起，根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》《深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法（2020年修訂）》，制定了一系列投資者適當性管理實施辦法。

2、投資者可以帶到相關證件，前往自己附近的營業廳辦理，跟證券公司工作人員說重新補簽協議，配合工作人員操作即可。

綜合以上就是關於創業板試點注冊制落地之後，創業板需要補簽協議，創業板開通條件，以及創業板補簽協議的方法等方面的知識分享給投資者。

『玖』 深交所對自然人投資者申請開通創業板市場交易許可權是怎樣規定的

《深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法》有如下規定：
第五條 具有兩年以上（含兩年）股票交易經驗的自然人投資者可以申請開通創業板市場交易。交易經驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發生首筆股票交易之日。
第六條 會員應當在營業場所現場與客戶書面簽署《創業板市場投資風險揭示書》。《創業板市場投資風險揭示書》一式兩份，由會員經辦人員見證客戶簽署並核對相關內容後再予以簽字確認。上述文件簽署兩個交易日後，會員可為客戶開通創業板市場交易。
第七條 尚未具備兩年交易經驗的自然人投資者，如要求開通創業板市場交易，在按照第六條第一款的要求簽署《創業板市場投資風險揭示書》時，應當就自願承擔市場風險抄錄「特別聲明」。風險揭示書必須由營業部負責人簽字確認。上述文件簽署第五個交易日後，會員可為客戶開通創業板市場交易。

『拾』 創業板適當性不匹配的客戶是什麼意思

客戶服務提供，公司按照服務風險等級與投資者風險等級進行適當性匹配，若匹配則簽署證券服務適當性匹配意見及投資者確認書，若不匹配則進行不適當警示後，簽署證券服務風險警示及投資者確認書。

金融產品銷售，公司按照服務風險等級、投資品種、期限與投資者風險等級、擬投資品種、期限進行適當性匹配，若匹配則簽署金融產品適當性匹配意見及投資者確認書，若不匹配則進行不適當警示後，簽署金融產品風險警示及投資者確認書。

(10)創業板股票市場投資者適當性擴展閱讀：

注意事項：

投資者參與掛牌公司股票公開轉讓等相關業務，應當熟悉全國股份轉讓系統相關規定，了解掛牌公司股票風險特徵，結合自身風險偏好確定投資目標，客觀評估自身的心理和生理承受能力、風險識別能力及風險控制能力，審慎決定是否參與掛牌公司股票公開轉讓等業務。

投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外。