投資銀行股票風險管理

㈠ 證券公司的風險控制部門是做什麼的需要那些方面的知識

證券公司：是指依照公司法規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的金融機構。

證券公司（securities company）是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。

狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。從證券經營公司的功能分，可分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。

①證券經紀商。代理買賣證券的證券機構，接受投資人委託、代為買賣證券，並收取一定手續費即傭金。

②證券自營商。自行買賣證券的證券機構，它們資金雄厚，可直接進入交易所為自己買賣股票。

③證券承銷商。以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上，許多證券公司是兼營這3種業務的。按照各國現行的做法，證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。

證券登記公司是證券集中登記過戶的服務機構。它是證券交易不可缺少的部分，並兼有行政管理性質。它須經主管機關審核批准方可設立。
我推薦你一本書，《股市操練大全》，全套四冊，不過一百來元，相信你會有新的感受，他從最基礎的談起，你能夠從中學到東西的。當然其中你可以參考一下其中的書。祝你每天新氣象，炒股有方向！！！

風險控制部
直接由董事會負責，以"控制風險、創造價值"的風險管理理念，使風險管理能力成為國聯證券的核心競爭力之一。通過對內部控制制度和風險控制制度的修訂、完善，對各部門進行定期的核查，對各項業務進行技術監控、比對，建立風險預警機制等手段對風險進行有效的管理。通過合理的安排及實施一系列決策、管理、操作政策和程序，保證經營管理活動的連續性和有效性。
回答者：twtxomqj3 - 助理 二級 12-18 14:49
證券公司風險控制崗位至少有兩類：一類是從經濟角度控制投資風險，另一類是控制投資和經營的法律風險。

你如果是學法律的，那麼，很可能被安排做法律風險控制的工作——這樣的話，你主要還是要學好法律方面的知識，特別是證券法、公司法、合同法。

當然，這些東西不是光看書就可以學會的〔看書，要帶著問題看才有效果。建議先在網路知道上試著回答相關類別的問題！〕

㈡ 如何防範股票投資風險

你好，股市風險的防範：
對於任何一個准備或已經在證券市場中投資的投資者,在進行投資前,都應認清風險、正視投資風險及樹立風險意識以防範風險,使損失降到最低股市風險主要可以通過以下幾點起到防範作用。
1．掌握必要的證券專業知識
證券市場的本身是一門非常廣泛而深奧的學問,普通投資人很難研究透徹,如果想成為一個穩重而成功的投資人就必須花些心血和時間去研究一些最基本的證券知識,
2．認清投資環境,把握投資時機
股市與經濟環境、政治環境息息相關,經濟衰退、股市萎縮,股價下跌；反之,經濟復甦、股市繁榮,股價上漲。政治環境也是如此,政治安定、社會進步、外交順暢、人心踏實、股市繁榮,股價上漲；反之,人心慌亂、股市蕭條,股價下跌。
在股市中經常聽到一句格言「選擇買賣時機比選擇股票種類更重要」。也就是說在投資前應先認清投資的環境,避免逆勢買賣,有許多人在未了解股市大勢之前即盲目買賣,結果與股勢反道而行。多頭市場時做空．空頭市場時卻做多,這樣做只能增加更多的風險,損失更多。
3．確定合適的投資方式
股票投資採用何種方式,因投資人的性格與空閑時間而定。一般而言,不以賺取差價為主要目的,而是想獲得公司紅利或參加公司經營者採用長期投資方式；本身有職業,沒有太多時間前往股票市場,而又有相當積蓄及投資經驗的,適合採用中期投資方式；時間較空閑,有豐富經驗,反應靈活的人可採用短線交易的方式。

㈢ 關於股票交易風險 CMC Markets有哪些有效管理風險的措施

CMC Markets 作為外匯報價商成立於1989年，總部在英國倫敦金融城，現已發展為世界領先的實時互聯網交易公司。世界著名投資銀行高盛集團（Goldman Sachs ）為CMC Markets 的主要股東之一。

1996年，CMC Markets 推出了世界第一個在線免傭金實時外匯交易平台。1999年，CMC Markets 榮獲英國政府為表彰20世紀90年代金融創新而設立的「千年產品」大獎，以表彰其先進的交易科技。2000年，CMC Markets推出了差價合約產品，以體現自己提供全球最有競爭力和最具創新性的交易產品的承諾。2001年，CMC Markets自主研發的交易平台Market Maker獲得《歐洲貨幣》雜志頒發的最高獎項---全球「最佳獨立非銀行外匯平台」大獎。2005年，CMC Markets中國代表處在北京成立，接受中國銀監會監管。

㈣ 買股票的管理風險

玩股票，最好有一定的時間去關注你買的股票的行情，和國家的政策關聯。股票有風險，但是也有贏利點，沒接觸過股票的，最好去證券里逛逛，（不花錢），不懂的就去那附近溜達溜達，上去挺那些股民吹下水，不懂就問，慢慢學習，多聽，多看少動手。別被忽悠了。理論知識強的可以買本書來看~比如：波浪理論。我看了不下10扁，看懂6成。理論僅僅存在書中。別直接套。不然你慘死在街頭了~

㈤ 投資銀行業務有哪些風險點

投資銀行業務的范圍很不清晰，就算你說的是傳統的、狹義的保薦承銷並購重組等中介業務，舉幾個比較重要的風險。
1、包銷風險
投行幫人家賣股票，趕上市場形勢不好或者標的股票太差，沒賣掉，那就要自己掏腰包買下來。
這個後果蠻嚴重。一般IPO承銷商收費是4-8%，再融資可能也就兩三個點。如果不幸包銷一單，券商自掏腰包的資金抵得上一二十甚至三五十單項目的收入，要干好幾年呢。小券商包銷一單的資金能把公司直接壓垮。
中國IPO很好賣，所以包銷風險略低，但再融資包銷的風險會高很多。
2、保薦風險
投行要核查自己服務的客戶是不是合法合規，有沒有造假，這叫做保薦。
如果不幸核查不細致，漏掉了一些造假公司沒發現，後果也會比較嚴重。
輕則勒令暫停業務，特別嚴重的情況下可以取消業務資格（實際沒發生過）。
暫停業務資格也很頭疼。一單投行業務快則大半年，慢則兩三年，中間一停，可能客戶就全跑光了，大半年甚至兩三年都白幹了。
3、合規風險
合規風險很多種。
最常見的比如項目組借著並購重組搞內幕交易啦，幫人代持入股啦，等等各種違法違規的事情。公司肯定不願意員工去做違法違規的事情，但是總有人會忍不住去做，這對公司也是風險。

㈥ 求美國投資銀行風險管理發展情況！

風控制度，除了防火牆授權節點財務後台跟蹤管控內部審計之類表面上的大路貨外，真正的核心是各有妙法千秋，與美國各投行的盈利模式，高收益產品特性和自主交易（ Principal Trading）類型及規模息息相關，這是各大投行各自的枕中密寶，不傳之秘，屬於絕頂商業機密，競爭對手欲以千金購之尚不得售，吾輩如何得知？

㈦ 讀風險管理的博士去券商高股票研究對口嗎

沒什麼對口不對口。。。股票分析師大專學歷就可以。。但做的好的院士也不一定強！

㈧ 證券公司 風險控制部 投資銀行業務風險管理崗 可以參加保薦人代表的考試嗎

得有三年的投資銀行也就是證券公司的工作經驗。第一，證劵公司統一報名，也是說證劵公司得推薦你。
第二，各證券公司從事證券發行承銷和收購兼並等投資銀行業務且已取得證券從業資格的人員（即通過證券業從業人員資格考試基礎科目及至少一門專業科目的人員）均可報名參加此次考試。
另外，根據中國證監會《公司債券發行試點辦法》的精神，各證券公司從事固定收益類業務且已取得證券從業資格的人員也可報名參加此次考試。

㈨ 金融投資要怎麼把控風險啊，求教

風控在金融投資里可算是一個很大的話題，或學問，並不是一兩句簡單說清的，各大金融機構尤其商業銀行，投資銀行，券商，基金公司也都是把風控放在很重要的位置，甚至不差於投研的地位，原因是做投資，在追求收益的同時，能計算出自己所承擔的風險是很重要的。具體到個人投資來說，技術上無非就是一個投資盈虧比的問題，風險與收益永遠對等，（當然我指的這里只是傳統投資工具，不涉及如期權，互換等一些衍生品投資，那個風險與收益可能在某一單一投資者那裡是不對等的，但對整個衍生品全市場，其實只是將風險進行不對等轉移，並沒有真的消失，這里不過多展開）。你想把控風險，首先要想清楚你自己能擔負的起多大的風險，說通俗了，就是你一單交易自己能夠承受多大的虧損？這不是一個具體的數字，一般都是一個百分比，比如，你建倉了一支股票，對於它的波動性，盈利能力，行業等等做完研究後，你自己應該知道對於它在多大的波動下，是你自己可承受的，比如10%，在這個范圍內，即使出現虧損，也應當做是風控之內的，而一旦接近甚至突破10%這一臨界點時，應該特別關注是否應該按照之前既定的投資策略進行控制了。

㈩ 投資銀行在風險管理過程中應注意哪些問題

顯然風險管理最重要了，你所投資的項目的投資收益的多少或者說該投資的收益能不能確保，再者在投資過程中，對方會不會如實的按照約定的合同執行有時必須得考慮的；還有就是你們的跟蹤該投資的監督人員對待工作如何，能否負責人的完成監督工作，真實的匯報投資過程中相關數據的真實性。。。。。總之確保你獲得的信息是真實的，不存在不可控的風險。。。