股票市場主體違規經營

1. 怎麼投訴股票公司違規

通過中國證監會的信訪投訴電話可以投訴股票證券公司。

信訪投訴電話：010－66210182、66210166

地址：中國北京西城區金融大街19號富凱大廈

郵編：100033

中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

中國證監會設在北京，設主席1名，副主席4名，駐證監會紀檢監察組組長1名；會機關內設20個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；

根據《證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

(1)股票市場主體違規經營擴展閱讀：

中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

1、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

2、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

3、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

4、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

5、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

6、管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

7、監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施。

2. 關於違法主體的確認。

A 行政處罰實踐中違法主體的認定

行政處罰中如何認定違法主體？按照《行政處罰法》、《行政復議法》及《行政訴訟法》等法律規定,作為行政違法主體的當事人是「公民、法人和其他組織」。其法人和其他組織應是依法設立的法人和組織，未經依法設立的不能作為違法主體予以設定。就工商行政管理而言，應看是否辦理營業執照為原則界限，按照企業法人登記管理制度，公司、合夥企業、個人獨資企業登記管理制度及個體工商戶登記管理制度注冊為企業法人、營業組織及個體工商戶者，即取得市場准入資格。此外，還有按事業法人，社團法人和民辦非企業單位登記管理制度注冊的事業法人，社團法人和民辦非企業單位等。在主體資格上，事業單位，社團應具有法人資格，而民辦非企業單位則可採用法人、合夥或個體的形式。下面分別敘述：
一、 公民（自然人）違法主體認定
公民（自然人）主體認定，依據《民法通則》關於公民（自然人）行為能力的規定，對公民（自然人）身份的認定，一般應以身份證為准。同時，《行政處罰法》第25條規定了公民（自然人）免罰和從輕處罰的條件，即不滿14歲的人有行政違法行為的，不予處罰，責令監護人加以管教；已滿14歲不滿18歲的人有違法行為的，從輕或減輕行政處罰。
二、 依法認定（有字型大小的）個體工商戶違法主體
如何認定（有字型大小的）個體工商戶違法主體，依照最高人民法院《關於適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》（以下簡稱《高院意見》）第46條規定：「在訴訟中，個體工商戶以營業執照上登記的業主為當事人。有字型大小的，應在法律文書中註明登記的字型大小」。按照這一規定，凡對個體工商業者的行政處罰，其違法主體均應認定「營業執照」上業主的姓名。有字型大小的在行政處罰文書中註明。如某工商部門查處××縣皮鞋廠冒用他人廠名、廠址一案，從卷宗材料看，該皮鞋廠為個體經營，經營者的姓名為錢××。該案的違法主體當事人應為錢××，但在相關法律文書中應註明××縣皮鞋廠業主。
三、 如何認定無照經營違法主體
無照經營違法主體的認定不同於一個簡單的自然人行為，問題大都在無照經營者是一個非法的組織或者說是一個群體，這個群體又有一個牌子，一個名稱。我們某些執法人員就把這個非法組織的名稱作為了違法當事人予以認定，這就造成了違法主體認定錯誤。
那麼，無照經營違法主體到底如何認定，按照荊璞談執法中的意見，就是行為人的原則。按照這一原則，就是誰設立了實施無照經營的非法組織，誰就是違法當事人。
（一）擅自設立分支機構的，以設立分支機構的企業法人為違法當事人。企業法人和其他組織的無照經營行為大都體現在住所地外擅自設立分支機構等行為。如中國石油天然氣股份有限公司四川川南銷售分公司擅自設立鐵佛加油站一案，違法主體該認定誰？根據《高法意見》第41條規定：「法人非依法設立的分支機構，或者雖依法設立，但沒有領取營業執照的分支機構，以設立該分支機構的法人為當事人」。因此，對法人非法設立組織從事違法活動其違法主體應認定為該法人單位。即文中案例的違法主體應為「中國石油天然氣股份有限公司四川川南銷售分公司」。
（二）事業單位未經核准登記的無照經營行為以事業單位為違法主體予以認定。事業單位依法舉辦營利性經營組織，必須實行獨立核算，依照國家有關公司，企業等經營組織的法律法規進行登記管理。如果事業單位從事營利性經營，未按企業進行企業法人或營業登記，應將事業單位作為違法當事人，按無照經營處理。對事業單位主體資格的認定，以《事業單位法人證書》為准。
（三）其他組織的無照經營行為以其他組織為違法當事人予以認定。關於其他組織的界定，依據《高法意見》第40條規定：「其他組織是指合法成立、有一定的組織機構和財產，但又不具備法人資格的組織。包括領取營業執照的私營獨資企業、合夥組織，合夥型聯營企業，法人分支機構、鄉鎮、街道、村辦企業；領取社團登記證的社團；銀行、保險公司分支機構；符合本條規定的其他組織」。按照這一司法解釋的精神，律師事務所、醫療機構、教育機構等均應界定為其他組織。如果這些組織「越線」從事違法經營活動，應按無照經營處理。鑒於「合法成立」的要求，對這些組織的認定應以相關部門頒發的證書或批准文件為准。
（四）個人或合夥以公司名義從事無照經營活動的，以直接責任人為當事人予以認定。《高法意見》第49條規定：「法人或者其他組織應登記而未登記即以法人或者其他組織名義進行民事活動，或者他人冒用法人其他組織名義進行民事活動，或者法人、或者其他組織依法終止後仍以其名義進行民事活動的，以直接責任人為當事人。」如劉××等人以「××建材公司」名義無照經營建材一案，按照《高法意見》，如果該行為是以劉××一人為主，其他人均為劉××的雇員，該案就應認定劉××為違法當事人。假設劉××與其他幾個人是合夥關系，共同僱用一些人員搞違法經營活動，則應當將與劉××合夥的幾位僱主作為共同的違法當事人。如合夥人為3人以下，其行政處罰文書中可以將其名字並列在標題中，假如人員太多，應將其負責人的名字作為代表來表述，然後在正文中將所有當事人的姓名、地址一一列出。

3. 證券市場禁入涉及的主體有哪些

您好，針對您的問題，國泰君安上海分公司給予如下解答 證券市場主體是指證券發行人和證券投資者。證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的政府及其機構、金融機構、公司和企業。證券發行人可分為債券發行人和股票發行人。證券投資者是證券市...

4. 證券市場的違規行為有哪些

我國證券市場有哪些主要違法違規行為：
證券市場讓法違硯行為是指證券市場的參與者和管理者違反法律、法規，規章的規定，在從事證券的發行、交易、管理或街其他相關活動中，擾亂證券市場秩序，僵擊投資者合法權益的行為。主要包括以下行為。
（1）證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。
（2）其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：
①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。
②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。
③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。
④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。
⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。

5. 「非法經營」和「違規經營」的含義

由於《刑法》第225條規定，非法經營行為只有情節嚴重的才能以犯罪論處，因此， 如何認定情節是否嚴重非常重要。筆者認為，由於非法經營罪的社會危害性首先表現在犯罪數額上，數額大小便成為認定本罪行為情節是否嚴重以及嚴重程度的主要依據。至於犯罪數額是以非法經營數額還是以違法獲利數額為標准，以及犯罪數額達到多少才構成情節嚴重，需要司法解釋予以進一步認定。除了把數額大小作為情節嚴重的重要依據外，認定本罪還需要結合其他情節一並考慮。所謂其他情節，一般是指以下幾種情況：
(1)實施非法經營行為的首要分子
(2)多次實施非法經營行為屢教不改的;
(3)利用職權從事非法經營活動，影響極壞的;
(4)非法經營行為給國民經濟造成嚴重損失的;
(5 )非法經營行為引起較大范圍內市場秩序混亂的，等等。實施非法經營活動，如果具備了上嚴重情節，則構成犯罪;否則，屬於一般的違法經營行為。

6. 市場經營商違規經營被工商處罰後還可以對市場開辦方處罰嗎

對於市場開辦方，如果嚴重違法並縱容。工商者進行違法經營就應該處罰供參考。

7. 公司法第幾條規定,公司股東在不知道情況下,公司從事違法經營,該股東不負任何

第二十條公司股東應當遵守法律、行政法規和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。
公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。

8. 我國股票市場上的違規案例，最好是2000年以後的

《藍田造假案回顧》
2007年11月15日 07:33 上海證券報

藍田造假案之所以被曝光，源自當年中央財經大學研究員劉姝威的一篇文章。

這篇題為《應立即停止對藍田股份發放貸款》的金融內參研究文章，首次揭開藍田股份財務造假丑聞，此後藍田股份資金鏈斷裂。

2002年1月12日，藍田總公司總裁瞿兆玉、總會計師黎洪福、董事會秘書王意玲等11名中高層管理人員被公安機關拘傳，隨後進入司法程序。

次年7月，荊州市中級人民法院對藍田一案進行了首次公開審理。2004年11月，湖北省高院作出判決：瞿兆玉犯提供虛假財務報告和提供虛假注冊資本罪，判處有期徒刑兩年。

2005年5月29日，中共中央組織部研究室原主任兼政策法規局局長王法雄，因接受藍田股份董事長瞿兆玉的賄賂，經檢察機關提起公訴由北京市一中院開庭審理。

沈陽藍田公司成立於1994年8月，歸農業部管理。1996年6月18日，該公司以「藍田股份」之名在上海證券交易所上市，為農業部首家推薦上市的企業。1999年12月，瞿兆玉將其資本運作大本營從沈陽遷至老家湖北。「沈陽藍田」由此變身為「湖北藍田」。

資料顯示，作為一家主要從事水產品開發的農業企業，藍田股份1996年股本為9696萬股，2000年底擴張到4.46億股，股本擴張了360%；主營業務收入從4.68億元大幅增長到18.4億元，凈利潤從0.593億元快速增長到令人難以置信的4.32億元。歷年年報的業績都在每股0.60元以上，最高達到1.15元。即使遭遇了1998年特大洪災後，其每股收益也達到了不可思議的0.81元，這被當時的媒體稱為「藍田神話」。

「藍田造假案」堪稱中國證券史上一個較大的財務造假案例，其餘波遠未結束，今年4月23日，河北省投資者張先生曾起訴湖北江湖生態農業股份有限公司(藍田股份)虛假陳述證券民事賠償案在湖北省武漢市中級人民法院開庭。

9. 股票交易中哪些行為屬於違規處罰

我國《股票發行與交易管理暫行條例》第七十四條規定：任何單位和個人違反本條例規定，屬下列行為之一的，根據不同情況，單處或者並處警告、沒收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款：
一、在證券委批准可以進行證券交易的證券交易場所之外進行股票交易的；
二、在股票發行、交易過程中，作出虛假、嚴重誤導性陳述或者遺漏重大信息的；
三、通過合謀或者集中資金操縱市場價格，或者以散布謠言等手段影響股票發行、交易的；
四、為製造股票的虛假價格與他人串通，不轉移股票的所有權或者實際控制權、虛買虛賣的；
五、出售或者要約出售其並不持有的股票，擾亂股票市場秩序的；
六、利用職權或者其他不正當手段索取或者強行買賣股票，或者協助他人買賣股票的；
七、未經枇准對股票及其指數的期權、期貨進行交易的；
八、未按照規定履行有關文件和信息的報告、公開、公布義務的；
九、偽造、篡改或者銷毀與股票發行、交易有關的業務記錄、財物帳簿等文件的；
十、其他非法從事股票發行、交易活動的。