首次公開發行股票網下投資者自律處罰答案

1. 為什麼首次公開發行股票網下配售時，要設定禁止配售對象

這個是為了防止利益輸送，和承銷商有關系的都會被剔除掉,此外還有黑名單制度，《規范》提出，網下投資者出現協商報價、故意壓低或抬高價格、提供有效報價但未參與申購、參與網下詢價有關行為不具有邏輯一致性等情形的，主承銷商應在股票上市後10日內報告協會，協會每月定期在網站公布名單。主承銷商可以拒絕名單內的投資者參與詢價和申購from浦新金服

2. 首次公開發行股票詢價和網下申購業務實施細則的第七章 自律管理

第三十五條 詢價對象在參與首發股票詢價和網下申購業務時，不得存在以下行為：
（一）所屬業務人員或研究人員在參與首發股票推介活動時收受禮品或禮金；
（二）與發行人、主承銷商或其他詢價對象協商抬高或壓低股票價格；
所屬同一配售對象網上網下同時申購單一首發股票項目；
（四）提交有效報價或申購要約後應繳款未繳款；
（五）所屬配售對象利用非指定證券賬戶或銀行資金賬戶參與網下申購；
（六）行政法規、自律規則或新股發行公告中規定或約定的其他禁止行為。
第三十六條 主承銷商對其選定的推薦類詢價對象負有持續督導責任，並對其參與的首發股票詢價和網下申購業務進行必要的監督和管理。當主承銷商選定的推薦類詢價對象在參與首發股票詢價和網下申購業務過程中出現無效申購等禁止行為時，該詢價對象及主承銷商均應承擔相應責任。主承銷商應保證其推薦個人投資者參與首發股票詢價和網下申購業務的獨立性，嚴禁發生由於各類關聯關系所引發的不正當關聯交易或利益輸送等違法違規行為。
第三十七條 常規類詢價對象應當在年度結束後一個月內向協會提交年度總結，主要內容包括：
（一）對上年度參與首發股票詢價和網下申購業務的情況進行總結；
（二）就其是否持續符合《承銷辦法》規定的條件以及是否遵守《承銷辦法》和本細則對詢價對象的相關規定進行說明；
（三）如出現本細則中規定的禁止行為和異常行為，應在年度總結中如實寫明並說明原因。
第三十八條 主承銷商應當在年度結束後一個月內對上年度的推薦詢價對象工作進行總結，主要內容包括：
（一）上年度主承銷首發股票項目的基本情況；
（二）上年度推薦詢價對象工作的基本情況、業務培訓及持續督導情況；
（三）上年度推薦類詢價對象參與本公司主承銷首發股票項目網下發行業務的情況；
（四）上年度推薦類詢價對象在參與本公司主承銷首發股票項目時出現的本細則規定的禁止行為和異常行為，以及主承銷商的處理措施。
推薦類詢價對象不必單獨向協會報送年度總結。
第三十九條 協會組織對常規類詢價對象詢價和網下申購業務的參與情況，以及主承銷商的推薦詢價對象工作情況進行不定期現場檢查。
現場檢查由專項工作小組負責，工作小組由監管部門、協會相關工作人員以及部分行業專家組成。
第四十條 主承銷商違反本細則規定的，協會視情節輕重分別給予自律管理措施和紀律處分,其中自律管理措施包括：
（一）談話提醒；
（二）警示；
（三）責令整改；
（四）協會規定的其他自律管理措施。
紀律處分包括：
（一）行業內通報批評；
（二）公開譴責；
（三）一定期限內不受理其推薦類詢價對象名單的報備；
（四）暫停部分會員權利；
（五）取消會員資格。
第四十一條 詢價對象發生本細則所規定禁止行為的，協會可對其採取的自律措施包括：
（一）在一個自然年度內，單一詢價對象累計出現第三十五條（三）、（四）、（五）（六）項所述情形不足3次，且經查非主觀惡意的，協會可對其採取談話提醒、警示或責令整改等自律管理措施；
（二）在一個自然年度內，單一詢價對象累計出現第三十五條（三）、（四）、（五）（六）項所述情形達3次（含）以上，且經查非主觀惡意的，協會可視情節輕重給予其詢價對象范圍通報批評或通過媒體公開譴責等紀律處分；
（三）出現第三十五條（一）至（六）項所述情形，且經查系主觀惡意的，協會可視情節輕重給予其詢價對象范圍通報批評或通過媒體公開譴責等紀律處分。
協會還可視相關詢價對象禁止行為情節的輕重在一定期限內不將其列入有效詢價對象名單。
主承銷商、詢價對象涉嫌違法違規的，協會應移交監管部門處理。
第四十二條 詢價對象發生本細則所規定異常行為的，協會可對其採取談話提醒的自律處理措施，同時可視情節輕重在一定期限內不將其列入有效詢價對象名單。

3. 證券業遠程考試《首次公開發行股票並上市管理辦法》，跪求答案，急急急！

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4. 首次公開發行股票並上市管理辦法的第五章 監管和處罰

第六十四條 發行人向中國證監會報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，發行人不符合發行條件以欺騙手段騙取發行核準的，發行人以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作的，發行人或其董事、監事、高級管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變造的，除依照《證券法》的有關規定處罰外，中國證監會將採取終止審核並在36個月內不受理發行人的股票發行申請的監管措施。
第六十五條 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的發行保薦書，保薦人以不正當手段干擾中國證監會及其發行審核委員會審核工作的，保薦人或其相關簽字人員的簽字、蓋章系偽造或變造的，或者不履行其他法定職責的，依照《證券法》和保薦制度的有關規定處理。
第六十六條 證券服務機構未勤勉盡責，所製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關法律、行政法規和規章的規定處罰外，中國證監會將採取12個月內不接受相關機構出具的證券發行專項文件，36個月內不接受相關簽字人員出具的證券發行專項文件的監管措施。
第六十七條 發行人、保薦人或證券服務機構製作或者出具的文件不符合要求，擅自改動已提交的文件，或者拒絕答復中國證監會審核中提出的相關問題的，中國證監會將視情節輕重，對相關機構和責任人員採取監管談話、責令改正等監管措施，記入誠信檔案並公布；情節特別嚴重的，給予警告。
第六十八條 發行人披露盈利預測的，利潤實現數如未達到盈利預測的80%，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預測審核報告簽字注冊會計師應當在股東大會及中國證監會指定報刊上公開作出解釋並道歉；中國證監會可以對法定代表人處以警告。
利潤實現數未達到盈利預測的50%的，除因不可抗力外，中國證監會在36個月內不受理該公司的公開發行證券申請。

5. 證券從業資格考試基礎知識考前模擬題

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