股票市場基礎知識選擇題

❶ 股票入門基礎知識什麼如題 謝謝了

你好！ 怎麼看K線圖 K線圖由開盤價、收盤價、最高價和最低價組成。 上面兩種圖叫作實體紅K線和實體黑K線，實體紅K線意味買力強勁，市場有強烈的做多慾望，此時可持股待漲。實體黑K線則代表市場完全進入恐懼狀態，如果是從高位拉出這么一根黑K線，則一定要賣出，這往往意味著行情接下來往下走。 – 帶上下影線之紅 K 線 這種帶有上影線和下影線的紅K線，代表著多方略勝一籌，從K線實體的收盤價距離最高價這一段是該股的阻力區，次日在這一價格區間一定要留意，如果你是短線客，在次日未能突破這一區域，加上量能萎縮，則應出局。請參考14gu的短線技巧基地。 – 帶上下影線之黑 K 線— 整理線 這種帶有長上下影的黑K線說明此時暫不宜進場，等拉回整理完畢出現買點時再介入，或是日後出現帶量突破該 K 線的最高點時可進場。 這種帶上影線的紅K線說明，多頭在攻擊時在收盤價以上的地方收阻，次日若能放量則攻下並覆蓋今之的上影，若不能放量，則向上的方向不夠確定，應當整理幾日再選擇方向。 這種帶下影線的紅 K 線，稱為光頭陽。這種K線若出現在支撐位，可以重倉出擊，90%情況下，代表調整結束，方向向上。如果出現的高價區，這里所說的高價區是高得離譜的價位，則不要盲目追進，有可能是莊家拉高騙技術派進場接貨。 – 帶上影線之⊥ K 線 出現在高檔：股價拉回機會較大，暫時觀望。 出現在低檔：多屬清洗浮額的階段，日後若遇突 破高點則可逢低介入，若突破後又逢跌破底 點則應出脫持股。 – 變盤線 + 線 星線 十字星線無論出現在高點還是低點，都意味著市場將轉勢，即往相反的方向運行。 k線買進信號 底部出現跳空或中長陽，強勢買進，一撥升勢將起。 出現在底部或調整末期，方向向上，可放心買進。如處在高位，要觀察成交量，若放量可以買進，若縮量則觀望為宜。 K線組合賣出信號 當你今天決定買進或賣出一隻股票時，首先打開分時走勢圖，買票埋在分時均線之下（最好掛單），低位買進；賣票埋在分時線之上（最好掛單）。高位賣出。 其實，分時走勢中，白線和黃線距離突然垂直向上拉大很多，就是短線出貨的絕好機會，因為你一定有機會再補回來！（短線會回調） 個股的分時圖，白色波動較大的是股價走勢，黃色波動較小的是成交均價。下面的豎線是單位時間成交量。 分時圖中選擇強勢股，盤面語言中必須掌握的秘訣「雙龍齊飛」。指分時圖中的白色分時線和黃色均價線同時同方向上漲，且分時線在回調過程中輕易不穿過均價線，基本上是一碰到黃色均價線就快速拉起，再創新高。如果是一隻非常強勢的股票，那麼基本上2次回調後就馬上漲停。 「雙龍齊飛」這種圖形在實戰中非常有用，一隻股票能不能成為強勢股，漲停股，基本上都要具備雙龍齊飛的特徵，即使這類股票不能漲停，也會有不錯的表現。 怎麼樣才能盡快的入門？ http://blog.eastmoney.com/xiayingsha 你還有不明白的地方可以再追問我，祝你成功！

❷ 2021年證券從業《金融市場基礎知識》練習題

選擇題

1、國際指令簿系統是針對存托憑證的做市商報價系統。做市商必須在()以上的交易時段提供至少一個交易市場規模的雙邊報價，但可以不參與收盤集合競價階段報價。【選擇題】

A.90%

B.70%

C.50%

D.30%

2、()負責監管美國期貨和期權市場。【選擇題】

A.證券監督委員會

B.銀行業監管機構

C.商品期貨交易委員會

D.保險監管機構

3、下列不屬於直接融資特點的是()。【選擇題】

A.直接性

B.間接性

C.相對較強的自主性

D.部分不可逆性

4、證券發行市場又可以稱為()。【選擇題】

A.一級市場

B.場外市場

C.場內市場

D.二級市場

5、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.倫敦銀行間同業拆放利率(LIBOR)

Ⅱ.香港銀行間同業拆放利率(HIBOR)

Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率

Ⅳ.聯邦基金利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：IOB系統(國際指令簿系統，InternationalOrderBook)是針對存托憑證的做市商報價系統。做市商必須在90%以上的交易時段提供至少一個交易市場規模的雙邊報價，但可以不參與收盤集合競價階段報價。

2、正確答案：C

答案解析：商品期貨交易委員會設立於1974年，負責監管美國期貨和期權市場。

3、正確答案：B

答案解析：直接融資的特點包括：直接性、分散性、差異性較大、部分不可逆性、相對較強的自主性(選項A、C、D正確)。

4、正確答案：A

答案解析：按交易對象是否新發行，金融市場可以分為發行市場和流通市場。發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場;流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場。

5、正確答案：D

答案解析：除國債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行間同業拆放利率(LIBOR)(Ⅰ項正確)、香港銀行間同業拆放利率(HIBOR)(Ⅱ項正確)、歐洲美元定期存款單利率(Ⅲ項正確)、聯邦基金利率(Ⅳ項正確)等。

以上就是關於2021年證券從業《金融市場基礎知識》練習題的相關分享，希望能對大家有所幫助。想要了解更多證券從業考試技巧、考試內容等，歡迎及時在環球青藤網校進行查看!

❸ 股票基礎知識試題.詳解

在日K線圖中一般白線、黃線、紫線、綠線依次分別表示：5、10、20、60日移動平均線，但這並不是固定的，會根據設置的不同而不同，比如你也可以在系統里把它們設為5、15、30、60均線。
關於移動平均線
移動平均線(MA)是以道•瓊斯的"平均成本概念"為理論基礎，採用統計學中"移動平均"的原理，將一段時期內的股票價格平均值連成曲線，用來顯示股價的歷史波動情況，進而反映股價指數未來發展趨勢的技術分析方法。它是道氏理論的形象化表述。
移動平均線定義:"平均"是指最近n天收市價格的算術平均線;"移動"是指我們在計算中,始終採用最近n天的價格數據。因此,被平均的數組(最近 n天的收市價格)隨著新的交易日的更迭,逐日向前推移。在我們計算移動平均值時,通常採用最近n天的收市價格。我們把新的收市價格逐日地加入數組,而往前倒數的第n+1個收市價則被剔去。然後,再把新的總和除以n,就得到了新的一天的平均值(n天平均值)

❹ 證券從業資格《金融市場基礎知識》科目學習技巧

《金融市場基礎知識》科目特點

《金融市場基礎知識》主要介紹金融市場體系、證券市場的參與主體，以及股票市場、債券市場、基金及衍生工具等內容，與實務結合比較緊密，題目設置也相對靈活，大家可以在備考之餘多關注證券市場的相關信息，提升金融素養，積累實踐經驗，這樣有助於考生更深刻的理解教材中的理論知識。

備考方法

1、 合理分配時間，做好計劃

在證券從業資格考試中，許多考生都認為《金融市場基礎知識》科目更加難一些，用的時間也會更多。許多考生報考證券從業考試都是一次報考兩門科目，如果忽略了另外一個科目，這樣備考反倒容易失利。各位考生從開始就要制定好一個備考計劃，合理分配備考時間，不要認為《金融市場基礎知識》難就著重復習這一科。各位考生要重視每一個科目，切忌不可忽視任何一門科目。

2、 書題結合，及時總結歸納

在許多考生的眼中，證券從業資格考試比較簡單。由於考試全都是選擇題，復習不用那麼麻煩，通過“題海戰術”就能順利通關。各位考生要克服這樣的想法。備考證券從業考試，各位考生不要忽略教材中的內容。考試試題都是通過教材中的知識點轉化出來的，只有熟練的掌握知識點內容，才能在考試中考取一個滿意的成績。各位考生對於教材中的知識點不要死記硬背，要理解記憶。可以將相似的知識點聯系起來復習，這樣能夠更加快速的進步，提高備考效率。

更多證券從業資格考試最新資訊、備考干貨、每日習題等，小編都會及時進行更新，請大家關注起來。

❺ 2009年5月證券從業資格考試市場基礎知識和證劵交易真題答案

這個找不到的，因為證券考試時機考，是隨機在題庫里抽提組合成的一套，這也就是你考場的每個人做的題是不一樣的，所以也就沒有像一般的高考、考研、公務員一樣的所謂真題！
題庫還是可以找到的。
祝好運，其實考試不難，比CPA簡單的多，不用太擔心，通過率很高的，並且一年四次機會。

❻ 證券從業資格《金融市場基礎知識》練習題（10.17）

單項選擇題

1.下列選項中，屬於資本流出的是()。

A、外國對本國負債減少

B、本國對外國的債務增加

C、本國對外國的債務減少

D、本國在外國的資產減少

2.信託市場的主體是()。

A、信託投資活動

B、信託產品

C、信託當事人

D、信託關系人

3.下列選項中，不屬於貨幣市場的是()。

A、同業拆借市場

B、票據市場

C、回購市場

D、債券市場

參考答案

1、

答案：C

解析：資本流出主要表現為：(1)外國在本國的資產減少。(2)外國對本國債務增加。(3)本國對外國的債務減少。(4)本國在外國的資產增加。A、B、D項都屬於資本流入。

2、

答案：C

解析：信託市場的主體即為信託當事人。

3、

答案：D

解析：貨幣市場主要包括同業拆借市場、票據市場、回購市場和貨幣市場基金等。D項屬於資本市場。

更多證券從業資格考試最新資訊、備考干貨、每日習題等，小編都會及時進行更新，請大家關注起來。

❼ 有關股票的說法,正確的是(多選)【多選題】 A、A股市場購買股票,最少要買一手

有關股票的說法，正確的是(多選)【多選題】：A、B。
A、A股市場購買股票，最少要買一手,也就是100股。
B、A股市場包括上海證券交易所和深證證券交易所。
C、A股市場可以24小時交易。A股市場交易時間是周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，公休日節假日不交易。錯誤。
D、A股市場機構投資者包括社保基金、公募基金、私募基金等。錯誤。A股市場機構投資者是指在金融市場從事證券投資的法人機構，主要有保險公司、養老基金和投資基金、證券公司、銀行等。

❽ 求2010年12月證券從業資格考試證券基礎知識和證券交易重點!!!!!!!! 急急急！ 務必要重點，本人非常想過！

第一部分．題型解析
證券市場基礎知識串講
串講分為兩大部分：
1.題型解析
2.各章的重點
第一部分．題型解析
根據考試大綱，目前的考題類型全部為客觀題，包括單項選擇、不定項選擇、判斷
題三種基本類型。
1.全國統考，閉卷，計算機上機考試
2.160道題，滿分100分，60分通過
其中：單項選擇題60題(每題0.5分，答對得分，不答或答錯不得分)
不定項選擇題40題(每題1分，答對得分，不答或答錯不得分)
判斷題60題(兩個選項：正確、錯誤;每題0.5分，答對得0.5分)
一、根據重大法律、法規、政策出題
一、根據重大法律、法規、政策出題
現代經濟是法治經濟，證券市場尤為突出。證券法規既是證券從業資格考試統編教材的重點內容，也是證券從業資格考試的重點內容，更是學員將來證券執業的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的「游戲規則」。證券市場的「游戲規則」當然就是相關的重大法律法規和政策了。
應試學習當中，學員可以專門學習相關的重要法律法規和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以採取在指定教材的學習當中，重點關注教材當中相關法律法規知識的辦法。
根據法律法規和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內容是相當多的。出題方式既可以就法律法規本身出題，也可以就法律法規政策的內容出題。
1.《公司法》規定，董事會會議由（a）以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。
a.1/2
b.2/3
c.3/4
d.4/5
2.中國證監會派出機構對發行上市輔導機構報送的資料過期不予反饋的，應視為（ c ）。
a.不予受理
b.同意受理
c.無異議
d.有異議
3.《公司法》關於設立股份有限公司的條件有（abcd）。
a.發起人符合法定人數
b.發起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本最低限額
c.發起人制定公司章程
d.有固定的生產經營場所
4.下列屬於證券登記結算公司依據《證券法》履行職能的是（abcd ）
a.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
b.證券的存管和過戶
c.證券持有人名冊登記及權益登記
d.受發行人委託派發證券權益
5.為了規范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監會根據審慎監管的原則，制定了（d）和相應的業務指引
a.公司法
b.證券法
c.《證券發行與承銷管理辦法》
d.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
二、根據市場限制條件出題
二、根據市場限制條件出題
證券市場是高度法制化、規范化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商;公司首發、增發、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。
這種題型往往包含「……應具備的條件是……」、「……應該……」、「……必須……」等語言形式。
1.下面選項中，屬於證券公司申請融資融券業務試點的條件的是（bcd ）
a.經營證券經紀業務已滿2年的創新試點類證券公司
b.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防範業務經營風險和內部管理風險
c.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處於整改期間
d.對交易、清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識並集中監控
2.參加證券業從業人員資格考試人員的條件（acd）
a.凡年滿18周歲
b.具有初中以上文化程度
c.具有高中以上文化程度
d.完全民事行為能力的人員
3.屬於公司申請公司債券上市交易的條件有（abc）
a.公司債券的期限為1年以上
b.公司債券實際發行額不少於人民幣5000萬元;
c公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
d.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
4.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件有（abcd）
a.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
b.有100萬元人民幣以上的注冊資本;有公司章程
c.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;有健全的內部管理制度
d.具備中國證監會要求的其他條件
三、根據概念出題
三、根據概念出題
證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內容出題。
這種題型相當於非標准化考試的名詞解釋。可以從概念的內含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。
1.可轉換公司債券是指（ c ）。
a.可轉換為一般公司債務的股份
b.可轉換為一般公司債務的債券
c.可轉換為公司股份的債券
d.可轉換為公司債券的股票
2.（ c）被稱作酸性測試比率。來
a.杠桿比率
b.流動比率
c.速動比率
d.資產負債比率
3.股份的含義有（bcd）。
a.它代表了股份有限公司的市場價值
b.它代表了股份有限公司股東的權利和義務
c.它可以通過股票價格的形式表現自己的價值
d.它是股份有限公司資本的構成成分
4.可轉換公司債券是指（c ）。
a.可轉換為一般公司債務的股份
b.可轉換為一般公司債務的債券
c.可轉換為公司股份的債券
d.可轉換為公司債券的股票
5.所謂虛擬資本，是指以（b ）形式存在，並能給持有者帶來一定收益的資本。
a.商品證券
b.有價證券
c.金融證券
d.商業票據
6.（a ）是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自願建立的補充養老保險基金。
a.企業年金
b.退休金
c.商業保險
d.社保

四、根據時間要求出題

證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如「集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委託進行一次集中的撮合處理」，都限制到了秒，必須分秒不差。
這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如「年、月、日、小時、分、秒」等時間概念。
1.（ b ）中國銀監會和國家外匯管理局發布《信託公司受託境外理財業務管理暫行辦法》。
a.2007年12月
b.2007年3月
c.2007年7月來源：
d.2006年7月
2.為了積極推進資本市場改革開放和穩定發展，國務院於（c ）發布了《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發展奠定了基礎。
a.2004年7月b 2004年12月
c.2004年1月
d.2005年1月
3.中國證監會於（ d）頒布了《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》以及《關於實施〈合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關問題的通知》
a.2007年8月20日
b.2007年7月20日
c.2006年1月20日
d.2007年6月20日
4.在我國，中央政府於（b ）恢復發行國債。
a.1980年
b.1981年
c.1982年
d.1983年
5.在我國，（ a）發行了人民勝利折實公債
a.1950年
b.1981年
c.1951年
d.1994年
6.新中國成立之後的金融債券發行始於（c）年
a.1950年
b.1951年
c.1982年
d.1984年
7.中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而向金融機構發行的票據，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（c）
a.1個月～1年
b.1個月～6個月
c.3個月～3年
d.1年～3年
五、根據數量要求出題
五、根據數量要求出題
證券知識里涉及數量要求的內容非常多。數量限制包括額度、規模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發起人的資本數量、大宗交易的數量、董事會決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數量要求，選擇題、判斷題都可以出題。
這種題型內容在教材和試題中有明確的數字表示。
1.為了增加國有商業銀行的資本金，經第八屆全國人大常委會第三十次會議審議通過，並經國務院批准，財政部於1998年8月18日發行了（d）特別國債。
a.2300億元
b.2500億元
c.3100億元
d.2700億元
2.目前，在上海和深圳證券交易所交易的etf共有（d）只。
a.3
b.5
c.7
d.10
3.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委託的初始資產不得低於（c）元人民幣。
a.1000萬
b.2000萬
c.5000萬
d.1億
4.根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，基金投資應符合以下有關方面的規定：股票基金應有（a）以上的資產投資於股票，債券基金應有（d ）以上的資產投資於債券
a.60%
b.50%
c.70%
d.80%
5.按照《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不得少於一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度已實現收益的（ d ）。
a.60%
b.70%
c.80%
d.90%
6.平衡型基金一般將（c）的資產投資於債券及優先股
a.5%～10%
b.10%～25%
c.20%～50%
d.25%～50%
7.包銷方式下，股票承銷費用的收費區間為承銷金額的（d）。
a.0.5%-1.5%
b.0.5%2.5%
c.1.5%-2.5%
d.1.5%-3%

六、反向出題
就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見。其他題型都可以出題。
如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶並存入保證金，而可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。
反向出題常見的方式是如「……以下錯誤的是……」、「……以下不正確的是……」、「……不符合……」。
1.下列說法錯誤的是（d）
a.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利
b.看漲期權也稱認購權，看跌期權也稱認沽權
c.期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡
d.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
2.對證券發行市場理解錯誤的是（a ）
a.證券發行市場是一個有形的市場
b.為資金需求者提供籌措資金的渠道
c.為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化
d.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化
七、正向出題
七、正向出題
正向出題的方法是就證券知識當中重要的內容幾乎不作變化出題考查學員。
在判斷題中，很多時候就是把教材中的原話拿出來出題，讓學員判斷對錯。
在選擇題中，考題常常保含「以下說法正確的是（）。」、「……是正確的……」等表達方式。
如：
1.下列關於股票發行方式的論述，說法正確的是（abd ）
a.我國現行的有關法規規定，我國股份公司首次公開發行股票和上市後向社會公開募集股份(公募增發)採取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式。
b.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
c.戰略投資者是與發行人業務聯系緊密且欲長期持有發行人股票的機構投資者。戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少於9個月
d.符合中國證監會規定條件的特定機構投資者(詢價對象)及其管理的證券投資產品(股票配售對象)可以參與網下配售
2.關於證券業協會說法正確的是（abcd）
a.證券業協會是證券業的自律性組織
b.證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會
c.證券業協會應當履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律，維護會員的合法權益，為會員提供信息服務，制定規則，組織培訓和開展業務交流，調解糾紛，就證券業的發展開展研究
d.監督、檢查會員行為及證券監督管理機構賦予的其他職責

八、根據容易使學員混淆的內容出題
很多課程內容很容易讓學員混淆模糊，如b股的計價和交易都是用美圓和港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所的成立時間和滬深指數的發布時間雖然相近，但並非同一時間。
這種題型題量大、考查面廣、考點多、題型變化靈活，學員在學習和應試的時候一定要仔細。
1.下列各項不是證券投資基金與股票、債券的區別是（a）
a.反映的經濟關系不同
b.所籌集資金的投向不同
c.風險水平不同
d.收益不同
2.備兌權證通常由投資銀行發行，備兌權證所認兌的股票不是新發行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本（a）
a.正確
b.錯誤
3.股票持有人並不是股份公司的股東，無權出席股東大會（b）
a.正確
b.錯誤
九、根據重大事件出題
九、根據重大事件出題
重大事件的時間、地點、人物、內容都可以出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，
可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所的成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道.瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。
1.世界上第一個股票交易所於1602年在（a）成立
a.荷蘭的阿姆斯特丹
b.美國的紐約
c.美國的華盛頓
d.英國的倫敦
2.1790年成立的美國第一個證券交易所位於（d）
a.紐約
b.華盛頓
c.芝加哥
d.費城
3.1982年，（b）在中國設立代表處,成為在我國境內設立的第一家在海外證券公司。
a.美國美林證券
b.日本野村證券
c.嘉信理財
d.美國摩根士丹利國際公司

十、根據概念的分類出題
概念有分類，業務內容、業務工具、業務方式等等也有分類。
根據概念和業務的分類出題，多種題型都可以應用這種方法。
這種題型往往有「……可以分為……」、「屬於……的有……」等字眼。
1.有價證券具有（ a ）的特徵。
a產權性、收益性、流動性、風險性
b期限性、收益性、風險性、非返還性
c期限性、收益性、流動性、風險性
d產權性、期限性、收益性、風險性
2.股票最基本的特徵（abd）
a.收益性
b.風險性
c.永久性
d.參與性
3.債券票面的基本要素有（abcd）
a.債券的票面價值
b.債券的到期期限
c.債券的票面利率
d.債券發行者名稱
十一、根據工作程序出題
十一、根據工作程序出題
證券業務工作有嚴格的程序。作業流程、報批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點。
這種題型常常包含「……的順序是……」、「……的流程包括……」、「第一步……第二步……第三步……」、「t+1日……t+2日……t+3日……」等語言。
1.在向二級市場投資者配售新股的方式下，在t日（bc）。
a.交易所確認有效申購
b.投資者預先繳款
c.投資者申購
d.投資者無需繳款
2.股份有限公司破產財產按以下順序清償：
第一、公司所欠稅款：
第二、公司債務：
第三、清算費用、公司所欠職工工資和勞動保險費用。
3.收益公司債券是一種具有特殊性質的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序先於股票。（a）
a.正確
b.錯誤

十二、根據主體的行為方式出題
證券市場是法制化、規范化、專業化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內容多、考點多、題型變化靈活。
1.上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以（b）通過。
a.臨時決議
b.普通決議
c.特別決議
d.一般決議
2.當上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時，應當（d ）。
a.兼顧股東利益和公司利益
b.兼顧自身及公司和股東利益
c.兼顧自身利益與股東利益
d.以公司和股東利益最大化為行為准則
3.證券投資基金在投資過程中出現的正常經營性虧損由（a）。
a.基金投資人共同承擔
b.基金管理人負責承擔
c.基金託管人負責承擔
d.基金發起人共同承擔
4.目前，我國開放式基金由（a）設立。
a.基金管理人
b.基金代銷人
c.基金託管人
d.基金持有人大會
5.可轉換公司債券發行人應在募集說明書摘要的顯要位置聲明（acd ）。
a.發行人董事會已批准本募集說明書及其摘要
b.發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責
c.募集說明書全文同時刊載於×××
d.投資人在作出認購決定之前，應仔細閱讀募集說明書全文

十三、根據行為主體出題
證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質、主體的權利義務等等都可能成為考試的對象。
這種題型內容多，選擇題和判斷題都可以出題。
1.股票發行採取溢價發行的，其發行價格應報（c）核准。
a.國務院證券委員會
b.證券交易所
c.中國證監會
d.中國證監會派出機構
2.股票承銷前的盡職調查主要由（d）承擔。
a.會計師事務所
b.證券監督機構
c.證券交易所
d.主承銷商
3.（a）配合中國證監會對其會員的股票承銷業務進行監管。
a.證券交易所
b.中國證監會派出機構
c.中國證券登記結算有限責任公司
d.財政部
4.上市公司申請新股發行時，由（a）決定聘請主承銷商事宜。
a.董事會
b.董事長
c.股東大會
d.總經理
5.上市公司董事報酬的數額和方式由（c）提出方案，報請（）決定。
a.獨立董事，董事會
b.獨立董事，股東大會
c.董事會，股東大會
d.監事會，股東大會

十四、根據行為范圍、定義外延等出題
例如：
1.公司的凈資產包括（abcd）。
a.股東對公司投入的資本
b.未分配利潤
c.盈餘公積金
d.資本公積金
2.目前在我國內地，股票發行的定價方式有（abcd）。
a.發行人和主承銷商向機構投資者詢價，然後確定最終發行價格
b.發行人和主承銷商協商確定單一的固定價格
c.上網競價方式
d.中國證監會規定發行定價的計算方法
3.一次性支付國際債券利息的方式包括（ abcd ）。
a.按年付息
b.以單利計付利息
c.以復利計付利息
d.以貼現方式計付利息
4.招股說明書應披露董事（ abcd ）。
a.曾經擔任的重要職務
b.在發行人的現任職務
c.在其他單位的兼職
d.主要業務簡歷
十五、根據主體的權利與義務出題
十五、根據主體的權利與義務出題
證券市場實質上是權益市場，是交融市場的一部分，區別於實物商品市場。可以說，整個證券市場的核心是權利和義務。證券市場主體的權利義務是明確的，而且是非常嚴格的。
這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如「……的權利有……」、「……的義務有……」、「……的權利和義務有……」等等。另一種方式是如「……的職責/職權是……」、「……應該/必須……」、「……可以/允許……」。
1：廣義的有價證券包括（ abc ）。
a.商品證券
b.貨幣證券
c.資本證券
d.公司證券
2：公司的凈資產包括（abcd）。
a.股東對公司投入的資本
b.未分配利潤
c.盈餘公積金
d.資本公積金
3：目前在我國內地，股票發行的定價方式有（ abcd ）。
a.發行人和主承銷商向機構投資者詢價，然後確定最終發行價格
b.發行人和主承銷商協商確定單一的固定價格
c.上網競價方式
d.中國證監會規定發行定價的計算方法

十六、根據各種原則出題
在理論和法規及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內容。
1.按照《企業會計准則》和中國證監會相關規定，估值的基本原則有（ abc ）
a.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應採用市價確定公允價值
b.對不存在活躍市場的投資品種，應採用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
c.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與託管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。
d.對已存在活躍市場的投資品種，應採用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
2.證券交易通常都必須遵循（ac ）
a.價格優先原則
b.資金實力優先原則
c.時間優先原則
d.大客戶優先原則
3.《深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案》包括（abcd）的原則
a.審慎推進
b.統分結合
c.從嚴監管
d.統籌兼顧

十七、根據禁止性行為規則出題
1.上市公司控股股東不得（ab）。
a.向上市公司下達有關經營計劃和指令
b.直接任免上市公司的高級管理人員
c.從事與上市公司相同或相似的業務
d.對上市公司董事會人事聘任決議履行審批手續
2：證券公司經營證券資產管理業務的，必須符合下列規定：（ b ）。
a.按定向資產管理業務管理本金的3%計算風險准備
b.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險准備
c.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險准備
d.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險准備

十八、根據事物之間的關系出題
1.通常經濟周期變動與股價變動的關系是：復甦階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。（ a ）
a.正確
b.錯誤
2.證券市場的穩定與否同市場的（a）密切相關。
a.投資者結構
b.投資者年齡
c.投資數額
d.投資者所處國家
十九、根據事物的特徵、特點、性質、功能、作用、目標
十九、根據事物的特徵、特點、性質、功能、作用、目標、目的、趨勢等出題
1.賦予股東優先認股權的有主要目的（ ab ）
a.確保公司股份能足夠認購
b.增加公司的募集資金
c.保護原普通股票股東的利益和持股價值
d.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例
2.銀行和非銀行金融機構是社會信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業務收入。它們發行債券的目的主要有（ abcd ）
a.籌資用於某種特殊用途
b.改變本身的資產負債結構
c.對於金融機構來說，吸收存款和發行債券都是它的資金來源，構成了它的負債
d.存款的主動性在存款戶，金融機構只能通過提供服務條件來吸引存款，而不能完全控制存款，是被動負債，而發行債券則是金融機構的主動負債，金融機構有更大的主動權和靈活性

二十、根據事物的影響因素出題
1.企業內部的風險因素主要有（ abc ）
a.項目投資決策失誤，未對投資項目作可行性分析，草率上馬
b.不注意技術更新，使企業在行業中的競爭地位下
c.不注意市場調查，不注意開發新產品，僅滿足於目前公司產品的市場佔有率和競爭力，滿足於目前的利潤水平和經濟效益
2.影響股票發行價格的因素有（abcd）。
a.發展潛力
b.股市動態
c.經營業績
d.凈資產

二十一、根據國際證券市場知識出題
1.在以下各種債券中，屬於歐洲債券的有（ac）。
a.德國某公司在法國市場上發行的以英鎊為面值的債券
b.法國某公司在日本市場上發行的以日元為面值的債券
c.義大利某企業在新加坡發行的以美元為面值的債券
d.英國某公司在美國市場上發行的以美元為面值的債券
2.以價格為標的的美國式招標，以募滿發行額為止所有投標商的最低中標價格為最後中標價格。（錯誤）
出題方法，沒有一定之規，學員自己還可以總結、發現其他的出題方法，根據出題特點、出題方法進行學習並應試，學習和應試的效果都非常明顯。

第二部分 各章重點解析
第二部分 各章重點

❾ 股票問題

什麼是股票？
股票是股份有限公司在籌集資本時向出資人發行的股份憑證。股票代表著其持有者（即股東）對股份公司的所有權。這種所有權是一種綜合權利，如參加股東大會、投票表決、參與公司的重大決策。收取股息或分享紅利等。同一類別的每一份股票所代表的公司所有權是相等的。每個股東所擁有的公司所有權份額的大小，取決於其持有的股票數量占公司總股本的比重。股票一般可以通過買賣方式有償轉讓，股東能通過股票轉讓收回其投資，但不能要求公司返還其出資。股東與公司之間的關系不是債權債務關系。股東是公司的所有者，以其出資額為限對公司負有限只任，承擔風險，分享收益。
股票是社會化大生產的產物，已有近400年的歷史。作為人類文明的成果，股份制和股票也適用於我國社會主義市場經濟。企業可以通過向社會公開發行股票籌集資金用於生產經營。國家可通過控制多數股權的方式，用同樣的資金控制更多的資源。目前在上海。深圳證券交易所上市的公司，絕大部分是國家控股公司。
開始投資股票的步驟 ：
1.攜帶身分證到證券公司開戶，這樣子以後你才有一個買賣下單的窗口。
2.證券公司護要求你到一家指定銀行開戶，這是為了方便(買股)代扣(賣股)代收股款用的。
3.在第一步驟中找一位認真一點的接單營業員。看不順眼就當場要求換人。這個人將來必須對你提供所有的市場資訊，如果一開始找個懶散的，你將無休無止地痛苦。
4.你得有一筆小錢，至少足夠買第一張股票。
5.等行情來就開始買賣。一般說來先看成交量，指數大跌且成交量降到均量一半以下時，買進風險很低，這叫九生一死，此時買股賠錢風險只有10%。反之，指數上漲且成交量降到均量一半以下時，買進風險很高，這叫九死一生，此時買股賠錢風險高達90%。大抵狀況如此。細部狀況可以跟營業員請教。
6.別貪。可以不停利，但一定要設停損。就是輸錢到20%(或25%，自己訂一個標准)，一定要砍倉。20幾年來我在市場看過多少賠大錢的人，都是因為沒有停損。只要有停損觀念，永遠能東山再起。如果沒有停損觀念，或訂了停損點但沒有認真執行，很可能一次栽跟頭就把你打出股市20年，永無翻身之日這句話，你先記著，20年後再說我是不是危言聳聽！
7.賺到錢一定要做些善事，然後忘了這些事！為祖國許多赤貧同胞做點貢獻，積些陰德。
呵呵，再給你個網址，對新手最有用的了，從什麼是股票、投資股票的步驟等開始，一直到如何賣股票賺錢，應有盡有。
股票基礎知識
如何賣股票
股票秘笈
基金優選
高手看市：
股市是什麼？
股票市場是股票發行和交易的場所。根據市場的功能劃分，股票市場可分為發行市場和流通市場。
發行市場是通過發行股票進行等資活動的市場，一方面為資本的需求者提供籌集資金的渠道，另一方面為資本的供應者提供投資場所，發行市場是實現資本職能轉化的場所，通過發行股票，把社會閑散資金轉化為生產資本，由於發行活動是股市一切活動的源頭和起始點，故又稱發行市場為「一級市場」。流通市場是已發行股票進行轉讓的市場。又稱「二級市場」。
流通市場一方面為股票持有者提供隨時變現的機會。另一方面又為新的投資者提供投資機會。與發行市場的一次性行為不同、在流通市場上股票可以不斷地進行交易。
發行市場是流通市場的基礎和前提，流通市場又是發行市場得以存在和發展的件。發行市場的規模決定了流通市場的規模，影響看流通市場的交易價格。沒有發行市場，流通市場就成為無源之水、無本之木，在一定時期內，發行市場規模過小，容易使流通市場供需脫節，造成過度投機，股價颶升；發行節奏過快，股票供過於求，對流通市場形成壓力，股價低落，市場低迷，反過來影響發行市場的籌資。所以，發行市場和流通市場是相互依存、互為補充的整體。
根據市場的組織形式劃分，股票市場可分為場內交易市場和場外交易市場。
股票場內交易市場是股票集中交易的場所，即股票交易所。有些國家最初的股票交易所是自發產生的，有些則是根據國家的有關法規注冊登記設立或經批准設立的。今天的股票交易所有嚴密的組織。嚴格的管理，並有進行集中交易的固定場所，在許多國家，交易所是股票交易的唯一合法場所。在我國，1990年底，上海證券交易所正式成立、深圳證券交易所也開始試營業。
股票場外交易市場是在股票交易所以外的各證券交易機構櫃台上進行的股票交易市場，所以也叫做櫃台交易市場。隨著通訊技術的發展，一些國家出現了有組織的、並通過現代化通信與電腦網路進行交易的場外交易市場，如美國的全美證券商協會自動報價系統（NASDAQ〕。由於我國的證券市場還不成熟，目前還不具備發展場外交易市場的條件。
根據投資者范圍不同，我同股票市場還可分為境內投資者參與的A股市場和專供境外投資者參與的B股市場。