是指在股票票面和股份公司的股東名冊上

⑴ 關於股票交易的相關問題，懂的朋友進來幫幫我啊。。。

1不能私底下交易
2轉讓的時候也要公告的，行不通的，電視的比較假
3 不記名股票也稱無記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。它與記名股票的差別主要在於股票記載方式上。
不記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。不記名股票也稱無記名股票，它與記名股票相比，判別不是在股東權利等方面，而是在股票記載方式上。不記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數等；另一部分是股息票，用於進行股息結算和行使增資權利。不記名股票股東權利歸屬於股票的持有者；認購股票時要求繳足股款；轉讓相對簡便；安全性較差。
記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。它與不記名股票相對應。過戶要辦理過戶手續。

所謂記名股票是指在股東名冊上登記有 持有人的姓名或名稱及住址，並在股票上也註明持有人姓名 或名稱的股票。股東的姓名或名稱一般都寫在股票背面。記 名股票不僅要求股東在購買股票時需要將姓名或名稱記人， 而且要求股東轉讓股票時需向公司辦理股票過戶手續，除了 記名股東外，任何人不得憑此對公司行使股東權。股票同為 一人所有者，應記載同一本名。記名股票不得私自轉讓，在 轉讓過戶時，應到公司提交股票，改換持有人姓名或名稱， 並將轉讓人的姓名或名稱、住址記載於公司股東名冊上。按 照本條規定，公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發 行的股票，應當為記名股票，並應當記載該發起人、機構或 者法人的名稱，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

不記名股票是指股票，票面不記載股東姓名的股票。不記名股票只憑股票所附息票領取股息，可以自由轉讓，不許辦理過戶手續。
一般來說對散戶沒什麼影響

4期貨交易是投資者交納5%-10%的保證金後，在期貨交易所內買賣各種商品標准化合約的交易方式。一般的投資者可以通過低買高賣或高賣低買的方式獲取贏利。現貨企業也可以利用期貨做套期保值，降低企業運營風險。期貨交易者一般通過期貨經紀公司代理進行期貨合約的買賣，另外，買賣合約後所必須承擔的義務，可在合約到期前通過反向的交易行為（對沖或平倉）來解除。
期貨和你說的差不多，但是期貨可以做空的，是交保證金
而且期貨一般是做短期的，不像你說的那麼長期

⑵ 求常用股市術語及解釋

1.股票

股票是有價證券的一種主要形式，是指股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。從這個定義中可以看出，股票有三個基本要素：發行主體、股份、持有人。股票作為一種所有權憑證，具有一定的格式。我國《公司法》規定，股票採用紙面形式或國務院證券管理部門規定的其它形式。
2.股份
股份是股份有限公司資本的表現形式。股份的含義有三層：第一，股份是股份有限公司資本的構成成份；第二，股份代表了股份有限公司股東的權利與義務；第三，股份可以通過股票價格的形式表現其價值。
3.股票的性質
股票的性質共有五點。第一，股票是一種有價證券；第二，股票是一種要式證券；第三，股票是

一種設權證券；第四，股票是一種資本證券；第五，股票是一種綜合權利證券。

4.設權證券

設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的製作而產生，即權利的發生是以證券的製作和存在為條件的。

5.證權證券

證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。

6.物權證券

物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。

7.債權證券

債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券。

8.股票的收益性

收益性是股票最基本的特徵，它是指持有股票可以為投資者帶來收益的特性。持有股票的目的在於獲取收益。股票的收益可以分成兩類：第一類來自股份有限公司的股息和紅利；第二類來自股票流通的差價。

9.資本利得

資本利得是指股票持有者持股票到市場上進行交易，當股票的市場價格高於買入價格時，賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為資本利得。

10.股票的風險性

股票的風險性是指股票可能產生經濟利益損失的特性。持有股票要承擔一定的風險。股票風險的內涵是預期收益的不確定性。從理論上講，股票收益的大小與風險大小成正比例。

11.股票的流動性

流動性是指股票可以自由地進行交易。即持有人可以按自己的需要和市場情況，靈活地轉讓股票。

12.股票的永久性

永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與股份有限公司的存續期間相聯系，兩者是並存的關系。理解股票的永久性應該注意兩點：第一、購買股票雖然屬於永久性投資，但從流動性特性可以看到，股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份；其二，一旦股份有限公司不再存在，其發行的股票也就分文不值。

13.股票的參與性

股票的參與性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。

14.股票的波動性

股票的波動性是指股票交易價格經常性變化，或者說與股票票面價值經常不一致。

15.普通股票

普通股票是最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化，普通股股東在公司盈利和剩餘財產的分配順序上列在債權人和優先股票股東之後，故其承擔的風險也相應較高。

16.優先股票

優先股票是一種特殊股票，在它的股東權利義務中附加了某些特別條件。它與普通股票相對應，是指股東享有某些優先權利（如優先分配公司盈利和剩餘財產）的股票。相對於普通股票而言，優先股票在其股東權利內容上附加了一些特殊條件，它是特殊股票中最重要的一個品種。

17.記名股票

記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。它與不記名股票相對應。

18.不記名股票

不記名股票也稱無記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。它與記名股票的差別主要在於股票記載方式上。

19.有面額股票

有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為票面金額、票面價值或股票面值。有面額股票與無面額股票相對應。

20.無面額股票

無面額股票也稱為比例股票或份額股票，是指股票票面上不記載金額的股票。這種股票並非沒有價值，而是不在票面上標明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。

21.股票票面價值

股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額。

22.股票賬面價值

股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。每股賬面價值是以公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數求得的。

23.股票清算價值

股票清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，但實際上大多數公司的實際清算價值總是低於賬面價值。

24.股票內在價值

股票內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值，取決於預期股息收入和市場收益率。

25.股票價格

股票價格又叫股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格。分為理論價格和市場價格兩種。

26.股票的理論價格

股票的理論價格是從理論上來說股票的價格，而股票價格應由其價值決定，但股票本身沒有價值，它之所以有價格是因為它代表著收益的價值，所以股票的價格就是對未來收益的評定，即以一定市場利率計算出來的未來收入的現值（股票的現值）。

27.股票的現值

股票的現值就是將股票的期值按當期的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值。

28.普通股票的特徵

1、普通股票是最基本、最重要的股票 2、普通股票是標準的股票 3、普通股票是風險最大的股票

29.股票的市場價格

股票的市場價格一般是指股票在二級市場上買賣的價格。它等於股票的預期收益除以市場利率。

30.優先認股權

優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低於市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利。優先認股權又稱股票先買權，是普通股股東的一種特權。在我國，又習慣稱之為配股權證。指當股份公司需再籌集資金而向現有股東發行新股時，股東可以按原有的持股比例以較低的價格購買一定數量的新發行股票。公司這樣做的目的，一是不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利；二是因發行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償；三是增加新發行股票對股東的吸引力。

31.優先股票

優先股票與普通股票相對應，是指股東享有某些優先權利（如優先分配公司盈利和剩餘財產權）的股票。相對於普通股票而言，優先股票在其股東權利內容上附加了一些特殊條件，它是特殊股票中最重要的一個品種。優先股票的內涵可以從兩個不同的角度來認識：一方面，優先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權，這一點與普通股票一樣，但優先股股東又不具備普通股股東所具有的基本權利，它的有些權利是優先的，有些權利又受到限制；另一方面，優先股票也兼有債券的若干特點，它在發行時事先確定一種固定的股息率，就像債券的利息率事先固定一樣。

32.累積優先股票

累積優先股票是指歷年股息可累積發放的優先股票，即公司在任何營業年度內未支付的優先股股息可以累積起來，由以後營業年度的盈利一起付清。這有利於保護優先股投資者的利益。

33.非累積優先股票

非累積優先股票是指股息當年結清不能累積發放的優先股票。它是相對於累積優先股票而言的，其特點是股息分派以每個營業年度為界，當年結清、如果本年度公司的盈利不足以支付全部優先股股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，優先股股東也不得要求公司在以後的營業年度中予以補發。

34.參與優先股票

參與優先股票是指除了按規定分得本期固定股息外，還有權與普通股股東一起參與本期剩餘盈利分配的優先股票。參與優先股票又可以分為全部參與優先股票和部分參與優先股票兩種，前者有權與普通股票一起等額分享本期的剩餘盈利，其收益沒有上限規定，後者有權在一定額度內與普通股票一起分享本期的剩餘盈利，其收益有上限規定。

35.非參與優先股票

非參與優先股票是指除了按規定分得本期的固定股息外，無權再參與本期剩餘盈利分配的優先股票。它是一般意義上的優先股票，其股息的收入僅以事先規定的股息率為限。

36.可轉換優先股票

可轉換優先股票是指發行後在一定條件下允許持有者將它轉換成其他種類股票的優先股票。在大多數情況下，股份公司的轉換股票是由優先股票轉換成普通股票，或者由某種優先股票轉換成另一種優先股票。其一定條件一般包括轉換許可權、轉換條件、轉換期限、轉換內容和轉換手續等。可轉換優先股票是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將優先股票轉換成一定數量的本公司普通股票的優先股票。

37.不可轉換優先股票

不可轉換優先股票是指發行後不允許其持有者將它轉換成其他種類股票的優先股票。不可轉換優先股票與可轉換優先股票相對應，它沒有給投資者提供改變股票種類的機會。38.可贖回優先股票

可贖回優先股票是指在發行後一定時期可按特定的贖買價格由發行公司收回的優先股票。它有兩 種類型：一種是強制贖回，即這種股票在發行時就規定，股份公司享有贖回與否的選擇權；一種是任意贖回，即股東享有是否要求股份公司贖回的選擇權。

39.不可贖回優先股票

不可贖回優先股票是指發行後根據規定不能贖回的優先股票。這種股票一經投資者認購，在任何條件下都不能由股份公司贖回。這種股票的發行保證了公司資本的長期穩定。

40.股息率可調整優先股票

股息率可調整優先股票是指發行後股息率可以根據情況按規定進行調整的優先股票，它的特殊性性在於股息率是可以變動的。

41.股息率固定優先股票

股息率固定優先股票是指發行後股息率不再變動的優先股票。一般的優先股票就是指這種股票。

42.國家股

國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，包括公司現有國有資產折算成的股份。它是國有股權的一個組成部分。

43.法人股

法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體，以其依法可支配的資產投入公司形成的非上市流通的股份。

44.國有法人股

國有法人股是指具有法人資格的國有企業、事業及其他單位以其依法佔用的法人資產向獨立於自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。它也是國有股權的一個組成部分。

45.國有股

國有股是國有資產股權的簡稱，國有資產股權是國家股和國有法人股的總稱。

46.公眾股

公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份。

47.社會公眾股

社會公眾股是指在社會募集方式情況下，股份公司發行的股份，除了由發起人認購一部分外，其餘向社會公眾公開發行，由個人認購的股份。

48.外資股

外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、台灣地區投資者發行的股票。它是我國股份公司吸收外資的一種方式。

49.境內上市外資股

境內上市外資股，又稱B股，是指在中國境內注冊的股份有限公司向境內外投資者發行並在中國境內證券交易所上市，採取記名股票形式，以人民幣標明其面值，以外幣認購、交易和結算的股份。

50.境外上市外資股

境外上市外資股指在中國境內注冊的股份有限公司在境外發行、由境外投資者以外幣認購並在境外證券交易所上市的股份。境外上市外資股採取記名股票形式，以人民幣標明其面值，以外幣認購、交易和結算。

51.股票投資收益

股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入，它由股息、資本利得和資本增值收益組成。

52.股息

股息是指股票持有者依據股票從公司分取的盈利。股息的來源一般是公司的稅後凈利潤，但它的具體表現形式有現金股息、股票股息、財產股息、負債股息、建業股息等多種。

53.股指期貨

股票指數期貨（簡稱股指期貨），是以某一股票市場指數為買賣標的物的金融期貨品種，即投資者買賣的不是股票，而是與整個股票市場價格指數相關的期貨合約。

54.現金股息

現金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的股息形式。

55.股票股息

股票股息是以股票的方式派發的股息，通常是由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息，代替現金分派給股東。股票股息是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對公司的資產、負債、股東權益總額毫無影響。

56.財產股息

財產股息是公司用現金以外的其它財產向股東分派股息。最常見的是公司持有的其他公司或子公司的股票、債券、也可以是實物。

57.負債股息

負債股息是公司通過建立一種負債，用債券或應付票據作為股息分派給股東。

58.建業股息

建業股息又稱建設股息，是指經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，由於其建設周期長，不可能在短期內開展業務並獲得盈利，為了籌集到所需資金，在公司章程中明確規定並獲得批准後，公司可以將一部分股本還給股東作為股息。建業股息不同於其他股息，它不是來自於公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

59.資本利得

資本損益是指投資者在證券市場上交易股票，通過股票買入價與賣出價之間的差額所獲取的收入，又稱資本損益。當賣出價大於買入價時為資本收益，即資本利得為正，當賣出價小於買入價時為資本損失，即資本利得為負。 60.資本增值收益

股票投資獲得資本增值收益的形式是送股，但送股的資金不是來自於當年的可分配利潤，而是公司提取的公積金，因此，又可稱為公積金轉增股本。資本增值收益是長期投資者選擇優質公司股票後長期持有的主要投資目的。

61.股利收益率

股利收益率又稱獲利率，指股份公司以現金形式派發股息與股票市場價格的比率。

62.持有期收益率

持有期收益率是指投資者持有股票期間的收入與買賣價差占股票買入價格的比率。

63.拆股後持有期收益率

拆股後持有期收益率是指投資者在買入股票後，遇到股份公司進行股票的分割（即拆股）的情況後，經過調整後計算出來的持有期收益率。拆股後持有期收益率＝（調整後的資本利得和損失＋調整後的現金股息）/調整後的購買價格×100%。

64.寶塔線

所謂寶塔線是以白(或紅)黑(或綠)的實體棒線來劃分股價的漲跌，及研判其漲跌趨勢的一種線路，也是將多空之間拼殺的過程與力量的轉變表現在圖中，並且顯示適當的買進時與賣出時機。它一般只以每日收盤價做為唯一的取值參數，過濾了K線圖中很多莊家的騙線。從某種意義上講，只要股價趨勢是上漲的，寶塔線會一直保持紅的實體向上，特別是在跟蹤強勢股的走勢中屢試不爽。

65.買賣股票交易成本如何計算

深滬兩個交易所在對股票交易收取手續費一項中，都設最低收費標准，深股最低收費標准為5元，滬股最低收費標准為10元。因此，投資者在日常交易中，要考慮一個交易成本的問題。

66.除權除息價怎樣計算

上市公司進行分紅後，除去可享有分紅、配股權利，在除權、除息日這一天會產生一個除權價或除息價，除權或除息價是在股權登記這一天收盤價基礎上產生的，計算辦法具體如下： 除息價的計算辦法為：除息價=股權登記日收盤價-每股所派現金。 除權價計算分為送股除權和配股除權。 送股除權價計算辦法為：送股除權價=股權登記日收盤價/（1+送股比例） 配股降權介計算方法為：配股除權價=（股權登記日收盤價+配股價×配股比例）/（1+配股比例） 有送紅、派息、配股的除權價計算方法為：除權階=（收盤價+配股比例×配股價-每股所派現金）/（1+送股比例+配股比例） 註：除權、除息價均由交易所在除權日當天公布。

67."XR、XD、DR"各代表什麼意思

在盤面上我們常常看到"XR"、"XD"、"DR"，它們各自代表的內容分別是："XD"是"exit divident"的縮寫，是指除息的意思；"XR"是"exit right"的縮寫，意思是除權；"DR"是"exit divident and right"的縮寫，意思是除息和除權。

68.A股

A股的正式名稱是人民幣普通股票。它是由我同境內的公司發行，供境內機構、組織或個人（不含台、港、澳投資者）以人民幣認購和交易的普通股股票，我國A股股票市場經過十年快速發展，已經初具規模。

69.B股

B股的正式名稱是人民幣特種股票，它是以人民幣標明面值，以外幣認購和買賣，在境內（上海、深圳）證券交易所上市交易的。它的投資人限於：外國的自然人、法人和其他組織，香港、澳門、台灣地區的自然人、法人和其他組織，定居在國外的中國公民。中國證監會規定的其他投資人。現階段日股的投資人，主要是上述幾類中的機構投資者。B股公司的注冊地和上市地都在境內。只不過投資者在境外或在中國香港，澳門及台灣。 自1991年底第一隻日股

70.H股

H股，即注冊地在內地、上市地在香港的外資股。香港的英文是HOngKOng，取其字首，在港上市外資股就叫做H股。依此類推，紐約的第一個英文字母是N，新加坡的第一個英文字母是S紐約和新加坡上市的股票就分別叫做N股和S股。

71.公司職工股和內部職工股

公司職工股，是本公司職工在公司公開向社會發行股票時按發行價格所認購的股份。按照《股票發行和交易管理暫行條例》規定。公司職工股的股本數額不得超過擬向社會公眾發行股本總額的10％。公司職工股在本公司股票上市6個月後、即可安排上市流通。 內部職工股和公司職工股是兩個完全不同的概念。在我國進行股份制試點初期，出現了一批不向社會公開發行股票，只對法人和公司內部職工募集股份的股份有限公司血稱為定向募集公司，內部職工作為投資者所持有的公司發行的股份被稱為內部職工股，1993年，國務院正式發文明確規定停止內部職工股的審批和發行。 據統計，1997年底，在上海證券交易所掛牌的上市公司中，還有15．51億股不能流通的公司職工股和內部職工股，占總股本的1.47％。

⑶ 下面關於股票種類的論述中正確的有哪些

1、額面股，又稱面值股，是指股票票面標明一定金額的股份。 額面股是相對於無額面股而言的。無額面股又稱比例股，是指股票不標明金額，只標明每股占公司資本的比例。我國公司法第129條將票面金額作為股票上應當記載的主要事項，故而可以推知，我國實際上是禁止發行無額面股。
2、普通股

普通股是隨著企業利潤變動而變動的一種股份，是股份公司資本構成中最普通、最基本的股份，是股份企業資金的基礎部分。
優先股是相對於普通股 (ordinary share)而言的。主要指在利潤分紅及剩餘財產分配的權利方面，優先於普通股。
後配股(Reserved Stock)政府出於對長線企業的扶持政策，在其發起設立股份有限公司面臨募股失敗危險時出資購買的股權，通常派息和剩餘財產分配順序在最後，其他權利與普通股票一樣
3、所謂記名股票是指在股東名冊上登記有持有人的姓名或名稱及住址，並在股票上也註明持有人姓名或名稱的股票。是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。

股票沒有新舊之分。

答案應該是ABC

⑷ 證券從業考試的模擬題哪裡能下

我給你一套吧,是我做好了的.你可以把其中的一些東西刪除掉.我沒有處理過
判斷題
1: 證券發行人將證券出售給社會投資者，這―切是由證券承銷商來完成的。所以，證券發行人就是證券承銷商。
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2: 我國證券市場對外開放正處於適度控制下的半開放狀態。

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3: 證券在我國屬於「舶來品」，最早的股票是外商股票。

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4: 機構投資者是證券市場最廣泛的投資者。

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5: 貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。

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6: 憑證式國債和封閉式基金交易憑證屬於非上市證券。

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7: 股份制的金融機構發行的股票並沒有定義為一般的公司股票，而是歸類於金融證券。

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8: 權利的發生是以證券的製作和存在為條件的，這類證券是設權證券。

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對
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9: 所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。

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10: 股票應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。

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11: 股票的市場價格主要由股票的內在價值所決定，同時也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。

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12: 通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。

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13: 普通股股東只能自己出席股東大會，不得委託他人代為行使表決權。

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14: 可轉換優先股票是指在一定條件下可以轉換成普通股票的優先股票。

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15: 外資股是指在境外上市的股票。

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16: 債券的償還期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間。

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17: 當償還期內的市場利率上升且超過債券票面利率時，持固定利率債券的人要承擔相對利率較低或債券價格下降的風險。

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18: 無記名國債屬於一種具有實物券面的債券。

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19: 附新股認股權公司債與可轉換公司債相同，在行使新股認購權之後，債券的形態即消失。

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試題分數：0.5 得分：0.5

20: 目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發行的金融債券利息可免繳個人所得稅。

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21: 貨幣國債可分為本幣國債和外幣國債。

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對
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22: 歐洲債券的發行不需要發行地官方主管機構的批准，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。

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對
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23: 證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由基金託管人管理和運用。

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24: 投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。

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25: 契約型基金是通過基金章程來規范當事人行為的。

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26: 開放式基金的贖回價一般是基金單位凈資產值加一定的贖回費。

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27: 在我國，無論是公司型基金還是契約型基金，基金管理人必須與託管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立。

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28: 出現巨額贖回的情形時，基金管理人有權對基金凈資產暫停估值。

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29: 成為基金管理人的重要條件之一就是具備安全、高效的清算、交割能力。

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30: 國債基金和貨幣市場基金的收益均受市場利率變化的影響，並且變化方向一致。

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31: 金融工具價格的變幻莫測，決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性，成為金融衍生工具高風險的重要誘因。

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32: 遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。

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33: 金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當日收盤價交割一定數量的某種金融商品的標准化契約。

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34: 金融性匯率風險是指在國際借貸中因匯率變動而使其中一方遭受損失的可能性。

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35: 利率期貨的標的物是利率指數。

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36: 期貨市場上的投機者當預計價格下跌時，就會建立期貨空頭。

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37: 金融期權和金融期貨一樣，都採用逐日結算制度。

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38: 通常，期權基礎資產價格的波動性越大，期權價格越高。

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39: 證券交易市場是證券發行市場的基礎和前提。

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40: 隨著市場經濟的發展發行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。

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41: 在證券交易所內，買賣雙方直接進行證券交易。

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42: 在三板市場上，一家公司可以委託多家公司代辦其股份轉讓業務。

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43: 計算期加權股價指數又稱派許加權指數。

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對
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44: 新上市的基金自上市後第二個交易日起納入指數計算范圍。

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對
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45: 股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的股息和資本利得收入。

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46: 公司融資產生的財務杠桿是「雙刃劍」，當融資產生的利潤大於債息率時，給股東帶來的是收益增長的效應；反之，就是財務減少的財務風險。

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47: 證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。

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48: 證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批准。

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對
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對
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49: 未擔任董事職務的總經理不可以列席董事會會議。

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對
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50: 證券登記結算機構是為證券發行和交易提供集中登記、存管與結算服務，並以盈利為目的公司法人。

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51: 公司在中央交收體制下實行會員法人結算制度。

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對
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對
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52: 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。

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對
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對
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53: 證券服務機構作為證券市場的參與者，如果存在違法違規行為，按照無過錯推定原則來承當法律責任。

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54: 我國《證券法》的適用范圍包括股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易。

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對
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對
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55: 修改公司章程必須經出席股東大會的股東所持表決權的半數以上通過才行。

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對
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56: 行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。

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57: 中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。

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對
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對
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58: 內幕交易的行為方式表現為行為主體得知某證券的內幕消息後自己從事買賣證券的交易行為。

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對
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59: 經批准從事證券業務經營和中介服務的機構及個人，只要承認協會章程，遵守協會各項規則，均可申請成為證券業協會會員。

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60: 證券從業人員不得為達到排除競爭的目的，不正當地利用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。

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對
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對
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單選題
61: 證券是指各類記載並代表一定權利的（ ）。

A:書面憑證

B:法律憑證

C:貨幣憑證

D:資本憑證

考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5

62: 以下關於有價證券的說法，錯誤的是（ ）。

A:本身沒有價值

B:持有者可憑券獲得一定的收入

C:是實際資本的一種形式

D:是分配和籌措資金的手段

考生答案：
A
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0

63: 社會保障基金投資於銀行存款和國債的比例不得低於（ ）。

A:20％

B:30％

C:40％

D:50％

考生答案：
D
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D
試題分數：0.5 得分：0.5

64: 證券自律性組織包括（ ）。

A:證券交易所和證券監管機構

B:證券交易所和證券行業協會

C:證券監管機構和證券行業協會

D:證券公司和證券行業協會

考生答案：
B
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B
試題分數：0.5 得分：0.5

65: 在我國政府對WTO的承諾中，外國證券機構直接從事B股交易以及外國機構駐華代表處成為證交所特別會員的申請可由（ ）受理。

A:證券交易所

B:中國財政部

C:中國證券監督管理委員會

D:證券交易所所在地的證監會派出機構

考生答案：
D
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A
試題分數：0.5 得分：0

66: 目前，我國的股票發行制度是（ ），並配之以發行審核制度和保薦制度。

A:審批制

B:注冊制

C:核准制

D:計劃制

考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5

67: 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。

A:美國紐約

B:荷蘭阿姆斯特丹

C:英國倫敦

D:美國費城

考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5

68: 證券的持有人可按自己的需要靈活地轉讓證券以換取現金，是證券的（ ）特徵。

A:期限性

B:收益性

C:流動性

D:風險性

考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5

69: 股票本身沒有價值，但代表著一定價值量的資產並有分配股息紅利的請求權，表明股票是（ ）。

A:有價證券

B:要式證券

C:證權證券

D:資本證券

考生答案：
B
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0

70: 股票的永久性特徵反映了（ ）之間比較穩定的經濟關系。

A:股東與股東

B:股東與董事會

C:股東與股份公司

D:股東與股票市場

考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5

71: 以下不屬於無面額股票特點的是（ ）。

A:便於股票分割

B:為股票發行價格的確定提供依據

C:發行價格靈活

D:轉讓價格靈活

考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5

72: 每股股票所代表的實際資產價值是指股票的（ ）。

A:票面價值

B:賬面價值

C:清算價值

D:內在價值

考生答案：
C
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0

73: 13、股票價格水平反映經濟周期變動的（ ）。

A:證券指標

B:先導性指標

C:同步性指標

D:滯後性指標

考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5

74: 當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新股票時，原普通股股東享有（ ）。

A:優先認股權

B:認購優先股的權利

C:分配參與權

D:優先退股權

考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5

75: 股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先後順序是（ ）。

A:債權人、優先股東、普通股東

B:債權人、普通股東、優先股東

C:普通股東、優先股東、債權人

D:優先股東、普通股東、債權人

考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5

76: 我國《公司法》規定，上市公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例不得低於（ ）。

A:25％

B:20％

C:15％

D:10％

考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5

77: 債券是發行人依照法定程序發行，並約定在一定期限還本付息的有價證券。它反映的是（ ）的關系。

A:契約

B:所有權使用權

C:債權債務

D:權利義務

考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5

78: 一般來說，期限較長的債券，（ ），利率應該定得高一些。

A:流動性強，風險相對較小

B:流動性強，風險相對較大

C:流動性差，風險相對較小

D:流動性差，風險相對較大

考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5

79: 我國現階段的國債種類中，屬於實物債券的是（ ）

A:無記名國債

B:公司債券

C:企業債券

D:金融債券

考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5

80: 政府債券的最初功能是（ ）。

A:彌補財政赤字

B:籌措建設資金

C:便於調控宏觀經濟

D:便於金融調控

考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5

81: 政府為了實施某種特殊政策而發行的國債是（ ）。

A:赤字國債

B:建設國債

C:戰爭國債

D:特種國債

考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5

82: 在國內發行人民幣金融債券始於（ ）年。

A:1950

B:1952

C:1985

D:1982

考生答案：
D
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0

83: 公司不以任何資產作擔保而發行的債券是（ ）。

A:信用公司債

B:保證公司債

C:抵押公司債

D:信託公司債

考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5

84: 從幣種的角度分析，國際債券的（ ）大於國內債券。

A:通貨膨脹風險

B:利率風險

C:匯率風險

D:信用風險

考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5

85: 證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由（ ）存放。

A:基金託管人

B:基金承銷公司

C:基金管理公司

D:基金投資顧問

考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5

86: 投資基金的風險可能小於（ ）。

A:股票

B:固定利率債券

C:浮動利率債券

D:債券

考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5

87: 認購公司型基金的投資人是基金公司的（ ）。

A:債權人

B:受益人

C:股東

D:委託人

考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5

88: 證券投資基金有不同的投資目的，對於收入型基金來說（ ）。

A:資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低

B:資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低

C:資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高

D:資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高

考生答案：
A
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0

89: 證券投資基金資產的名義持有人是（ ）。

A:基金投資者

B:基金管理人

C:基金託管人

D:基金監管人

考生答案：
B
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0

90: 基金持有人與基金管理人之間的關系是（ ）。

A:債權債務關系

B:經營與監管的關系

C:所有者與經營者的關系

D:持有與託管的關系

考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5

91: 假設某基金2007年8月某估價日計算的基金資產凈值為100，000萬元，管理費率為1．5％，則該基金當月應提取的管理費為（ ）。

A:1000萬元

B:1500萬元

C:127．4萬元

D:4650萬元

考生答案：
B
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0

92: 基金的收益來源中的資本利得指的是（ ）。

A:普通股票或優先股票分紅產生的現金收入

B:對證券低買高賣獲得的差價收入

C:投資於固定收益債券的利息收入

D:向基金持有人收取的綜合費用收入

考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5

93: 投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的（ ）所決定的。

A:跨期性

B:杠桿性

C:風險性

D:投機性

考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5

94: 在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的（ ）。

A:遠期合約

B:期貨合約

C:期權合約

D:互換合約

考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5

95: 目前世界上金融期貨是在（ ）進行集中交易。

A:只在期貨交易所

B:只在證券交易所

C:期貨交易所或證券交易所

D:場外市場

考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5

96: 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨是按（ ）來劃分的。

A:時間標准

B:基礎工具

C:合約履行時間

D:投資者的買賣行為

考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5

97: 先在期貨市場買進期貨，以便將來在現貨市場買進時不致因價格上漲而造成經濟損失的期貨交易方式是（ ）。

A:多頭套期保值

B:空頭套期保值

C:交叉套期保值

D:平行套期保值

考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5

98: 看漲期權的買方具有在約定期限內按（ ）價格買入一定數量金融資產的權利。

A:市場價格

B:買入價格

C:賣出價格

D:協定價格

考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5

99: 金融期權的買方立即執行該期權所能獲得的收益稱為期權的（ ）。

A:市場價值

B:內在價值

C:時間價值

D:票面價值

考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5

100: 可轉換債券的票面利率一般（ ）相同條件下的不可轉換債券的票面利率。

A:高於

B:低於

C:等於

D:不確定

考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5

這兒也有喲：

http://www.examw.com/zq/

⑸ 什麼是不記名股東和記名股東

所謂記名股票是指在股東名冊上登記有 持有人的姓名或名稱及住址，並在股票上也註明持有人姓名 或名稱的股票。股東的姓名或名稱一般都寫在股票背面。記 名股票不僅要求股東在購買股票時需要將姓名或名稱記人， 而且要求股東轉讓股票時需向公司辦理股票過戶手續，除了 記名股東外，任何人不得憑此對公司行使股東權。股票同為 一人所有者，應記載同一本名。記名股票不得私自轉讓，在 轉讓過戶時，應到公司提交股票，改換持有人姓名或名稱， 並將轉讓人的姓名或名稱、住址記載於公司股東名冊上。按 照本條規定，公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發 行的股票，應當為記名股票，並應當記載該發起人、機構或 者法人的名稱，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
不記名股票是指股票，票面不記載股東姓名的股票。不記名股票只憑股票所附息票領取股息，可以自由轉讓，不許辦理過戶手續。
[編輯本段]記名股票的特點
1、股東權利歸屬於記名股東
對於記名股票對於股東而言，激勵模式對激勵對象有嚴格的業績目標約束，權、責、利的對稱性較好，能形成股東與激勵對象雙贏的格局，故激勵方案較 易為股東大會所接受和通過；只有記名股東或其正式委託授權的代理人，才能行使股東權。除了記名股東以外，其他持有者(非經記名股東轉讓和經股份公司過戶的)不具有股東資格。
2、認購股票的款項不一定一次性繳足
繳納股款是股東基於認購股票而承擔的義務，一般來說，股東應在認購時一次性繳足股款。但是，基於記名股票所確定的股份公司與記名股東之間的特定關系，有些國家也規定允許記名股東在認購股票時可以不一次性繳足股款。
3、轉讓相對復雜或受限制
記名股票的轉讓必須依據法律和公司章程規定的程序進行，而且要服從規定的轉讓條件。一般來說，記名股票的轉讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住所記載於公司的股東名冊，辦理股票過戶登記手續，這樣受讓人才能取得股東的資格和權利。而且，為了維護股份公司和其他股東的利益，法律對於記名股票的轉讓有時會規定一定的限制條件，如有的國家規定記名股票只能轉讓給特定的人。
4、便於掛失，相對安全
記名股票與記名股東的關系是特定的，因此，萬一股票遺失，記名股東的資格和權利並不消失，並可依據法定程序向股份公司掛失，要求公司補發新的股票。
我國《公司法》對此的具體規定是：記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依照《民事訴訟法》規定的公示催告程序，請求人民法院宣告該股票失效。依照公示催告程序，人民法院宣告該股票失效後，股東可以向公司申請補發股票。

⑹ 記名股票中的背書是什麼意思

股票作為原始票據在中國只存在很少一部分,大多數股票是一種都是記帳式的,背書一般是針對憑證式股票而言的,但是國內基本上不採用這種股票形式

⑺ 公司改製成股份有限公司賣給員工的股票若是不記名股，待公司上市後這些股票可以自由流通嗎

可以自由流通，公司內部原始股一般都是記名股票，上市後會從原始股中往外劃分流通股。

記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。它與不記名股票相對應。過戶要辦理過戶手續。
記名股票是指在股東名冊上登記有 持有人的姓名或名稱及住址，並在股票上也註明持有人姓名 或名稱的股票。股東的姓名或名稱一般都寫在股票背面。記名股票不僅要求股東在購買股票時需要將姓名或名稱記人， 而且要求股東轉讓股票時需向公司辦理股票過戶手續，除了 記名股東外，任何人不得憑此對公司行使股東權。股票同為 一人所有者，應記載同一本名。

記名股票不得私自轉讓，在 轉讓過戶時，應到公司提交股票，改換持有人姓名或名稱， 並將轉讓人的姓名或名稱、住址記載於公司股東名冊上。按 照本條規定，公司向發起人、國家授權投資的機構、法人發 行的股票，應當為記名股票，並應當記載該發起人、機構或 者法人的名稱，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
不記名股票是指股票，票面不記載股東姓名的股票。不記名股票只憑股票所附息票領取股息，可以自由轉讓，不許辦理過戶手續。

⑻ 離岸公司的相關概念

存續證明書
（Certificate of Good Standing）
存繼證明書（亦稱為信譽良好證明書），是由離岸公司注冊國政府或其注冊代理所出具的合法證明文件，以證明該公司並不在清算程序中，或該公司並沒有撤銷注冊。如果公司不是在有效存續中，則不能對外有任何法律行為。
董事在職證明書
（Certificate of Incumbency）
董事在職證明書，亦稱為現任董事證明書，是查證離岸公司的注冊日期、注冊號碼、董事名冊、秘書為何人、資本額、股本、股東名冊等。董事在職證明一般由注冊地之獲授權之注冊代理簽發。
代理股東和代理董事
某些國家或地區的法律要求在當地注冊成立之公司必須向公司注冊管理部門提交公司董事和股東的資料，然後，有關部門會把該等資料存檔，並且公開該等資料，以供公眾人士查閱。某些投資者或經營者為了達到隱藏身份之目的，於是委任他人（朋友或親戚或本公司之類的專業機構）出任董事和股東一職，這樣一來，只有被委任人士的資料會出現在公司的法定文件上面及公開供公眾人士查閱。這類受委任人士就叫做代理股東和代理董事，也叫做代任股東和代任董事。
就代理股東而言，為了保障公司真正擁有者的利益，在正式委任時，雙方會簽署一份信託協議書和預先簽妥的股份轉讓書等，這樣一來，公司真正擁有者可以隨時證明其身份。而且，在其認為有需要時，可以隨時把代理股份轉給自己或其指定的第三者。
就代理董事而言， 雙方會簽署代理協議書，而且說明代理董事須按照公司真正擁有者（即幕後董事）之指示行事，因此公司真正擁有者的利益從而得到保障。當然，為了保障代理董事的利益，公司真正擁有者（幕後董事）需簽署一份保證不會令代理董事受損的擔保書。
記名股票
記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。股東權利歸屬於記名股東；認購股票的款項不一定一次繳足；轉達讓相對復雜或受限制；便於掛失，相對安全。
不記名股票（Bearer Share）
不記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。不記名股票也稱無記名股票，它與記名股票相比，判別不是在股東權利等方面，而是在股票記載方式上。不記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數等；另一部分是股息票，用於進行股息結算和行使增資權利。不記名股票股東權利歸屬於股票的持有者；認購股票時要求繳足股款；轉讓相對簡便；安全性較差。
有面額股票
有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱之為票面金額、票面價值或股票面值。有面額股票可以明確表示每一股所代表的股權比例；為股票發行價格的確定提供依據。
無面額股票
無面額股票是指股票票面上不記載金額的股票。無面額股票也稱為比例股票或份額股票。無面額股票並非沒有價值，在票面上記載其為幾股或股本總額的若干分之幾；發行價格靈活；便於分割。
離岸賬戶
1.離岸賬戶是指在境外銀行開立的賬戶，客戶可以從離岸賬戶上自由調撥資資金，而不受本國的外匯管制。只要銀行客戶披露了離岸帳戶的信息，並按個人收入繳納了稅收，那麼持有離岸銀行賬戶就是合法的。
例如：注冊英國公司在香港恆生銀行開立賬戶，該賬戶為離岸賬戶，注冊英國公司在大陸交通銀行開立賬戶，該賬戶為離岸賬戶。
2.銀行離岸賬戶的服務對象為境外(含港、澳、台地區)的自然人、法人(含在境外注冊的中國境外投資企業)、政府機構國際組織及其它經濟組織，包括中資金融機構的海外分支機構。
3.離岸銀行業務的經營幣種僅限於可自由兌換貨幣。
4.資金匯往離岸帳戶、離岸帳戶資金匯往境外帳戶和離岸賬戶間的資金可以自由劃撥和轉移。

⑼ 公司的無記名股票持有人可以要求參加該公司的股東大會嗎

無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票，持有者認購股票時要求繳足股款就擁有該股票的股東權利。無記名股票也稱不記名股票，與記名股票相比，除了股票記載方式不同，股東權利等方面是相同的。無記名股票的優點是轉讓相對簡便，其缺點是安全性較差，誰擁有誰就可以主張權利。我國《公司法》第102條規定，「無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當於會議召開五日前至股東大會閉會時將股票交存於公司。」可見，持有公司無記名股票的人是可以參加公司的股東大會的，會議期間應當將股票交存於公司。

⑽ 記名股是什麼股

所謂記名股票是指在股東名冊上登記有持有人的姓名或名稱及住址，並在股票上也註明持有人姓名或名稱的股票。是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。