投資單一上市公司發行的股票不得超過

❶ 單個境內合格投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的比例不得超過多少

合格境內機構投資者即QDII。
我估計你是想問QFII（合格境外機構投資者）投資A股的事情。
《深圳證券交易所合格境外機構投資者證券交易實施細則》規定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10％；所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的20％；當所有QFII持有單一公司股份超過16％及其後每增加2％時，交易所會及時披露相關信息。

❷ 為什麼任何個人不得持有一個上市公司5‰以上的發行在外的普通股

你哪看到的?除了董監高有限制(而且不是你說的這種限制) 其他個人或機構投資者都可在有效交易環境下自由買賣持有的某公司公開發行股票的股票,只不過持股比例大於5%的或交易金額、數量超過一定比例的需要進行信息披露和公告而已，有異議的還需要監管部門審查、審計。

❸ 證券結構化信託，投資單一股票品種，不得超過該信託資產凈值的20%，請問這條規定是來自哪條法律法規

中國銀監會關於加強信託公司結構化信託業務監管有關問題的通知

❹ 單個境外投資者通過合格境外機構投資者持 有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%

單個境外投資者通過合格境外機構投資者持 有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%；所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%。是30，打錯了啊

❺ 股票發行的比例是

1. 根據上市地區可以分為：
我國上市公司的股票有A股、B股、H股、N股和S股等的區分。這一區分主要依據股票的上市地點和所面對的投資者而定。

A股
A股的正式名稱是人民幣普通股票。它是由我國境內的公司發行，供境內機構、組織或個人（不含台、港、澳投資者）以人民幣認購和交易的普通股股票。
1990年，我國A股股票一共僅有10隻至1997年年底，A股股票增加到 720隻，A股總股本為1646億股，總市值17529億元人民幣，與國內生產總值的比率為22．7％。1997年A股年成交量為4471億股，年成交金額為30 295億元人民幣，我國A股股票市場經過幾年的快速發展，已經初具規模。
A股主要有以下幾個特點：
(1)在我國境內發行只許本國投資者以人民幣認購的普通股。
(2)在公司發行的流通股中占最大比重的股票，也是流通性較好的股票，但多數公司的A股並不是公司發行最多的股票，因為目前我國的上市公司除了發行A股外，多數還有非流通的國家股或國有法人股等等。
(3)被認為是一種只注重盈利分配權，不注重管理權的股票，這主要是因為在股票市場上參與A股交易的人士，更多地關注A股買賣的差價，對於其代表的其他權利則並不上心。

B股
也稱為人民幣特種股票。是指那些在中國大陸注冊、在中國大陸上市的特種股票。以人民幣標明面值，只能以外幣認購和交易。

H股
也稱為國企股，是指國有企業在香港 (Hong Kong) 上市的股票。

S股
是指那些主要生產或者經營等核心業務在中國大陸、而企業的注冊地在新加坡（Singapore）或者其他國家和地區,但是在新加坡交易所上市掛牌的企業股票。

N股
是指那些在中國大陸注冊、在紐約（New York）上市的外資股。

【股票的交易時間】

股票交易時間為：

星期一至星期五上午九點半至十一點半，下午一點至三點。雙休日和交易所公布的休市日休市。

上午9：15~9：25分為集合競價時間，投資人可以下單，委託價格限於前一個營業日收盤價的加減百分之十，即在當日的漲跌停板之間,九點半前委託的單子，在上午九點半時撮合，由集合競價得出的價格便是所謂「開盤價」。

萬一你委託的價格無法在當個交易日成交的話，隔一個交易日則必須重新掛單。

【股票的交易費用】

股票買進加賣出都要收手續費.
買進加賣出傭金各為0.3%，上海小於或等於3‰ 起點：5元
深圳小於或等於3‰ 起點：5元
印花稅：3‰ 國家收的稅金。
另外上海每1000股收取1元的過戶費。不足1元時收1元． 深圳不收過戶費
上海 委託費5元（按每筆收費)
深圳不收委託費

【股票基本名詞】

委比：
是衡量某一時段買賣盤相對強度的指標。它的計算公式為委比＝(委買手數－委賣手數)/委買手數＋委賣手數×100％。委比"的取值范圍從－100％至＋100％。若"委比"為正值，說明場內買盤較強，且數值越大，買盤就越強勁。反之，若"委比"為負值，則說明市道較弱。

委差:
某品種當前買量之和減去賣量之和。反映買賣雙方的力量對比。正數為買方較強,負數為拋壓較重。

量比
是一個衡量相對成交量的指標，它是開市後每分鍾的平均成交量與過去5 個交易日每分鍾平均成交量之比。其公式為：量比＝現成交總手/（過去5日平均每分鍾成交量×當日累計開市時間（分））
當量比大於1時，說明當日每分鍾的平均成交量要大於過去5日的平均數值，交易比過去5日火爆；而當量比小於1時，說明現在的成交比不上過去5日的平均水平。

開盤價
上午9:15--9:25為集合競價時間，在集合競價期間內，交易所的自動撮合系統只儲存而不撮合，當申報競價時間一結束，撮合系統將根據集合競價原則，產生該股票的當日開盤價。按上海證券交易所規定，如開市後半小時內某證券無成交，則以前一天的收盤價為當日開盤價。有時某證券連續幾天無成交，則由證券交易所根據客戶對該證券買賣委託的價格走勢，提出指導價格，促使其成交後作為開盤價。首日上市買賣的證券經上市前一日櫃台轉讓平均價或平均發售價為開盤價。

收盤價
收盤價是指某種證券在證券交易所一天交易活動結束前最後一筆交易的成交價格。如當日沒有成交，則採用最近一次的成交價格作為收盤價，因為收盤價是當日行情的標准，又是下一個交易日開盤價的依據，可據以預測未來證券市場行情；所以投資者對行情分析時，一般採用收盤價作為計算依據。

報價
報價是證券市場上交易者在某一時間內對某種證券報出的最高進價或最低出價，報價代表了買賣雙方所願意出的最高價格，進價為買者願買進某種證券所出的價格，出價為賣者願賣出的價格。報價的次序習慣上是報進價格在先，報出價格在後。在證券交易所中，報價有四種：一是口喊，二是手勢表示，三是申報紀錄表上填明，四是輸入電子計算機顯示屏。

最高價：
是指當日所成交的價格中的最高價位。有時最高價只有一筆，有時也不止一筆。

最低價：
是指當日所成交的價格中的最低價位。有時最低價只有一筆，有時也不止一筆。

牛市
股票市場上買入者多於賣出者，股市行情看漲稱為牛市。形成牛市的因素很多，主要包括以下幾個方面：
①經濟因素：股份企業盈利增多、經濟處於繁榮時期、利率下降、新興產業發展、溫和的通貨膨脹等都可能推動股市價格上漲。
②政治因素：政府政策、法令頒行、或發生了突變的政治事件都可引起股票價格上漲。
③股票市場本身的因素：如發行搶購風潮、投機者的賣空交易、大戶大量購進股票都可引發牛市發生。

熊市
熊市與牛市相反。股票市場上賣出者多於買入者，股市行情看跌稱為熊市。引發熊市的因素與引發牛市的因素差不多，不過是向相反方向變動。

多頭、多頭市場
多頭是指投資者對股市看好，預計股價將會看漲，於是趁低價時買進股票，待股票上漲至某一價位時再賣出，以獲取差額收益。一般來說，人們通常把股價長期保持上漲勢頭的股票市場稱為多頭市場。多頭市場股價變化的主要特徵是一連串的大漲小跌。

空頭、空頭市場
空頭是投資者和股票商認為現時股價雖然較高，但對股市前景看壞，預計股價將會下跌，於是把借來的股票及時賣出，待股價跌至某一價位時再買進，以獲取差額收益。採用這種先賣出後買進、從中賺取差價的交易方式稱為空頭。人們通常把股價長期呈下跌趨勢的股票市場稱為空頭市場，空頭市場股價變化的特徵是一連串的大跌小漲。

買空
投資者預測股價將會上漲，但自有資金有限不能購進大量股票於是先繳納部分保證金，並通過經紀人向銀行融資以買進股票，待股價上漲到某一價位時再賣，以獲取差額收益。

賣空
賣空是投資者預測股票價格將會下跌，於是向經紀人交付抵押金，並借入股票搶先賣出。待股價下跌到某一價位時再買進股票，然後歸還借入股票，並從中獲取差額收益。

利好
利好是指刺激股價上漲的信息，如股票上市公司經營業績好轉、銀行利率降低、社會資金充足、銀行信貸資金放寬、市場繁榮等，以及其他政治、經濟、軍事、外交等方面對股價上漲有利的信息。

利空
利空是指能夠促使股價下跌的信息，如股票上市公司經營業績惡化、銀行緊縮、銀行利率調高、經濟衰退、通貨膨脹、天災人禍等，以及其他政治、經濟軍事、外交等方面促使股價下跌的不利消息。

長空
長空是指長時間做空頭的意思。投資者對股勢長遠前景看壞，預計股價會持續下跌，在借股賣出後，一直要等股價下跌很長一段時間後再買進，以期獲取厚利。

長多
長多是指長時間做多頭的意思。投資者對股勢前景看好，現時買進股票後准備長期持有，以期股價長期上漲後獲取高額差價。

死多
死多是指抱定主意做多頭的意思。投資者對股勢長遠前景看好，買進股票准備長期持有，並抱定一個主意，不賺錢不賣，寧可放上若干年，一直到股票上漲到一個理想價位再賣出。

跳空
股價受利多或利空影響後，出現較大幅度上下跳動的現象。當股價受利多影響上漲時，交易所內當天的開盤價或最低價高於前一天收盤價兩個申報單位以上。當股價下跌時，當天的開盤價或最高價低於前一天收盤價在兩個申報單位以上。或在一天的交易中，上漲或下跌超過一個申報單位。以上這種股價大幅度跳動現象稱之為跳空。

吊空
股票投資者做空頭，賣出股票後，但股票價格當天並未下跌，反而有所上漲，只得高價賠錢買回，這就是吊空。

實多
投資者對股價前景看漲，利用自己的資金實力做多頭，即使以後股價出現下跌現象，也不急於將購入的股票出手。

除息
股票發行企業在發放股息或紅利時，需要事先進行核對股東名冊、召開股東會議等多種准備工作，於是規定以某日在冊股東名單為准，並公告在此日以後一段時期為停止股東過戶期。停止過戶期內，股息紅利仍發入給登記在冊的舊股東，新買進股票的持有者因沒有過戶就不能享有領取股息紅利的權利，這就稱為除息。同時股票買賣價格就應扣除這段時期內應發放股息紅利數，這就是除息交易。

除權
除權與除息一樣，也是停止過戶期內的一種規定：即新的股票持有人在停止過戶期內不能享有該種股票的增資配股權利。配股權是指股份公司為增加資本發行新股票時，原有股東有優先認購或認配的權利。這種權利的價值可分以下兩種情況計算。
①無償增資配股的權利價值
＝停止過戶前一日收盤價－停止過戶前一日收盤價÷（1＋配股率）
②有償增資機股權利價值
＝停止過戶前前一日收盤價－（停止過戶前一日收盤價＋新股繳款額×配股率）÷（1＋配股率）。
其中配股率是每股老股票配發多少新股的比率。 除權以後的股票買賣稱除權交易。

本益比

❻ 資產管理公司從哪些方面了解投資者的基本情況

資產管理新規——投資者應該了解的方方面面
2018-05-02
（一）資產管理業務的定義

2018年4月27日，中國人民銀行 中國銀行保險監督管理委員會 中國證券監督管理委員會 國家外匯管理局聯合發布了《關於規範金融機構資產管理業務的指導意見》。

資產管理業務是指銀行、信託、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構接受投資者委託，對受託的投資者財產進行投資和管理的金融服務。

（二）資管業務的市場准入管理

資管業務作為金融業務，必須納入金融監管。非金融機構不得發行、銷售資管產品，國家另有規定的除外。

金融機構代理銷售其他金融機構發行的資產管理產品，應當符合金融監督管理部門規定的資質條件。未經金融監督管理部門許可，任何非金融機構和個人不得代理銷售資產管理產品。

非金融機構違反規定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯網平台等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標的、過度強調增信措施掩蓋產品風險、設立產品二級交易市場等行為，是違法違規行為。

運用人工智慧技術開展投資顧問業務應當取得投資顧問資質，非金融機構不得藉助智能投資顧問超范圍經營或變相開展資管業務。

（三） 要徹底打破「剛性兌付」

資管業務是「受人之託、代人理財」的金融服務，「賣者盡責、買者自負」，金融機構不得承諾保本保收益，產品出現兌付困難時不得以任何形式墊資兌付。

以下行為的視為剛性兌付：

（一）資產管理產品的發行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益。

（二）採取滾動發行等方式，使得資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發生轉移，實現產品保本保收益。

（三）資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委託其他機構代為償付。

（四）資管產品的分類

按照募集方式分為公募產品和私募產品兩大類。

資產管理產品的投資者分為不特定社會公眾和合格投資者。公募產品面向不特定社會公眾公開發行。私募產品面向合格投資者通過非公開方式發行。

資管產品根據投資性質分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品、混合類產品四大類。

（一）固定收益類產品，投資於存款、債券等債權類資產的比例不低於80%，

（二）權益類產品投資於股票、未上市企業股權等權益類資產的比例不低於80%，

（三）商品及金融衍生品類產品投資於商品及金融衍生品的比例不低於80%，

（四）混合類產品投資於債權類資產、權益類資產、商品及金融衍生品類資產且任一資產的投資比例未達到前三類產品標准。

（五）不同類資管產品的銷售對象和范圍

公募產品面向風險識別和承受能力偏弱的社會公眾發行，主要投資標准化債權類資產以及上市交易的股票，一般不得投資未上市企業股權。

私募產品面向風險識別和承受能力較強的合格投資者發行，可以投資債權類資產、上市或掛牌交易的股票、未上市企業股權和受（收）益權以及符合法律法規規定的其他資產。

封閉式資管產品期限不得低於90天。

本次還明確了：公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級。同時對分級私募產品的分級比例做了明確的規定：

固定收益類產品的分級比例不得超過3：1，

權益類產品的分級比例不得超過1：1，

商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過2：1。

（六）合格投資者的標准和投資門檻

（一）具有2年以上投資經歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產不低於300萬元，家庭金融資產不低於500萬元，或者近3年本人年均收入不低於40萬元。

（二）最近1年末凈資產不低於1000萬元的法人單位。

（三）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。

新規的標准比證監會130號文中自然人轉化為「專業投資者」的標准要高了一點點。

合格投資者投資於單只固定收益類產品的金額不低於30萬元，投資於單只混合類產品的金額不低於40萬元，投資於單只權益類產品、單只商品及金融衍生品類產品的金額不低於100萬元。

投資者不得使用貸款、發行債券等籌集的非自有資金投資資產管理產品。

（七）什麼是「標准化債權類資產」

標准化債權類資產應當同時符合以下條件：1.等分化，可交易。2.信息披露充分。3.集中登記，獨立託管。4.公允定價，流動性機制完善。5.在銀行間市場、證券交易所市場等經國務院同意設立的交易市場交易。

金融機構不得為資產管理產品投資的非標准化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾。

（八）關於資產管理產品所投資資產的集中度規定

（一）單只公募資產管理產品投資單只證券或者單只證券投資基金的市值不得超過該資產管理產品凈資產的10%。

（二）同一金融機構發行的全部公募資產管理產品投資單只證券或者單只證券投資基金的市值不得超過該證券市值或者證券投資基金市值的30%。其中，同一金融機構全部開放式公募資產管理產品投資單一上市公司發行的股票不得超過該上市公司可流通股票的15%。

（三）同一金融機構全部資產管理產品投資單一上市公司發行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。

（九）信息披露及其他

對於公募產品，金融機構應當在本機構官方網站或者通過投資者便於獲取的方式披露產品凈值或者投資收益情況，並定期披露其他重要信息：開放式產品按照開放頻率披露，封閉式產品至少每周披露一次。

對於私募產品，其信息披露方式、內容、頻率由產品合同約定，但金融機構應當至少每季度向投資者披露產品凈值和其他重要信息。

中國人民銀行建立資管產品統一報告制度和信息系統，對產品的發售、投資、兌付等各個環節進行實時、全面、動態監測。

指導意見還明確，新規頒布後金融機構原有管產品存續過渡期：自發文起到2020年底。

頒布新規的重要意義：嚴控風險的底線思維，堅持服務實體經濟，系統規范資產管理業務，實行公平的市場准入，加強機構監管與功能監管，防範系統金融風險。

❼ 同一基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司發行的證券，不得超過該證券的10%

是的。

為了分散風險，基金管理人在運用基金資產投資證券時，不應過分關注一隻或幾只股票，以免被投資公司經營狀況突然惡化，造成基金財產的重大損失。

持有上市公司股票的基金，其市值不得超過基金凈資產的百分之十，同一基金管理人管理的基金，不得超過公司發行證券的百分之十。

參與股票發行和購買的基金財產，不得超過基金凈資產的百分之十，基金總資產中，單個基金申報的股票數量不得超過擬發行的股份公司發行的股票總數。

(7)投資單一上市公司發行的股票不得超過擴展閱讀：

基金管理人應當遵守的規定：

事實上，股票市場的上漲存在多種推動因素，價值推動僅僅是其中的一種因素。若在股票市場上漲過程中，基金管理人承受不住凈值落後的壓力，拋棄或隨意更改基金契約規定，那麼這一方面說明這家基金管理公司缺乏明確的投資理念。

另外一方面也說明這家基金管理公司是短期利益導向，缺乏風險控制力。眾所周知，明確的投資理念和嚴格的風險控制，是基金管理人能否長期戰勝市場的決定性因素。若一家基金管理公司僅僅為了短期利益的誘惑。

而喪失其投資理念和風控能力，那麼從長期來看，持有這類基金是沒有希望的，投資者的血汗錢有可能只是通過管理費源源不斷流入基金管理人的腰包。

❽ 是不是一個公司發行的股票數目是有限制的

沒有具體數量的規定。

新公司法規定如下：

股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

(一)股票經國務院證券監督管理機構核准已公開發行；

(二)公司股本總額不少於人民幣三千萬元；

(三)公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上；

(8)投資單一上市公司發行的股票不得超過擴展閱讀：

中華人民共和國公司法摘錄：

第二十八條股東應當按期足額繳納公司章程中規定的各自所認繳的出資額。股東以貨幣出資的，應當將貨幣出資足額存入有限責任公司在銀行開設的賬戶；以非貨幣財產出資的，應當依法辦理其財產權的轉移手續。

股東不按照前款規定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。

第二十九條股東認足公司章程規定的出資後，由全體股東指定的代表或者共同委託的代理人向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。

第三十條有限責任公司成立後，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低於公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額；公司設立時的其他股東承擔連帶責任。

第三十一條有限責任公司成立後，應當向股東簽發出資證明書。

❾ 上市公司增發股票次數有上限嗎

有上限。

《上市公司證券發行管理辦法》對其有相應的規定：

第十二條向原股東配售股份，除符合本章第一節規定外，還應當符合下列規定：

(一) 擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十；

(二) 控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量；

(三）採用證券法規定的代銷方式發行。

控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量百分之七十的，發行人應當按照發行價並加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

(9)投資單一上市公司發行的股票不得超過擴展閱讀：

《上市公司證券發行管理辦法》相關法條：

第二十條公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但一期末經審計的凈資產不低於人民幣十五億元的公司除外。賦予債券持有人一次回售的權利。

認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少於六個月。募集說明書公告的權證存續期限不得調整。

第二十四條認股權證自發行結束至少已滿六個月起方可行權，行權期間為存續期限屆滿前的一段期間，或者是存續期限內的特定交易日。

❿ 公司如果能發行股票在發行數量上有什麼規定或限制

新公司法規定如下：

股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：
(一)股票經國務院證券監督管理機構核准已公開發行；
(二)公司股本總額不少於人民幣三千萬元；
(三)公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上；

沒有具體數量的規定。