企業股票投資評估提供資料

Ⅰ 企業做整體評估需要哪些資料清單

企業整體評估所需資料清單；一、一般資料；1、清查評估明細表（由我方提供表格）；2、評估基準日前三年的資產負債表、利潤表、總賬、；3、今後五年預測情況（收入、成本、折舊、稅費等）；註：只有採用收益法評估時才提供；4、主要銷售合同和分銷商、經銷商；5、有關的質押、抵押、融資租賃、租賃及借款合同等；二、流動資產資料；1、貨幣部分資料：銀行對賬單；余額調節表；數額較

企業整體評估所需資料清單

一、一般資料

1、清查評估明細表（由我方提供表格）

2、評估基準日前三年的資產負債表、利潤表、總賬、明細賬、會計憑證、固定資產的發票、保險單、往來款余額詢證函

3、今後五年預測情況（收入、成本、折舊、稅費等）

註：只有採用收益法評估時才提供

4、主要銷售合同和分銷商、經銷商

5、有關的質押、抵押、融資租賃、租賃及借款合同等

二、流動資產資料

1、貨幣部分資料：銀行對賬單；余額調節表；數額較大的銀行賬戶函證

2、存貨部分資料：存貨清單、盤點表

3、債權資料：賬齡分析表、大額往來款詢證函

三、投資及設備資料

1、投資部分資料：投資協議合同，被投資方的驗資報告等

2、大型機器設備的使用狀況、大修、保養情況

3、固定資產的清單、盤點表

四、房屋建築物資料

1、房產證、土地使用權證

2、區域總平面圖、房屋及建築物設計說明書、土地和房屋建築屋平面圖、竣工決算書

3、基礎設施開發程度資料

4、商業服務設施配套情況資料

五、無形資產資料

1、現有已開發的專有技術、專利技術（已具有專利證書）

2、現有技術優勢，以後五年內准備開發的新技術及技術優勢；

3、已有各技術的可行性分析報告（領域、優勢、風險、用途）

4、收益能力

Ⅱ 請提供一套祥細企業整體資產評估資料搜集目錄

一、總體資料
資產佔有方需提供的資產評估資料清單，主要包括：
1、 企業法人營業執照、稅務登記證；
2、 企業及企業法人簡介、組織（股權）結構；
3、 評估基準日資產負債表；
4、 提供距評估基準日最近注冊會計師審計後的審計報告書；
5、相關經濟行為的批文（上級主管部門對企業申請評估的批文）等涉及或可能涉及企業產權（股權）關系變動的法律文件；
6、企業所在行業的背景資料（行業經濟及行業技術水平、現狀與發展趨勢）；
7、土地使用權證、土地紅線圖、廠區總平面圖、土地證、地下（供水管）設施布置圖；
8、委託方承諾函（由評估機構提供式樣）。

二、分項評估資料（所有數字截止評估基準日）
註：標※號為需附加資料或在申報表中填明事項。
1、 資產類項目（核查/評估）
1） 貨幣資金——現金核查（表3-1-1）
2） 貨幣資金——銀行存款核查（表3-1-2）
※ 銀行存款對賬單及存款余額調節表、未達賬項逐筆說明
3） 貨幣資金——其他貨幣資金（表3-1-3）
※ 其他貨幣資金核查（外埠存款、銀行匯票、銀行本票存款）說明（存在形式、原因）
4） 短期投資——股票投資評估（表3-2-1）
※ 股票憑證復印件（一年以上按長期投資評估）
5） 短期投資——債券投資評估（表3-2-2）
※ 債券憑證復印件（一年以上按長期投資評估）
6） 應收票據核查（表3-3）
※ 表中所載各項票據復印件
7） 應收賬款核查（表3-4）
※ 應收賬款詢證函（根據應收賬款重要程度確定詢證比例）
※ 重點債務單位抽查情況說明（部分商品銷售發票、出庫、銷售入賬的單證）
8） 應收股利（應收利潤）（表3-5）、應收利息（表3-6）、預付賬款（表3-7）、應收補貼款（表3-8）、其他應收款（表3-9）[核查]
※ 重點核查明細賬及會計憑證
※ 外部債權重點詢證（確認是否存在及存在形式，了解債務人資金信用、管理狀況，作為評估壞賬的依據）
※ 內部獨立核算單位雙向核對（如合並則評估值為零）
9） 存貨——原材料（評估）（表3-10-1）
※ 實物盤點表
※ 非正常狀態材料清單[列明實物數量、狀態類別（霉爛、變質、損毀、超儲呆滯）、賬面價值、對應評估明細表序號等項目]
※ 清查中發現的盤盈、盤虧、毀損、報廢、呆壞賬、無需償付的負債情況及原因分析
※ 主要材料采購合同或材料清單、主要材料采購價格一覽表（列明品種、規格及單價）
10） 存貨——材料采購（在途材料）評估（表3-10-2）
11） 存貨——在庫低值耗品評估（表3-10-3）
12） 存貨——包裝物評估（表3-10-4）
13） 存貨——委託加工材料評估（表3-10-5）
※ 委託加工合同，其餘同（9）
14） 存貨——產成品（庫存商品）評估（表3-10-6）
※ 產品出廠銷售價格
※ 產品（庫存商品）盤點表（列示品種、規格、報廢產品應註明）
※ 主要產品銷售合同、部分大額銷售發票
※ 產成品成本構成分析
15） 存貨——在產品（自製半成品）評估（表3-10-7）
※ 在產品成本構成項目（列示品名、材料成本、工資成本及製造費用）
※ 合理生產周期的材料、工資及製造費用變動幅度（投入時/評估時）
※ 在產品現行消耗定額（材料定額、工時定額）
※ 在產品完工程度（約當產量）
※ 報廢的在產品清單
16） 存貨——分期收款發出商品（核查）（表3-10-8）
17） 存貨——委託代銷商品（核查）（表3-10-10）
18） 存貨——委託代銷商品（核查）（表3-10-11）
19） 待攤費用（評估）（表3-11）、開辦費（評估）（表7-1）、長途待攤費用（評估）（表7-2）、其他長期資產（核查）（表8-1）、遞延稅款借項（核查）（表8-2）
※ 遞延資產和待攤費用對應的資產（或權利）類別（屬性）
20） 待處理流動資產凈損失（評估）（表3-12）
※ 待處理流動資產狀況[列示對應表號、品名、處理原因（報廢、殘損等）、鑒定（或檢驗）書]
21） 一年內到期的長期債券投資（評估）（表3-13）
※ 債券憑證復印件
22） 其他流動資產（核查）（表3-14）
23） 長期投資——股票投資（評估）（表4-1）
※ 股票（股權證）復印件
※ 優先股固定年回報率、轉讓年限
※ 普通股預計年股利收入及出手價
※ 股票發行公司的股利分配政策
24） 長期投資——其他投資（評估）（表4-3）
※ 企業聯營或合資合同（協議）
25） 長期投資——債券投資（評估）（表4-2）
※ 債券盤點表
※ 債券憑證復印件
※ 債券交易合同或協議（不含長期投資——一年內到期的長期債券投資）
26） 固定資產——房屋建築物評估（表5-1-1）、
※ 主要房屋實況調查表、
27） 固定資產——構築物及其他輔助設施評估表（表5-1-2）、
28） 固定資產——管理和溝槽評估表（表5-1-3）
※ 建設規劃許可證、開工證明、房產證、竣工決算書
29） 固定資產——機器設備評估表（表5-2）
※ 主要機器、高價值設備及高精尖設備采購合同、車輛行駛證、有關會計憑證等復印件、主要設備實況調查表
※ 對待報廢，不需用、未使用、高、精、尖設備毀損技術檢測狀況和繼續使用的可能性
※ 自製設備成本計算單
※ 固定資產租賃協議
30） 固定資產——電子設備評估表（表5-2-3）
※ 主要設備采購合同
31） 工程物資評估表（表5-4）
※ 同9）
32） 固定資產清理評估表（表5-5）
※ 固定資產清理依據
33） 待處理固定資產凈損失評估表（表5-6）
※ 固定資產報廢、毀損等處理依據
34） 無形資產——土地使用權評估表（表6-1）此項暫不需要
※ 用地規劃許可證、土地使用權證、土地使用權證出讓及轉讓合同、開發成本：土地出讓金、拆遷費、勘察費、設計費、清苗費、利息支出等資料
35） 無形資產——其他無形資產評估表（表6-2）此項暫不需要
※ 見「評估資料搜集目錄」

2、負債類項目：
1） 短期借款評估表（表9-1）
※ 短期借款合同
※ 抵押、擔保、質押合同、協議
2） 應付票據評估表（表9-2）
※ 各種票據復印件
※ 抵押、擔保、質押合同、協議
3） 應付賬款評估表（表9-3）
※ 大額應付賬款購貨合同
※ 余額為負數賬戶要重點注意，並提請委託方予以調整
※ 對貨到發票未到的購貨提請按暫估價入賬
4） 預收賬款評估表（表9-4）
※ 大額貨物銷售合同
※ 余額為負數賬戶要注意提請委託方調整
5） 代銷商品款評估表（表9-5）
※ 代銷合同或協議
6） 其他應付款評估表（表9-6）
7） 應付工資評估表（表9-7）
8） 應付福利費評估表（表9-8）
※ 福利費的提請基數、比例
※ 福利費的開支范圍、標准
9） 應交稅金評估表（表9-10）
※ 適用稅種、計稅政策、稅率
※ 稅收優惠政策
10） 應付利潤（股利）評估表（表9-11）
※ 利潤（股利）分配政策
11） 其他應交款評估表（表9-11）
※ 其他應交款種類、計費依據、比例
※ 減免政策
12） 預提費用評估表（表9-12）
※ 費用種類、預提依據、比例
13） 一年內到期的長期負債評估表（表9-13）
※ 核查長期負債到期日
14） 其他流動負債評估表（表9-14）
15） 長期借款評估表（表10-1）
※ 長期借款合同
※ 抵押、擔保、質押合同或協議
16） 應付債券評估表（表10-2）
※ 債券發行批文
※ 債券契約
※ 債權人名冊
17） 長期應付款評估表（表10-3）
※ 經濟行為（融資租賃、租入固定資產改良等）合同協議
18） 住房周轉金評估表（表10-4）
※ 住房周轉金籌集、使用制度
19） 其他長期負債評估表（表10-5）
※ 相關經濟行為發生憑證
20）遞延稅款貸項評估表（表10-6）

Ⅲ 公司評估需哪些材料

主要看評估什麼資產

專利技術價值評估資料搜集目錄
一．企業基礎資料
1． 工商企業法人營業執照及稅務登記證、生產許可證等。
2． 企業簡介；
3． 公司章程；
4． 企業營銷網路分布情況；
5． 企業產品質量標准；
6．新聞媒體、消費者對產品質量、服務的相關報道及評價等信息；
7．其它。
二．專利技術資料
1．委託方專利產品研發情況簡介、專利研製人簡介；
2．專利證書及相關受理、轉讓、變更（合同）等法律文書及價款支付憑證；
3．專利說明書；
4．專利技術基本情況調查表（見附表）；
5．專利產品項目建議書，合資合作意向書，可行性研究報告或技術改造方案；
6。專利技術檢測報告，科學技術成果鑒定證書，專利技術檢索資料，行業知名專家對技術的評審等；
7．年交納的專利申請費、維持費、年費等各項費用的收據、憑證；
8. 行業專家對於專利技術新穎的鑒定意見
9. 專利登記薄副本
三．財務資料
1．委託方近五年（含評估基準日）資產負債表、損益表或與專利產品相關財務收益統計；
2．專利產品開發研製資金投入及費用統計（表一）；
3．委託方未來五年發展規劃；
4．委託方對該專利產品未來3-5年的收益預測及編制說明（C表）。
四．其它資料
1．專利產品獲獎證書、高新技術企業認定證書。
2．專利維持年費按期繳納承諾書。
3．委託方承諾書。

Ⅳ 在企業價值評估中，評估人員需要收集哪些信息資料

企業價值資產評估資料清單

一、企業一般性介紹資料及法律性文件
1．企業概況，包括企業的發展歷史及發展戰略
2．企業組織結構圖
3．企業分支機構名稱、概況、經營歷史及現狀
4．企業及分支機構企業法人營業執照、稅務登記證
5．對企業和下屬企業之間過去、現在和將來的經營聯系的文字說明
6．企業最新章程、驗資報告、審計報告
7．第三方提供的報告的副本，包括：
（1）市場報告
（2）戰略性評價
（3）企業和產品的專項報告
（4）全部許可證
8．與顧客和供應商鑒訂的合同和有關協議、合作協議、租約等
9．或有資產、或有負債：對過去、現在或未來的訴訟或不可預見債務的評述
10．資產評估立項申請、主管部門批復、國有資產管理部門對立項的批復
11．國有企業：提供國有資產產權登記證
12．評估基準日會計報表：包括資產負債表、損益表、現金流量表
二、行業和競爭資料
1．對企業銷售產品的市場的總的看法，包括對市場未來發展前景的預測的評述
2．對整個行業的總趨勢及這些趨勢對企業的影響的討論資料
3．主要競爭對手的名單，包括對歷史的、現在的及未來競爭環境的詳盡描述；主要競爭者的預期行為以及這些行為對企業可能產生影響的研討資料
4．國內外同行業投資收益率、平均成本利潤率
5．企業主要產品及市場容量、市場佔有率、產品出口情況、產品獲獎情況
6．企業面臨的市場競爭分析（有利、不利因素）、競爭格局、有無市場壟斷的可能、壟斷期限、企業自身投資開發能力
7．企業及分支機構的優、劣勢所在
三、商業信息資料
1．企業地理位置及其優勢
2．企業專業特色服務或技術人員名單及其榮譽、等級、培訓證
3．企業專家（顧問）名單
4．歷屆管理人員經歷及能力
5．周邊地區商業網點概況
四、資產重組資料
1．重組前資產負債表
2．重組前後界定表
3．重組方案
五、歷史財務資料
1．提供前5年的財務報表（資產負債表及其注釋、損益表）
2．最近一年的月報（資產負債表、損益表）
3．各年度的審計報告
4．每年主要客戶的名單（包括對每個主要客戶的銷售額）
5．資產負債表中是否有未予說明的資產
六、計劃的財務資料及針對經營情況的估計
1．未來5年的財務預測資料（資產負債表、損益表及現金流量表）
2．收入的具體情況（包括所預測的數量及價格情況）
3．企業未來5—10年生產經營長期計劃、銷售收入、銷售成本期間費用、營業利潤預測
（1）銷售收入預測
最好分品種預測銷售數量、產品價格，並對產品生產能力保障、人員保障、資金保障等條件進行說明。
（2）銷售成本
包括固定成本和變動成本的預測。
（3）期間費用
包括銷售費用、管理費用、財務費用預測。
4．未來一段時期內的實際稅率
5．在持續經營基礎上對資本性支出和經營運資本的要求
6．為提高財務數據而提出的主要設想，包括：
（1）市場份額資料及總的預期
（2）競爭者反映
（3）銷售成本、銷售費用、管理費用
（4）未來5年所需的新增營運資金、資本性支出（固定資產投資）
7．在持續經營基礎上對營運資金的要求
（1）應收賬款平均天數
（2）應付賬款平均天數
（3）存貨周轉期
（4）預付費用及其他流動資產
（5）應付未付費用
（6）應計負債
（7）其他流動性負債
七、房地產評估資料
1．產權證明文件
（1）國有土地使用證或其他替代性文件
（2）國有土地使用權（轉）讓合同、協議
（3）政府有關部門關於土地使用問題的批文
（4）土地使用權獲取途徑、方式、過程等背景資料
（5）房屋所有權證
（6）自建房產（未辦房產證）需提供征地通知書、建築許可證、開工許可證、竣工驗收報告、轉入固定資產的憑證和賬面記錄
（7）外購房產（未辦房產證）需提供購買協議、付款憑證
2．數據資料
（1）土地紅線圖、土地規劃用途、建築面積及規劃部門批文
（2）土地使用權清查評估明細表（按我公司提供的表格填列）
（3）房屋、建築物清查評估明細表（按我公司提供的表格填列）
（4）房產的竣工決算資料
（5）房產照片（正、側面）
（6）廠區平面圖、市外管線圖
（7）當地建築安裝定額標准、調差文件
（8）當地建築材料價格
（9）當地目前各類工業與民用建築物的市場行情（售價或建安成本）
八、設備評估資料
1．設備評估明細表（按我公司提供的表格填列）
2．設備工藝流程圖及說明
3．大型國產設備的購貨合同及發票、安裝合同
4．大型進口設備合同、報關單、裝箱單、商檢報告、安裝合同
5．設備檔案（運行記錄、事故記錄、維修保養情況）
6．大型設備大修、技術改造資料（次數、時間、費用）
7．大型、精密、價高等重要設備的技術參數
8．大型設備安裝工程竣工資料
9．參與評估的主要設備照片
九、對外投資情況
1．投資協議
2．被投資企業情況（名稱、成立時間、注冊資本、投資金額、章程，企業所佔股權比例、已有收益情況、財務報表等）
十、其他有關資料

Ⅳ 股權投資評估有哪些內容

股權投資評估的內容:
企業的長期投資總是以其各類資產作為資本金對外投放的，且用於長期投資的資產發揮著資本的功能。長期投資評估不僅僅對被評估企業自身的評估，還需要對被投資企業或單位進行審計、驗資和評估。 由於股票有上市和非上市之分，股票評估也將按上市股票和非上市股票兩大類進行。
(一)上市交易股票的價值評估
在股市發育完全、股票交易比較正常的情況下，股票的市場價格基本上可以作為評估股票的基本依據。但在股市發育不完全，股市交易不正常的情況下，作為長期投資中股票投資的價值就不能完全取決於不正常的股票市場價格，而應以股票的"內在價值"或"理論價值"為基本依據，以發行股票企業的經濟實力、獲利能力等來判斷股票的價值。
(二)非上市交易股票的價值評估
1.優先股的評估。可以事先根據已經確定的股息率計算出優先股的年收益額，然後進行折現或資本化處理，即可得出評估值。
2.普通股的評估。根據普通股收益的幾種趨勢情況，可分為三類:固定紅利模型、紅利增長模型和分段式模型。

Ⅵ 企業評估需要提供什麼資料

1、企業法人營業執照及稅務登記證、組織機構代碼證、經營許可證、國有企業產權登記證等。

2、企業簡況、企業成立背景、法定代表人簡介及經營團隊主要成員簡介、組織機構圖、股權結構圖。

3、企業章程、涉及企業產權關系的法律文件。

4、企業資產重組方案、企業購並、合資、合作協議書（意向書）等可能涉及企業產權（股權）關系變動的法律文件。

5、企業提供的經濟擔保、債務抵押等涉及重大債權、債務關系的法律文件。

6、企業年度、半年度工作總結。

7、與企業生產經營有關的政府部門文件。

8、企業近五年（含評估基準日）財務年度報表以及財務年度分析報告，生產經營產品統計資料。

9、企業現有的生產設施及供銷網路概況，各分支機構的生產經營情況簡介。

10、企業產品質量標准，商標證書、專利證書及技術成果鑒定證書等。

11、企業未來五年發展規劃。

12、企業未來五年收益預測（C表）以及預測說明。

13、企業歷年無形資產投入統計資料（包括廣告、參展等費用）；主要客戶名單、主要竟爭對手名單。

14、企業生產經營模式（包括經營優勢及主要風險）。

15、新聞媒體，消費者對產品質量、售後服務的相關報道和評價等信息資料。

(6)企業股票投資評估提供資料擴展閱讀：

一、企業評估特點

1、兩種評估所確定的評估價值的含義是不相同的。

利用單項資產評估，是一種靜態的反映方法。

將企業整體作為評估對象，是一種動態的反映方法。

2、兩種評估所確定的評估價值的價值一般是不相等的。

美國價值評估理論專家科納爾認為，企業的價值不僅反映資產的重置成本，而且必須包括十分重要的組織成本，即企業價值=資產重置成本+組織成本。

3、兩種評估所反映的評估目的是不相同的。

如果企業的資產收益率與社會（更多的是與行業）平均資產收益率相同，則單項資產評估匯總確定的企業資產評估值應與整體資產評估值趨於一致。

如果企業資產收益率低於社會（或行業）平均資產收益率，單項資產評估匯總確定的企業資產評估值就會比整體企業評估值高。

反之，如果企業資產收益率高於社會（或行業）平均收益率，整體企業評估值則會高於單項企業評估匯總的價值，超過的部分則是企業商譽的價值。

二、評估意義

1、從並購程序看，一般分為目標選擇與評估、准備計劃、分開或協議並購實施三個階段，其中目標選擇與評估是並購活動的首要基本環節，而目標評估的核心內容是價值評估,這是決定並購活動是否可行的先決條件。

2、從並購動機上看，並購企業一般是為獲得管理、經營、財務上的協同效應，實現戰略目標等，但在理論上只要價格合理，交易是可以成交的，因此雙方對標的的價值評估是決定是否成交的基礎，也是談判的焦點。

3、從投資者角度看，要並購企業交易價值有利於己方，但由於雙方投資者信息掌握不充分，或者主觀認識上存在偏差。

因此，在並購過程中，需要對並購企業自身、目標企業及並購後的聯合企業進行價值評估，三者既各自獨立又相互聯系，缺一不可，共同構成了並購中的企業價值評估，對並購決策的成功起著至關重要的作用。

Ⅶ 股權資產評估需要提供哪些資料

企業股權評估需提供的主要資料

1、持有股權比例相關文件(合同、章程等)；
2、被投資企業營業執照(復印件)；
3、被投資企業近五年會計報表(負債表、損益表、現金流量表、費用表)；
4、被投資企業簡介(成立時間、生產時間、生產規模、資產狀況、人員構成等)；
5、被投資企業資產權屬證(復印件)；
6、被投資企業主要債權、債務證明材料(詢證函、借款合同等)；
7、被投資企業主要實物資產明細(名稱、規格、數量、生產商、啟用日期等)；
8、主要資產像片、圖片。

一定要找證券從業資格的評估公司來做！

水電站股權評估還需提供：
1、水電站取水證及上網協議(復印件)；
2、前五年發電量、上網電量、上網收入、直供電量、直供電收入；
3、支付給村民、有關單位及村、鎮政府等補償費用的協議；
4、有關稅費(所得稅、增值稅、營業稅及附加、堤圍費、印花稅、土地使用費、水資源費、上網手續費、房產稅、保險費等等)費率及交納方式；
5、被投資企業提取公積金、公益金等比例。