國家對股票市場的監管

1. 上市公司國有股權監督管理辦法

第一章總 則第一條為規范上市公司國有股權變動行為，推動國有資源優化配置，平等保護各類投資者合法權益，防止國有資產流失，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》等法律法規，制定本辦法。第二條本辦法所稱上市公司國有股權變動行為，是指上市公司國有股權持股主體、數量或比例等發生變化的行為，具體包括：國有股東所持上市公司股份通過證券交易系統轉讓、公開徵集轉讓、非公開協議轉讓、無償劃轉、間接轉讓、國有股東發行可交換公司債券；國有股東通過證券交易系統增持、協議受讓、間接受讓、要約收購上市公司股份和認購上市公司發行股票；國有股東所控股上市公司吸收合並、發行證券；國有股東與上市公司進行資產重組等行為。第三條本辦法所稱國有股東是指符合以下情形之一的企業和單位，其證券賬戶標注「SS」：

（一）政府部門、機構、事業單位、境內國有獨資或全資企業；

（二）第一款中所述單位或企業獨家持股比例超過50%，或合計持股比例超過50%，且其中之一為第一大股東的境內企業；

（三）第二款中所述企業直接或間接持股的各級境內獨資或全資企業。第四條上市公司國有股權變動行為應堅持公開、公平、公正原則，遵守國家有關法律、行政法規和規章制度規定，符合國家產業政策和國有經濟布局結構調整方向，有利於國有資本保值增值，提高企業核心競爭力。第五條上市公司國有股權變動涉及的股份應當權屬清晰，不存在受法律法規規定限制的情形。第六條上市公司國有股權變動的監督管理由省級以上國有資產監督管理機構負責。省級國有資產監督管理機構報經省級人民政府同意，可以將地市級以下有關上市公司國有股權變動的監督管理交由地市級國有資產監督管理機構負責。省級國有資產監督管理機構需建立相應的監督檢查工作機制。

上市公司國有股權變動涉及政府社會公共管理事項的，應當依法報政府有關部門審核。受讓方為境外投資者的，應當符合外商投資產業指導目錄或負面清單管理的要求，以及外商投資安全審查的規定，涉及該類情形的，各審核主體在接到相關申請後，應就轉讓行為是否符合吸收外商投資政策向同級商務部門徵求意見，具體申報程序由省級以上國有資產監督管理機構商同級商務部門按《關於上市公司國有股向外國投資者及外商投資企業轉讓申報程序有關問題的通知》（商資字〔2004〕1號）確定的原則制定。

按照法律、行政法規和本級人民政府有關規定，須經本級人民政府批準的上市公司國有股權變動事項，國有資產監督管理機構應當履行報批程序。第七條國家出資企業負責管理以下事項：

（一）國有股東通過證券交易系統轉讓所持上市公司股份，未達到本辦法第十二條規定的比例或數量的事項；

（二）國有股東所持上市公司股份在本企業集團內部進行的無償劃轉、非公開協議轉讓事項；

（三）國有控股股東所持上市公司股份公開徵集轉讓、發行可交換公司債券及所控股上市公司發行證券，未導致其持股比例低於合理持股比例的事項；國有參股股東所持上市公司股份公開徵集轉讓、發行可交換公司債券事項；

（四）國有股東通過證券交易系統增持、協議受讓、認購上市公司發行股票等未導致上市公司控股權轉移的事項；

（五）國有股東與所控股上市公司進行資產重組，不屬於中國證監會規定的重大資產重組范圍的事項。第八條國有控股股東的合理持股比例（與國有控股股東屬於同一控制人的，其所持股份的比例應合並計算）由國家出資企業研究確定，並報國有資產監督管理機構備案。

確定合理持股比例的具體辦法由省級以上國有資產監督管理機構另行制定。第九條國有股東所持上市公司股份變動應在作充分可行性研究的基礎上制定方案，嚴格履行決策、審批程序，規范操作，按照證券監管的相關規定履行信息披露等義務。在上市公司國有股權變動信息披露前，各關聯方要嚴格遵守保密規定。違反保密規定的，應依法依規追究相關人員責任。第十條上市公司國有股權變動應當根據證券市場公開交易價格、可比公司股票交易價格、每股凈資產值等因素合理定價。

2. 股票發行的監管制度包括

第一章 導論
第一節 選題的緣起
第二節 目的和意義
第三節 研究思路、創新點及研究方法
第二章 股票發行監管制度研究的理論基礎及文獻回顧
第一節 股票發行監管理論
第二節 相關文獻回顧
第三章 中國股票發行監管制度回顧
第一節 中國股票發行監管制度演變的時代背景
第二節 中國股票市場發行監管制度演變歷程
第四章 股票發行監管制度的國際比較
第一節 國外主要證券市場的發展和管理體制介紹
第二節 發達市場經濟國家股票發行監管制度研究
第三節 新興市場經濟國家股票發行監管制度研究
第四節 發達國家和新興市場經濟國家股票發行監管制度簡要比較
第五節 我國股票發行監管制度的國際比較
第五章 利益集團理論基礎上的股票發行監管制度分析
第一節 利益集團理論
第二節 中國證券市場利益集團的形成、特點及利益沖突
第三節 中國股票市場發行監管制度變遷的利益集團理論分析
第六章 誠信理論基礎上的股票發行監管制度分析
第一節 關於誠信的基礎理論
第二節 什托姆普卡的信任文化社會生成模型及其實踐性建議
第三節 中國股票發行監管制度變遷：基於什托姆普卡誠信理論的解釋
第四節 加強和完善股票市場誠信建設的對策
第七章 完善股票發行監管制度對中國資本市場發展的意義
第一節 資本市場之於國家意義
第二節 我國資本市場安全性需提高
第三節 優化股票發行監管制度，促進資本市場發展
第八章 中國股票發行監管制度優化建議
第一節 重塑股票發行監管理念和原則
第二節 優化中國股票發行監管制度的建議

3. 股票市場是否應當被管制、怎麼管制以及為什麼管制希望專業人士幫忙解答一下。

股票市場應該受到監管而不是管制，證監會應該起到更重要作用。
首先，立法方面有待進一步完善。例如對內幕交易行為的認定標准，相關法律存在部分矛盾之處。
其次，加強對投資者的保護。美國在1970年通過了《證券投資者保護法》，確立了維護證券市場穩定的投資保險制度，創立了保護投資者協會(SPIC)。SPIC作為非營利的保險組織，通過向所有在聯邦證券交易委員會(SEC)注冊的證券經營機構收取其毛利的5%作為會費，形成投資保險基金，用於證券經營機構破產時保護投資者利益。
投資者集體訴訟是另一項保護投資者權益的有力措施。該措施認為，多數成員彼此間具有共同利益，因人數過多致無法全體進行訴訟，可以由其中一人或數人為共同利益起訴或應訴。也就是說，只要其中一個投資者發起訴訟並打贏官司，其他相同利益受損者也可獲得相應的勝訴利益。有了類似的制度保障，上市公司退市等進一步的保護投資者的措施才可以全面展開。
第三，注重金融監管專業人才的培養和使用。我國金融監管存在人員水平參差不齊的情況。美國金融監管當局往往從金融業從業人員中選拔富有經驗者從事金融監管。只要制度設計得當，這些人的一線經驗對於加強監管非常有用。

4. 中國證券業的監管部門是什麼部門

中國證券監督管理委員會

5. 你對股票監管了解多少什麼情況下會發生監管行為

如果對股票進行監管，通常會因為上市公司及相關人員的操作規范存在一定的問題，如虛假交易、上市公司披露不真實等，這些問題給股票市場的投資者帶來的影響，對上市公司的證券監管，對上市公司發出警告，要求制止和糾正違規行為。至於股票監管問題是否嚴重，要看問題是大是小。這不是問題，也不是很嚴重。只要上市公司解決了這個問題，對股票也可能有好處。如果是因為非法問題，那麼問題就非常大，股票就有可能崩潰，這將嚴重影響股東的利潤。

監管行為主要包含金融基礎設施、互聯網金融機構及相關參與者等措施，主要是為了使互聯網金融交易更安全、更公平、更有效。從某種意義上說，行為監管就是互聯網金融的運行優化。主要內容如下：一是對互聯網金融機構股東和管理者的監督。一方面，不謹慎、不稱職、不誠實或有不良記錄的股東和經理應在審查過程中被排除在外。另一方面，在持續經營階段，要嚴格控制股東、管理者和互聯網金融機構之間的相關交易，防止其通過資產侵佔損害互聯網金融機構或客戶的合法權益。二是監管與互聯網金融相關的資金和證券的託管、交易和清算系統。

6. 1.我國證券市場監管層次

我國監管體制分兩層次：一是國務院證券委員會(SCSC)，證券委負責制定涉及證券市場的宏觀政策，諸如審批成立新的證券交易所、批准新的證券法規，同時與國家計委共同確定全國和各省的年度股票、債券發行額度。第二個層次是證券委的執行機構——中國證券監督管理委員會(SCRC)，1998年國務院批准了中國證監會的職能、內部機構和人員編制的「三定」方案，確定了證監會是國務院直屬機構，負責主管全國證券期貨市場。

7. 證券交易所的監管職能包括

(1)證券交易所不得以任何方式轉讓其依照股票交易法規取得的設立及業務許可。
(2)證券交易所的非會員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。
(3)證券交易所的理事、總經理、副總經理及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會員、上市公司獲取利益。
(4)證券交易所的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，凡有與本人有親屬關系或者其他利害關系情形時，應當迴避。
(5)證券交易所應當建立符合股票監督管理和實施監控要求的系統，並根據證券交易所所在地人民政府和中國證券監督管理委員會的要求，向其提供股票市場信息。
(6)證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監督管理委員會有權要求證券交易所提供會員和上市公司的有關材料。
(7)證券交易所應當於每一年財政年度終了後三個月內，編制經具有股票從業獨立核算資格的會計師事務所審計的財務報告，報證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監督管理委員會備案，同時抄報國務院證券管理委員會。
(8)證券交易所不可預料的偶發事件導致停市，或者為維護證券交易所正常秩序採取技術性停市措施必須立即向證券交易所所在地人民政府和中國證券監督管理委員會報告，並抄報國務院證券管理委員會。
(9)證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監督管理委員會有權要求證券交易所提供有關業務、財務等方面的報告和材料，並有權派員檢查證券交易所的業務、財務狀況以及會計帳簿和其他有關資料。
(10)證券交易所應當按照國家有關規定將其會員繳存的交易保證金存入銀行專門帳戶，不得擅自試用。
(11)證券交易所、證券交易所會員涉及訴訟，以及這些單位的高級管理人員因履行職責涉及訴訟或者依照股票法規應當受到解除職務的處分時，證券交易所應當及時向證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監督管理委員會報告。
拓展資料：
折疊監管
證券交易所對股票交易活動的監管主要包括下列內容:
(1)證券交易所應當即時公布行情，並按日製作股票行情表，記載並以適當方式公布下列事項:上市股票的名稱;開市、最高、最低、及收市價格;與前一交易日收市價比較後的漲跌情況;成交量、值的分計及合計;股票指數及其漲跌情況;等等。
(2)證券交易所應當就市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，並及時向社會公布。
(3)證券交易所應當監督上市公司按照規定披露信息。
(4)證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系。
(5)證券交易所應建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。
(6)證券交易所應當依照股票法規和證券交易所的上市規則、上市協議的規定，或者根據中國證券監督管理委員會的要求，對上市股票作出暫停、恢復或者取消其交易的決定。
(7)證券交易所應當設立上市公司的檔案資料，並對上市公司的董事、監事及高級管理人員持有上市股票的情況進行統計，並監督其變動情況。
(8)證券交易所的會員應當遵守證券交易所的章程、業務規則，依照章程、業務規則的有關規定向證券交易所繳納席位費、手續費等費用，並繳存交易保證金。
(9)證券交易所的會員應當向證券交易所和中國證券監督管理委員會提供季度、中期及年度報告，並主動報告有關情況;證券交易所有權要求會員提供有關報表、帳冊、交易記錄及其他文件。
組織形式
證券交易所設委員大會、理事會和專門委員會。
會員大會為證券交易所的最高權力機構，每年至少召開一次。會員大會的職權主要有:制定證券交易所章程;選舉和罷免理事;審議、通過理事會、總經理的工作報告;審議、通過證券交易所財務預算、決算報告;決定證券交易所的其他重大事項。
理事會對會員大會負責，是證券交易所的決策機構，每屆任期3年。理事會的職責主要包括:執行會員大會的決議;擬定、修改證券交易所的業務規則;聘任總經理和根據總經理的提名聘任副總經理;審定總經理提出的工作計劃，財務預算及決算方案;審定對會員的接納與處分;根據需要決定專門委員會的設置;等等。證券交易所設總經理1人，副總經理1至3人;總經理與副總經理的任期為3年。總經理在理事會的領導下負責證券交易所的日常管理工作，是證券交易所法定代表人。總經理因故不能履行職責時，由副總經理代其履行職責。
專門委員會主要有上市委員會和監察委員會。上市委員會由13名委員組成，律師、注冊會計師、證券交易所所在地會員和外地會員代表各2人;中國證券監督管理委員會和證券交易所所在地人民政府授權的機構各位派1人;證券交易所理事長、總經理;證券交易所其他理事1人，其職責主要有審批股票的上市及擬定上市規定和提出修改上市規則的建議。
監察委員會由9名委員組成(證券交易所所在地會員2人，外地會員4人、律師注冊會計師各1名;理事1名)，每屆任期3年，其主要職責有:監察理事、總經理等高級管理人員執行會員大會、理事會決議的情況;監察理事、總經理及其他工作人員遵守法律、法規和證券交易所章程、業務規則的情況;監察證券交易所的財務情況;等等。

8. 交易所是被哪個部門監管

法律分析：目前在中國內地，股票交易所主要由證監會監管，包括上海證券交易所、深圳證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統；場外交易市場主要由地方政府金融辦監管，包括各級地方性股權交易中心。

法律依據：《中華人民共和國國家安全法》

第一條 為了維護國家安全，保衛人民民主專政的政權和中國特色社會主義制度，保護人民的根本利益，保障改革開放和社會主義現代化建設的順利進行，實現中華民族偉大復興，根據憲法，制定本法。

第二條 國家安全是指國家政權、主權、統一和領土完整、人民福祉、經濟社會可持續發展和國家其他重大利益相對處於沒有危險和不受內外威脅的狀態，以及保障持續安全狀態的能力。

第三條 國家安全工作應當堅持總體國家安全觀，以人民安全為宗旨，以政治安全為根本，以經濟安全為基礎，以軍事、文化、社會安全為保障，以促進國際安全為依託，維護各領域國家安全，構建國家安全體系，走中國特色國家安全道路。

第四條 堅持中國共產黨對國家安全工作的領導，建立集中統一、高效權威的國家安全領導體制。

第五條 中央國家安全領導機構負責國家安全工作的決策和議事協調，研究制定、指導實施國家安全戰略和有關重大方針政策，統籌協調國家安全重大事項和重要工作，推動國家安全法治建設。

第六條 國家制定並不斷完善國家安全戰略，全面評估國際、國內安全形勢，明確國家安全。

9. 股票是怎麼回事啊它運行的准則是什麼誰來制定怎麼監管

股票是股份公司在籌集資本時向出資人公開或私下發行的、用以證明出資人的股本身份和權利，並根據持有人所持有的股份數享有權益和承擔義務的憑證。股票是一種有價證券，代表著其持有人（股東）對股份公司的所有權，每一股同類型股票所代表的公司所有權是相等的，即「同股同權」。股票可以公開上市，也可以不上市。在股票市場上，股票也是投資和投機的對象。

人們通過低買高賣，可以賺錢，或者通過分紅，獲得紅利。

股票運行的是靠市場，但是政策的制定是證監會，監管由證券監督管理委員會執行。