我國股票市場監管機構
A. 證券市場的監管機構是什麼
我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構,簡稱證監會。根據《中華人民共和國證券法》第一百六十八條規定:國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理,維護證券市場公開、公平、公正,防範系統性風險,維護投資者合法權益,促進證券市場健康發展。
根據《中華人民共和國證券法》第一百六十九條規定:國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責:
(一)依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則,並依法進行審批、核准、注冊,辦理備案;
(二)依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算等行為,進行監督管理;
(三)依法對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構的證券業務活動,進行監督管理;
(四)依法制定從事證券業務人員的行為准則,並監督實施;
(五)依法監督檢查證券發行、上市、交易的信息披露;
(六)依法對證券業協會的自律管理活動進行指導和監督;
(七)依法監測並防範、處置證券市場風險;
(八)依法開展投資者教育;
(九)依法對證券違法行為進行查處;
(十)法律、行政法規規定的其他職責。
法律依據
《證券法》第一百六十八條 國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理,維護證券市場公開、公平、公正,防範系統性風險,維護投資者合法權益,促進證券市場健康發展。
B. 證監會管理哪些機構
法律分析:管理全國證券期貨市場。中國證監會是國務院直屬正部級事業單位,其依照法律、法規和國務院授權,統一監督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構,按照授權履行監督管理職責。
法律依據:《中華人民共和國證券法》第二條 在中華人民共和國境內,股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易,適用本法;本法未規定的,適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易,適用本法;其他法律、行政法規另有規定的,適用其規定。資產支持證券、資產管理產品發行、交易的管理辦法,由國務院依照本法的原則規定。在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內市場秩序,損害境內投資者合法權益的,依照本法有關規定處理並追究法律責任。
C. 證券市場的監管機構是什麼
中國證券監督管理委員會。
證券監管機構是國家行政管理機構,是由國家或政府組建的對證券市場實施監督管理的主管機構。證券監管機構是指依法設置的對證券發行與交易實施監督管理的機構。
依據有關法律法規,中國證券監督管理委員會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責:
(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規,提出制定和修改的建議;制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構,對證券期貨市場實行集中統一監管;管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算;監管證券投資基金活動;批准企業債券的上市;監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算;按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所;按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構;審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務;制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施;指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
D. 我國證券市場的監管機構是
法律分析:我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構,簡稱證監會。
法律依據:《中華人民共和國證券法》
第一百六十八條 國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理,維護證券市場公開、公平、公正,防範系統性風險,維護投資者合法權益,促進證券市場健康發展。
第一百六十九條 國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責:
(一)依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則,並依法進行審批、核准、注冊,辦理備案;
(二)依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算等行為,進行監督管理;
(三)依法對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構的證券業務活動,進行監督管理;
(四)依法制定從事證券業務人員的行為准則,並監督實施;
(五)依法監督檢查證券發行、上市、交易的信息披露;
(六)依法對證券業協會的自律管理活動進行指導和監督;
(七)依法監測並防範、處置證券市場風險;
(八)依法開展投資者教育;
(九)依法對證券違法行為進行查處;
(十)法律、行政法規規定的其他職責。
E. 證監會屬於哪個部門管
法律分析:歸國務院下屬的專職監管國內證券業務的部門管理,證監會是國務院下屬的專職監管國內證券業務的部門,國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構,依照法律法規對證券市場進行監管。
法律依據:《中華人民共和國證券法》
第六條 證券業和銀行業、信託業、保險業實行分業經營、分業管理,證券公司與銀行、信託、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。
第七條 國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。
國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構,按照授權履行監督管理職責。
第八條 國家審計機關依法對證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構進行審計監督。
F. 中國證監會與交易所、證券業協會行使的監管職能一樣嗎
不一樣。中國證監會是證券監管機構,而交易所及其證券登記結算公司、證券業協會是自律組織,二者的監管方式不同。
主要表現在:
(1)證監會的監管帶有行政管理的性質,交易所、證券業協會對證券市場的監管具有自律性質。
(2)證監會負責對全國范圍的證券業務活動進行監管,交易所、證券業協會主要對其會員、上市公司及交易活動進行監管。
(3)證監會可以對違法違規的證券經營機構採取罰款、警告的處罰,情節嚴重的可取消其從事某項或所有證券業務的資格,對違法違規的上市公司可以決定終止其上市;交易所、證券業協會對其會員或上市公司的處罰較輕微,包括罰款、暫停會員資格、取消會員資格等。
G. 上市公司在我國監管上市公司的行政主管部門的名稱是什麼
在我國監管上市公司的行政主管部門主要有以下幾類:
當地政府、發改委等政府部門,主要負責企業市場經營、企業項目等問題的監管。
中國證券監督管理委員會,負責監督管理企業首次公開發行股票、發行新股、發行債券等資本市場業務。證監會內部又會設置很多細分部門,負責上市公司的細分業務。
深圳證券交易所、上海證券交易所,主要負責上市公司的日常監管、信息披露等。
H. 證券監督管理機構是指證監會嗎
什麼是證券監管機構?
在我國,證券監管機構是指中國證監會及其派出機構。
中國證監會為國務院直屬正部級事業單位,依照法律、法規和國務院授權,統一監督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。
依據有關法律法規,中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行的職責包括但不限於:
(1)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規,提出制定和修改的建議;制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(2)垂直領導全國證券期貨監管機構,對證券期貨市場實行集中統一監管;管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(3)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算;監管證券投資基金活動;批准企業債券的上市;監管上市國債和企業債券的交易活動。
I. 國務院證券監督管理機構=中國證監會
嚴格來說,現階段(1998年-今),國務院證券監督管理機構=中國證監會。西南財經大學出版社《金融市場基礎知識》(2020版)85頁:國務院證券監督管理機構由中國證監會及其派出機構組成。《證券法》第七條:國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構,按照授權履行監督管理職責。
1992年之前,我國的證券市場監督管理職責由中國人民銀行承擔。1992年10月,國務院成立了國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會。1998年,國務院證券委員會撤銷,其職能和中國人民銀行履行的證券業務監管職能都劃入中國證監會。從此,建立起全國統一的證券監督管理體系。
純手打,望採納。