美國股票市場監管機構

『壹』 股票市場監管機構有哪些，股票市場監管機構有哪些資訊

證監會、中國登記結算公司、上海及深圳交易所、中國證券業協會，比如中國登記結算公司和交易所網站可以看到上市公司公布的消息、監管層公告和每天市場情況，而中國證券業協會主要負責券商的監督教育和投資者教育，證監會就相當於證券業的老大。

『貳』 美國股票市場的機構投資者和個人投資者各佔多大的比例

從國外市場來看,證券市場的潮流應該是機構佔主導。美國、英國等是保險資金、共同基金和養老基金等穩定持有股市絕大部分股份；日本等則是法人機構相互持股,也是機構占據主導地位。而且隨著證券市場的發展,機構投資者持股比例有增無減。美國機構投資者佔美國總股本的比重由1950年的7.2%上升到2001年三季度末的46.7%-。其中,養老基金由0.8%上升到19.8%,共同基金由2%上升到17.9%,保險公司由3.3%上升到7.3%。

『叄』 美國對金融體系監管的主要機構有哪些

聯邦儲備委員會（Federal Reserves）、證券交易委員會（Securities Exchange Commission）和金融行業監管局（Financial Instrial Securities Bureau）

『肆』 美股和中國的股票有什麼區別

美股和中國的股票差異：

1、設立背景差異：

中國股市：為解決國企的融資問題，是由頂層向下設計的，受政策影響較大。

美國股市：起初並沒有過多的監管，是由下向上建立的股市，市場的力量占據主導。

2、市場主體差異：

中國股市：以散戶為主體，投資跟風、追漲殺跌，市場不夠有效。

美國股市：以機構為主體，主體傾向於價值與長期投資。

3、公司上市要求差異：

中國公司：上市為核准制，企業要上市得經過發審委的批准。

美國公司：股市沒有監管的歷史，企業上市為核准制，保證紕漏信息真實完整即可。

4、交易時間差異

美國股市：交易時段為美國東部時間的上午9:30至下午4:00，沒有午間休市。在美國夏令時期間，也就是4月到11月初，對應北京時間的晚上9:30至凌晨4:00；在美國冬令時期間，也就是11月初到4月初，對應北京時間晚上10:30至次日凌晨5:00。

中國股市：交易日為每周一至周五。採用競價交易方式的，每個交易日的上午9點15分至9點25分為開盤集合競價時間，上午9點30分至11點30分、下午13點00分至15點00分為連續競價時間。

5、投資門檻差異

美國股市：每筆交易不限股數，只買一股也可以操作。
中國股市：一手起步，一手即100股，也就是說至少需要交易100股。

6、買賣時效性差異：

美國股市：可以做日內交易，即當天買入的股票可以當天賣出，而且沒有漲跌停限制。

中國股市：實行的T+1制度，當天買入的股票要等第二天才能賣出。

注：此處中國股市一般指A股。

補充資料：

美股，即美國股市。廣義：代表全球股市。開盤時間：美國從每年4月到11月初採用夏令時，這段時間其交易時間為北京時間晚21：30－次日凌晨4：00。而在11月初到4月初，採用冬令時，則交易時間為北京時間晚22：30－次日凌晨5：00。

總體上美股和中國期貨市場的區別有很多，主要包括：保證金的不同、交割時間的不同、波動幅度的差異等，是不同的兩個市場，交易規則也不相同。所以交易方式談不上類似，雖然看上去也是開盤收盤，也是K線，也有相同的指標，但兩個市場的區別很大。

參考資料：網路 美股網路 中國股市網路 A股

『伍』 美國監管機構如何查違規

今年以來，美國的監管機構開始調查我的一個中國客戶期貨交易違規。
我的客戶在美國的商品交易中，因先後有幾次違反規則的行為，在被警告無效之後，監管機構告知我的客戶，說正考慮起訴他，如果他願意，可向監管機構提交一份解釋，並附上任何證詞、交易記錄、分析圖表等所有一切支持他的觀點的證據。
五年前香港東亞銀行董事長李國寶因涉嫌內幕交易被美國證監會罰款800萬美元。李身為道瓊斯的董事，提前獲知道瓊斯即將被收購。巧的是，在消息公布之前，李國寶的好友買入了道瓊斯的股票，並在消息公布後獲利賣出。就此事，美國證監會獲知，李國寶在時間敏感期間與這一朋友乘同一班飛機（當然不僅於此），因此向李國寶發送了與發給我的客戶的一樣的通知。
大部分國人碰到這樣的事，一般會以為坦白從寬、認錯態度是救命稻草。可在美國，這是錯的。依美國法律，倘如此，我們會死得更難看。
研究李國寶案等案件，就會發現原本振振有詞的當事人，最後都與監管機構和解認罰了事。這不是因為花不起律師費，而是他很可能解釋不過。李國寶案和我客戶的案件，都面臨與美國法律里威爾斯通知相似的程序。在該程序中，如果讓你解釋，意味著美國監管機構已調取了涉案的所有證據，進行了所有必要的調查，如果起訴，監管機構勝率很高。這些監管機構並非高高在上的統治者，在訴訟中，他們和被訴一方完全平等，想贏官司都要講法律靠證據。
所以可想而知，此解釋得有多麼困難，你需要把握這個最後的機會提交你的觀點和完整的證據，以讓監管機構明白：雖然它有了證據，但它想和你打的官司一定會輸！在我的客戶的案子中，他被告知，直接承認錯誤和接受罰款了事，只能給監管機構以更充分的信心打贏這場官司。而當客戶轉向正確的解釋方向的時候，卻發現真的困難重重。為了證明交易雖然違規但沒有獲利，客戶不單要翻遍歷年在中美兩個市場的交易記錄，更要再聘請一家知名的審計機構出具分析報告。
在這一過程中，中國法庭上慣常重視的所謂原件或復印件規則（？）變得無足輕重。首先在於，當對方尊重法律的時候，你也變得謹慎和誠實起來；即便你拿出一份原本可能不存在的證據，但是，面對監管機構里比你認真和專業更多的律師，你將無法承受後續的任何問題。
李國寶案和我的客戶的案件，最終的解決都包括高額的和解性罰款。這種罰款數額在國內幾乎不會見到，因而在談判之初也很容易讓人覺得美國政府在針對某國投資者。
但你只有經歷了才知道，在威爾斯通知的規則之下，你恨不得提出和解。若真的打起官司，美國法律規定的懲罰一定是你無法承受的。李國寶案，如果他打不贏這場官司，不但可能需要支付三倍於獲利數額的罰款，更可能無法再進入美國市場。因此，在規則面前，武斷地說美國針對哪國或哪個企業，沒有意義，即便有所針對，他們一定也經過了一定的、我們可以知道的程序。
而除了對規則的刻板遵守，我們還得看到美國法律的靈活一面。相比近期同樣身陷丑聞當中的香港匯豐銀行、英國渣打銀行，我的客戶其實默默無聞，所以美國的監管機構並沒有上來就威脅要處罰，要起訴，而是在此之前已警告過兩次。但對於那兩家大銀行，監管機構相信其諳熟美國法律，因此看起來是一犯即罰。在懲罰之後，監管機構方才看你的態度。
從法律意義上說，除非你不和美國有任何關系，否則美國是遵守規則者的天堂，是違反規則者的地獄。我們在媒體上看慣了美國法庭上控辯雙方的精彩表現，但若真的身處其境，那種感受一定極其痛苦。
(作者系經濟法律師)錄入編輯：張珺

『陸』 證券市場監管的目標、原則、對象、手段及美國運行的證券監管體制是什麼

證券市場監管的目標：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險。其中保護投資者合法權益是證券監管的首要目標。
證券市場監管的原則
1、依法監管。
2、保護投資者利益原則。嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，權利維護市場的三公，是 各國證券監管的首要任務。
3、三公原則：公開、公平、公正。
4、監管與自律相結合。
證券監管對象就是參與證券市場活動的各法人和自然人主體。一般包括：
1、工商企業。
2、基金。
3、個人。
4、證券金融中介機構。
5、證券交易所或其他集中交易場所。
6、證券市場的其他中介機構。
證券市場監管的三個手段
1、法律手段。這是監管部門的主要手段。
2、經濟手段。
3、行政手段。
美國運行的證券監管體制是政府集中管理型，即由政府依據法律法規對證券市場加以全面監管。

『柒』 美國怎麼監管外國的上市公司。

有法律的
美國證監會所依據的最著名的證券監管法是《1933證券法案（Securities Act of 1933)》，它以保護投資者、尤其是廣大中小證券投資者為基本出發點。常被稱作「證券中的真相」法("truth in securities"law)。基本內容有兩點：

1.證券投資者有權力獲得在市場公開發售證券的公司的所有財務信息和其它重要信息。

2.禁止證券掮客、證券交易者、證券交易機構等在證券銷售中對投資者進行欺詐、提供虛假信息等任何欺騙行為。

『捌』 美國對股票市場的監管與我國的監管有和異同

單從股市的規模和技術層面來說,中國的股市已經不輸於國外股市了.我們欠缺的是對上市公司有效的監管!

中國的股票市場歷來重融資輕回報,這種情況一時難以改善;另外,上市公司融資的透明度不高,錢到底用到何處,又產生多大效益很難判斷. 對違規的公司處理往往殃及到散戶,處理拖沓,索賠困難,如"大慶聯誼"案,所以在管理上市公司上,我們的股市還要有很長的路走.

外國的股票市場更看重股東的利益,賠償機制較完善,能夠有效的增加上市公司違規的成本.雖然如此,還是有敢冒天下之大不韙者如"安然"案. 但從對受損者的賠償和嚴懲肇事主謀上,還是體現了全力保護社會股東權力這一原則.

『玖』 美國金融監管機構有哪些

證券交易委員會SEC、商品期貨交易委員會CFTC、通貨監理署、聯邦儲備體系、聯邦存款保險公司、儲蓄監管局、全國信用管理局、州銀行和保險委員會。

『拾』 美國股指期貨法律監管機構有哪些

美國對金融體系的監管機構主要有兩個，一個是美國證券交易監督委員會(SEC)，另外一個是美國商品期貨交易委員會(CFTC)。

美國證券交易監督委員會，簡稱美國證監會(SEC)，於1933年美國國會成立的政府委員會，通過了《1933證券法案》和《1934證券交易法案》，負責監督證券市場及保障投資者的利益以及負責監督美國的企業收購項目。

美國商品期貨交易委員會在1974年由美國國會建立，最初任務是監管美國的商品期貨和期權市場。以後CFTC的任務范圍逐漸更新和擴展，尤其是在得到Commodity Futures Modernization Act of 2000(CFMA)的授權後。負責監管商品期貨、期權和金融期貨、期權市場。CFTC的任務在於保護市場參與者和公眾不受與商品和金融期貨、期權有關的詐騙、市場操縱和不正當經營等活動的侵害，保障期貨和期權市場的開放性、競爭性的和財務上的可靠性。