股票市場規章制度

⑴ 論述股票發行管理制度

第一章導論第一節選題的緣起第二節目的和意義第三節研究思路、創新點及研究方法第二章股票發行監管制度研究的理論基礎及文獻回顧第一節股票發行監管理論第二節相關文獻回顧第三章中國股票發行監管制度回顧第一節中國股票發行監管制度演變的時代背景第二節中國股票市場發行監管制度演變歷程第四章股票發行監管制度的國際比較第一節國外主要證券市場的發展和管理體制介紹第二節發達市場經濟國家股票發行監管制度研究第三節新興市場經濟國家股票發行監管制度研究第四節發達國家和新興市場經濟國家股票發行監管制度簡要比較第五節我國股票發行監管制度的國際比較第五章利益集團理論基礎上的股票發行監管制度分析第一節利益集團理論第二節中國證券市場利益集團的形成、特點及利益沖突第三節中國股票市場發行監管制度變遷的利益集團理論分析第六章誠信理論基礎上的股票發行監管制度分析第一節關於誠信的基礎理論第二節什托姆普卡的信任文化社會生成模型及其實踐性建議第三節中國股票發行監管制度變遷：基於什托姆普卡誠信理論的解釋第四節加強和完善股票市場誠信建設的對策第七章完善股票發行監管制度對中國資本市場發展的意義第一節資本市場之於國家意義第二節我國資本市場安全性需提高第三節優化股票發行監管制度，促進資本市場發展第八章中國股票發行監管制度優化建議第一節重塑股票發行監管理念和原則第二節優化中國股票發行監管制度的建議

⑵ 股票風控部門的管理規章制度

1、負責對擬投資股票品種(及衍生品)的基本面和估值水平進行定性和定量分析評估,把關入庫股票質量並進行投後持續跟蹤及風險控制;2、協助領導完成定期和不定期的組合風險評估或風險排查報告。3、根據公司相關制度規定,對部門自營業務的日常風險進行監控,包括投資流程管理和相關流程審核、風控閾值的設置和修訂、投資行為監督等。4、根據部門需要,參與籌備創新業務實施方案,溝通創新業務申報與實施,建立風險管理流程、方法以及系統建設,負責制定業務管理辦法和配套規程。5、收集交易風險信息並進行數據分析與統計,識別、分析、計量和管理市場風險、信用風險等;協助測定投資風險和收益,進行投資績效分析。

⑶ 股票 公告 規章制度 什麼意思

要炒股，就要懂炒股基礎知識。並且懂應用一些基本技巧和炒股理論，這樣才可以說會炒股，你可以在工眾號chenghuiyang查看股票知識的文章，特別是留意免費課堂，炒股最好是浸淫在一個專業團隊的氛圍下，這很重要。股票不是光會買賣就可以的，據不完全統計，虧損的95%都是新股民，本文可以教你快速入門。

據統計95%的新手到最後都是虧錢的，與其交學費，不如早點學習技巧理論和戰法。
股票知識的學習，首先肯定是要學習股票基礎知識，可以先了解股票的基本概念，股票種類，股票紅利，股票術語這些內容。這些是後面學習的基礎，一定要把概念理解清楚，不清楚時多看看這些文章，就一定可以掌握好。
第一部分：炒股入門知識基本概念篇
1.股票概念 股票是股份證書的簡稱，是股份公司為籌集資金而發行給股東作為持股憑證並藉以取得股息和紅利的一種有價證券。每股股票都代表股東對企業擁有一個基本單位的所有權。股票是股份公司資本的構成部分，可以轉讓、買賣或作價抵押，是資金市場的主要長期信用工具。
2.股票特徵 股票投資是一種沒有期限的長期投資。股票一經買入，只要股票發行公司存在，任何股票持有者都不能退股，即不能向股票發行公司要求抽回本金。同樣，股票持有者的股東身份和股東權益就不能改變，但他可以通過股票交易市場將股票賣出，使股份轉讓給其他投資者，以收回自己原來的投資。
3.股票作用
(1)股票上市後， 上市公司就成為投資大眾的投資對象，因而容易吸收投資大眾的儲蓄資金，擴大了籌資的來源。
(2)股票上市後， 上市公司的股權就分散在千千萬萬個大小不一的投資者手中，這種股權分散化能有效地避免公司被少數股東單獨支配的危險，賦予公司更大的經營自由度。
4.股票面值 股票的面值，是股份公司在所發行的股票票面上標明的票面金額，它以元/股為單位，其作用是用來表明每一張股票所包含的資本數額。在我國上海和深圳證券交易所流通的股票的面值均為壹元，即每股一元。
股票面值的作用之一是表明股票的認購者在股份公司的投資中所佔的比例，作為確定股東權利的依據。如某上市公司的總股本為1，000，000元，則持有一股股票就表示在該公司佔有的股份為1/1，000，000。第二個作用就是在首次發行股票時，將股票的面值作為發行定價的一個依據。一般來說，股票的發行價格都會高於其面值。當股票進入流通市場後，股票的面值就與股票的價格沒有什麼關系了。股民愛將股價炒到多高，它就有多高。
5.股票凈值 股票的凈值又稱為帳面價值，也稱為每股凈資產，是用會計統計的方法計算出來的每股股票所包含的資產凈值。其計算方法是用公司的凈資產(包括注冊資金、各種公積金、累積盈餘等，不包括債務)除以總股本，得到的就是每股的凈值。股份公司的帳面價值越高，則股東實際擁有的資產就越多。由於帳面價值是財務統計、計算的結果，數據較精確而且可信度很高，所以它是股票投資者評估和分析上市公司實力的的重要依據之一。股民應注意上市公司的這一數據。
6.股票發行價 當股票上市發行時，上市公司從公司自身利益以及確保股票上市成功等角度出發，對上市的股票不按面值發行，而制訂一個較為合理的價格來發行，這個價格就稱為股票的發行價。
7.股票市價 股票的市價，是指股票在交易過程中交易雙方達成的成交價，通常所指的股票價格就是指市價。股票的市價直接反映著股票市場的行情，是股民購買股票的依據。由於受眾多因素的影響，股票的市價處於經常性的變化之中。股票價格是股票市場價值的集中體現，因此這一價格又稱為股票行市。
8.股票清算價格 股票的清算價格是指一旦股份公司破產或倒閉後進行清算時，每股股票所代表的實際價值。從理論上講，股票的每股清算價格應與股票的帳面價值相一致，但企業在破產清算時，其財產價值是以實際的銷售價格來計算的，而在進行財產處置時，其售價一般都會低於實際價值。所以股票的清算價格就會與股票的凈值不相一致。股票的清算價格只是在股份公司因破產或其他原因喪失法人資格而進行清算時才被作為確定股票價格的依據，在股票的發行和流通過程中沒有意義。
第二部分： 炒股入門知識基本理論技巧篇：
炒股入門知識講述炒股入門的一些基本功，既然是炒股，就得講究一些方法，這里的炒股入門知識是依託套利客的「事件驅動套利」理論為基礎的一種超短線炒股技巧。
原理：利用事件驅動股價上揚，獲得超額收益，利用短時間持股來控制風險。
特點：持股時間短，同時又能獲取跑贏大盤，獲得超額收益。
炒股入門知識，炒股入門知識的套利理論
1 事件驅動理論
炒股入門知識的事件驅動理論即指某個事件、某個突發新聞驅動A股股價異常波動，從而帶來投資機會。根據事件驅動理論而形成的事件驅動投資策略，主要是提前挖掘和深入分析可能造成股價異常波動的事件，充分把握交易時機獲取超額投資回報的交易策略
2 先知先覺理論
炒股入門知識的先知先覺理論就是指對事物發展的認識早於一般人。當然在股市中不可能對所有的事都做到先知先覺，只求一部分、很小的一部分。有句古語：早知三日事，富貴一千年。
其實對事件的「先知」不像人們想像的那麼難，只要你是一個有心人，就可以做到，下面用案例來說明做一點
3 尾盤交易理論
炒股入門知識的尾盤交易理論顧名思義就是利用尾盤進行交易，是在T＋1制度下的一種交易策略交易。
T+1制度下利用尾盤交易策略，若在收盤前1分鍾之內進行買入交易，將當日盤中的波動風險幾乎控制為零。
第三部分： 炒股入門知識的操盤步驟
尋找「先知」事件
首先在國土資源部網站「新聞動態 > 要聞播報」下找到2012年9月10日的新聞「國土資源部頁岩氣探礦權招標公告」
確定「先知」的時間
在國土資源部網站「政務公開 > 通知公告」可以發現2012年9月10日發布的「國土資源部頁岩氣探礦權招標公告」，在第12項中已確定於2012年10月25日上午9:30開標.
這樣可以知道10月25日有個頁岩氣的開標會，做到「先知先覺」
篩選目標股
自然是圍繞有頁岩氣的上市公司展開，這是2012年7月24日的新聞：「華菱鋼鐵大股東參與搭建頁岩氣開發平台」
炒股入門知識
買入交易
雖然使用模擬交易帳號，依然把控制風險放在第一，因此採用「尾盤交易法」
賣出交易
跟蹤該事件，沒有出現變更的通知，因此事件會如期兌現。通常這樣的大事件會驅動股價上揚，形成一次套利機會
炒股入門知識
注意事項
場上一分鍾場下十年功。事件對股價驅動力的強弱是一個綜合的判斷，需要平時的跟蹤、統計和不斷的積累。
如果該事件對今日的股價驅動力不大或者沒有，可以在開盤前通過觀察一些參考物來發現，因此在開盤競價時及時離場迴避風險，這樣通過極短時間的持股來控制風險。
追漲多被套，潛伏為上策。操盤體系本就復雜，每步均可為經驗，利用模擬交易反復訓練，方可體會其中之奧妙。
匯陽天下溫馨提示：股市有風險，操作需謹慎

⑷ 公司上市的規章制度和流程

不如去相關的政府網站去查，這樣比較准確和權威，一般很少人能說的很清楚的

⑸ 股票發行制度主要有幾種各自的內容是什麼

從各國證券市場的實踐來看，股票發行監管制度主要有三種類型：審批制、核准制和注冊制。上額度管理和指標管理屬於審批制，通道制和保薦制則屬於核准制。

1、審批制：

從「額度管理」到「指標管理」

審批制的行政干預程度最高，適用於剛起步的資本市場，由於在監管機構審核前已經經過了地方政府或行業主管部門的「選拔」，因此審批制對發行人信息披露的要求不高，只需作一般性的信息披露，其發行定價也體現了很強的行政干預特徵。

在資本市場建立之初，股票發行是一項試點性工作，哪些公司可以發行股票是一個非常敏感的問題，需要有一個通盤考慮和整體計劃，也需要由政府對企業加以初步遴選。一是可以對企業有個基本把握，二是為了循序漸進培育市場，平衡復雜的社會關系。再者，當時的市場參與各方還很不成熟，缺乏對資本市場規則、參與主體的權利義務的深刻認識，因此，實行額度管理是歷史的必然選擇。

為了擴大上市公司的規模，提高上市公司的質量，1996年新股發行改為「總量控制、限報家數」的指標管理辦法。同時，為了支持國有大中型企業發行股票，改革後的監管政策明確要求，股票發行要優先考慮國家確定的1000家特別是其中的300家重點企業，以及100家全國現代企業制度試點企業和56家試點企業集團，並鼓勵在行業中處於領先地位的企業發行股票並上市。

2、核准制：

從「指標管理」到「通道制」

隨著中國資本市場的發展，審批制的弊端顯得愈來愈明顯。第一，在審批制下，企業選擇行政化，資源按行政原則配置。上市企業往往是利益平衡的產物，擔負著為地方或部門內其他企業脫貧解困的任務，這使他們難以滿足投資者的要求，無法實現股東的願望。第二，企業規模小，二級市場容易被操縱。第三，證券中介機構職能錯位、責任不清，無法實現資本市場的規范發展。第四，一些非經濟部門也獲得額度，存在買賣額度的現象。第五，行政化的審批在制度上存在較大的尋租行為。

由於審批制明顯阻礙了資本市場規范發展，因此，1999年實施的《證券法》對發行監管制度作了改革，其第十五條明確規定：「國務院證券管理機構依照法定條件負責核准股票發行申請。」2000年3月6日，《股票發行核准程序》頒布實施，標志著核准制的正式施行。

核准制是證券監管部門根據法律法規所規定的股票發行條件，對按市場原則推選出的公司的發行資格進行審核，並做出核准與否決定的制度。核准製取消了由行政方法分配指標的做法，改為由主承銷商推薦、發行審核委員會表決、證監會核準的辦法。核准制最初的實現形式是通道制。

核准製取代審批制，反映了證券市場的發展規律，表明一家企業能否上市，已經不再取決於這家公司能否從地方政府手中拿到計劃和指標，取而代之的是企業自身的質量。從審批制到核准制的轉變，體現了中國證券市場發展的內在要求，反映了證券監管思路的變化，表明中國的證券市場監管逐步擺脫計劃經濟思維方式的束縛。因此，從審批制到核准制，「絕不僅僅是從計劃分配製向委員會舉手的形式上的突破。」

3、核准制的優化：

「保薦制」代替「通道制」

通道制下股票發行「名額有限」的特點未變，但通道制改變了過去行政機制遴選和推薦發行人的做法，使得主承銷商在一定程度上承擔起股票發行風險，並且獲得了遴選和推薦股票發行的權力。通道制的缺陷也是明顯的。第一，通道制本身並不能真正解決有限的上市資源與龐大的上市需求之間的矛盾，無法根本改變中國資本市場深層次結構性失衡的問題。第二，通道制帶有平均主義的色彩。只要具有主承銷資格，實力再強，手中項目再多，也只有8個通道，規模再小，也不少於2個通道。這種狀況下，大小券商的投行業務有分散化的傾向，這導致投行業務中的優勝劣汰機制難以在較大范圍內發生作用，不利於業務的有效整合和向深度、廣度發展。第三，通道制對主承銷商的風險約束仍然較弱，不能有效地敦促主承銷商勤勉盡責。因此，通道制只能是中國股票發行制度從審批制向核准制轉變初期的過渡性措施和階段性產物，它依然帶有計劃干預的影子。

核准制下的實質性審核主要是考察發行人目前的經營狀況，但據此並不能保證其未來的經營業績，也不能保證其募集資金不改變投向，更不能在改變投向的情況下保證其收益率。中國有相當比例的上市公司，在上市當年，或者上市後一年內出現虧損或業績大幅下滑(即媒體所稱的「變臉」)、募集資金變更等現象，有些上市公司內部運作還很不規范，存在比較多的大股東侵犯小股東利益的情形。

為了在現有框架內最大程度地發揮核准制的作用，系統提高中國上市公司質量，增強中介機構對於發行人的篩選把關和外部督導責任，促使中介機構能夠把質量好、規范運作的公司推薦給證券市場，中國證券監管部門正在引入保薦代表人制度，變「關口式監管」為「管道式監管」。

保薦人制度的引入將試圖通過連帶責任機制把發行人質量和保薦人的利益直接掛鉤，使其收益和承擔的風險相對應。保薦人對於行業和公司價值判斷的專業水平及工作作風，將對其保薦績效和業務收益形成直接影響，並最終決定其在行業中的競爭力。如果保薦人督導不力，在保薦責任期間出現嚴重的大股東、董事或者經理層對上市公司的利益侵佔等現象，保薦人將承擔連帶責任。所以，保薦人為了減少上市公司行為不規范而給自身帶來督導不力的連帶責任風險，其必須十分重視對大股東的資質和誠信進行充分調查，同時，還需要採取必要的方式(比如簽定協議)以對大股東行為進行有效約束。

⑹ 關於股票的一些法律和制度

· 中國期貨業協會會員管理暫行辦法 2007-08-20
· 中國金融期貨交易所交易規則 2007-06-27
· 中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則 2007-05-07
· 深圳證券交易所會員管理規則 2007-05-01
· 上海證券交易所會員管理規則 2007-05-01
· 中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則 2006-07-26
· 上海證券交易所交易規則 2006-07-01
· 深圳證券交易所交易規則 2006-07-01
· 深圳證券交易所股票上市規則 2006-05-19
· 上海證券交易所股票上市規則 2006-05-19
· 證券業從業人員資格考試辦法（試行） 2006-03-15
· 證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法 2006-01-17
· 中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法 2004-12-01
· 中國證券業協會會員管理辦法 2004-03-30
· 大連商品交易所交易規則 2004-02-01
· 上海期貨交易所交易規則 2003-11-01
· 證券業從業人員資格管理實施細則（試行） 2003-07-01
· 鄭州商品交易所交易規則 2003-03-28
· 中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則 2002-05-01
· 證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法

⑺ 上海證券交易所交易制度是什麼

1、T+1交割，T+1交收：交易雙方在交易次日完成與交易有關的證券、款項收付，即買方收到證券、賣方收到款項。我國上海、深圳證券交易所對A股均實行T+1交收。

2、漲跌幅限制：證券交易所為了抑制過度投機行為，防止市場出現過分的暴漲暴跌，而在每天的交易中規定當日的證券交易價格在前一個交易日收盤價的基礎上下波動的幅度。如今，上海、深圳證券交易所實行10%的漲跌幅限制。（ST股和未完成股改的S股漲跌幅限制為5%）

3、中國的股票開盤時間是周一到周五，早上從9：30--11：30，下午是：13：00--15：00，中國所有地方都一樣,以北京時間為准。每天早晨從9：15分到9：25分是集合競價時間。所謂集合競價就是在當天還沒有成交價的時候，你可根據前一天的收盤價和對當日股市的預測來輸入股票價格。

而在這段時間里輸入計算機主機的所有價格都是平等的，在結束時間統一交易，按最大成交量的原則來定出股票的價位，這個價位就被稱為集合競價的價位，而這個過程被稱為集合競價。

集合競價規則參看集合競價條目。匹配原則是買方價高優先，賣方價低優先，同樣價格則先參與競價的優先，但整個交易過程不是分布進行匹配，而是是競價結束集中匹配完成。集合競價時間為9：15-9：25，可以掛單，9：25之後就不能掛單了。要等到9：30才能自由交易。

(7)股票市場規章制度擴展閱讀：

上海證券交易所的交易原則：

1、價格優先原則：

價格優先原則是指較高買進申報優先滿足於較低買進申報，較低賣出申報優先滿足於較高賣出申報；同價位申報，先申報者優先滿足。計算機終端申報競價和板牌競價時，除上述的的優先原則外，市價買賣優先滿足於限價買賣。

2、成交時間優先順序原則：

這一原則是指在口頭唱報競價，按中介經紀人聽到的順序排列；在計算機終端申報競價時，按計算機主機接受的時間順序排列；在板牌競價時，按中介經紀人看到的順序排列。在無法區分先後時，由中介經紀人組織抽簽決定。

3、成交的決定原則：

這一原則是指在口頭唱報競價時，最高買進申報與最低賣出申報的價位相同，即為成交。在計算機終端申報競價時，除前項規定外，如買（賣）方的申報價格高（低）於賣（買）方的申報價格，採用雙方申報價格的平均中間價位；如買賣雙方只有市價申報而無限價申報，採用當日最近一次成交價或當時顯示價格的價位。