股票市場陳國生

『壹』 陳國生的主要罪行

證監會有關部門負責人指出，本次查處的陳國生案是一起典型的短線操縱案件。當事人在短時間內集中資金優勢，採取盤中拉抬股價、虛假申報、尾盤巨量堆單等方式操縱市場，影響股價，並高位出貨牟利。
根據證監會的調查，2009年10月，陳國生首先低位建倉，利用他人證券賬戶買入中捷股份（002021，收盤價7.26元），然後以拉抬股價和虛假申報的手法推高股價。在中捷股份漲停並有大量買單未成交的情況下，陳國生在漲停價位大量申報買入，吸引投資者跟進。隨後，陳國生將其低位買入的中捷股份全部賣出，獲利335萬余元。
此外，陳國生還以拉抬股價、虛假申報、尾盤巨量堆單的手法，於2009年8月25日操縱力合股份（000532，收盤價11.20元），獲利約100萬元。
證監會認定，陳國勝採取盤中反復多次拉抬股價、虛假申報、尾盤巨量堆單的方式，影響股票價格和交易量，構成了「操縱證券市場」的行為。由此，證監會決定，沒收陳國生違法所得435萬余元，並處以同等金額的罰款。
《每日經濟新聞》發現，「陳國生」這個名字曾經出現在三隻股票的前十大流通股股東名單。分別是，2009年三季報，陳國生以123.76萬股位列東睦股份第三大流通股股東；2010年一季報，陳國生以221.83萬股位列江泉實業第四大流通股股東；2010年三季報，陳國生以137.57萬元位列鑫科材料第七大流通股股東。
從上述信息來看，這位 「陳國生」擅長潛伏低價股，單個賬戶的資金量超過千萬元。不過，沒有證據表明，此「陳國生」便是被證監會處罰的「陳國生」。 證監會負責人說，短線操縱行為違反「三公」原則，擾亂證券市場秩序，侵害投資者合法權益，具有嚴重的危害性。「目前市場上，這種短線操縱比較多。投資者在不明真相的情況下，容易受到誤導。」他說，如果這種短線頻繁出現，投資者盲目跟風導致損失，對證券市場健康發展不利。
該負責人表示，目前這類短線操縱市場的交易查處難度並不大，在交易所的監控系統里很容易被發現，認定也比較容易。
他說，今後證監會將進一步加大監管力度，會同證券交易所，對短線操縱以及各種新型操縱行為保持高壓態勢，密切監控，嚴厲打擊，以維護市場秩序，切實保護投資者的合法權益。
同時，該負責人提醒投資者，在證券交易時應注重理性投資，防範市場風險，尤其對於出現異常波動的股票，不要盲目跟風，避免上當受騙，不給操縱者可乘之機。
該負責人強調，上市公司高管及持股5%以上的股東，應嚴格遵守法律規定，不得從事短線交易及其他違法違規行為。同時，上市公司應加強宣傳教育，完善內控管理，採取有效措施督促大股東及高管人員提高法律意識，杜絕類似違法違規行為的發生。