公司公開發行股票募集資金必須按照

A. 關於公司的募集設立和上市。我一直不明白公開募集設立和上市的關系，還有就是公開募集和定向募集設立區別

公開募集設立是股份有限公司設立的一種方式，還一種是發起設立。公開募集設立股份公司，需要經證監會核准，設立之後其股票不必然上市，需要上市交易還需要經證券交易所審核。

公開募集就是向社會公開募集。即，向不特定對象募集，或向超過200個特定對象募集，均為公開募集。如前所言，不管你是否上市，只要是公開募集，都需要經證監會核准。定向募集，就是向不超過200個特定對象募集。如果超過200個，則成為公開募集。

公開募集與定向募集的股票並無區別，都需要符合公司法中關於股票的規定。

IPO，意指股份公司第一次公開募集，其並無特別含義。從理論上來說，IPO之後也並不必然上市交易。但是實踐中則是，IPO的目的就是股票上市交易。所以現實中IPO與申請上市交易是同時緊密進行的。

上市交易的條件當然比公開募集的條件嚴苛，所以為准備上市的公開募集，就會依照證券法對上市的要求，安排好股本總額和股權結構以及財務會計報告等等。

(1)公司公開發行股票募集資金必須按照擴展閱讀

我國《公司法》第77條第3款規定：「募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其餘股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。」

所以，募集設立既可以是通過向社會公開發行股票的方式設立，也可以是通過向特定對象發行股票的方式而設立。這種方式只為股份有限公司設立之方式。

由於募集設立的股份有限公司資本規模較大，涉及眾多投資者的利益，故各國公司法均對其設立程序嚴格限制。如為防止發起人完全憑借他人資本設立公司，損害一般投資者的利益，各國大都規定了發起人認購的股份在公司股本總數中應占的比例。我國的規定比例是35%。

《公司法》第七十八條規定：設立股份有限公司，應當有二人以上二百人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。

《證券法》第十條規定：公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核准。未經依法核准，任何單位和個人不得公開發行證券。

有下列情形之一的，為公開發行：

（一）向不特定對象發行證券的；

（二）向特定對象發行證券累計超過二百人的(低於200人的，屬於非公開發行的募集設立，不包括發起

（三）法律、行政法規規定的其他發行行為。

綜合以上條款，可見向特定對象發行證券累計超過二百人設立公司的，肯定是募集式設立。

B. 對於公開發行股票所募集的資金，如果需要改變用途，應該履行何種程序

公司公開發行股票所募集的資金，應該有專門的用途，該用途是在招股說明書中列明的。根據《證券法》的規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。
從該規定可以看出，招股說明書所列用途是募股資金使用的法定依據，發行人不得隨意改變，如果改變招股說明書所列資金用途的，必須經過股東大會批准。
針對公司債券，也有相類似的規定，根據規定，違反《證券法》的規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途，不得再次發行公司債券，發行公司債券用於的是核準的用途，不得用於彌補虧損和非生產性支出，根據《公司法》的規定，公司債券募集辦法中應當載明債券募集資金的用途，國務院授權的部門在核准公開發行公司債券的申請時，要考慮該用途，如果擅自改變募集資金的用途，有可能使公司的償還債務能力受到影響。

C. 求問我國關於公開發行證券募集資金的相關規定

證券發行與承銷管理辦法（2010-10-11）
來源:上海證券交易所 公告日期:2010-10-14 作者:(上海證券交易所)

發文：中國證券監督管理委員會

文號：中國證券監督管理委員會令第69號

日期：2010-10-11

《關於修改〈證券發行與承銷管理辦法〉的決定》已經2010年6月24日中國證券監督管理委員會第273次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2010年11月1日起施行。

中國證券監督管理委員會主席：尚福林

二○一○年十月十一日

證券發行與承銷管理辦法

（2006年9月11日中國證券監督管理委員會第189次主席辦公會議審議通過，根據2010年10月11日中國證券監督管理委員會《關於修改〈證券發行與承銷管理辦法〉的決定》修訂）

第一章 總則

第一條 為了規范證券發行與承銷行為，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》，制定本辦法。

第二條 發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券（以下統稱證券）、證券公司在境內承銷證券，以及投資者認購境內發行的證券，適用本辦法。

發行人、證券公司和投資者參與證券發行，還應當遵守中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）有關證券發行的其他規定，以及證券交易所和證券登記結算機構的業務規則。證券公司承銷證券，還應當遵守中國證監會有關保薦制度、風險控制制度和內部控制制度的相關規定。

第三條 為證券發行出具相關文件的證券服務機構和人員，應當按照本行業公認的業務標准和道德規范，嚴格履行法定職責，對其所出具文件的真實性、准確性和完整性承擔責任。

第四條 中國證監會依法對證券發行和承銷行為進行監督管理。

第二章 詢價與定價

第五條 首次公開發行股票，應當通過向特定機構投資者（以下稱詢價對象）詢價的方式確定股票發行價格。

詢價對象是指符合本辦法規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信託投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、主承銷商自主推薦的具有較高定價能力和長期投資取向的機構投資者，以及經中國證監會認可的其他機構投資者。

主承銷商自主推薦機構投資者的，應當制訂明確的推薦標准，建立透明的推薦決策機制，並報中國證券業協會登記備案。

第六條 詢價對象及其管理的證券投資產品（以下稱股票配售對象）應當在中國證券業協會登記備案，接受中國證券業協會的自律管理。

第七條 詢價對象應當符合下列條件：

（一）依法設立，最近12個月未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰、採取監管措施或者受到刑事處罰；

（二）依法可以進行股票投資；

（三）信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員；

（四）具有健全的內部風險評估和控制系統並能夠有效執行，風險控制指標符合有關規定；

（五）按照本辦法的規定被中國證券業協會從詢價對象名單中去除的，自去除之日起已滿12個月。

第八條 下列機構投資者作為詢價對象除應當符合第七條規定的條件外，還應當符合下列條件：

（一）證券公司經批准可以經營證券自營或者證券資產管理業務；

（二）信託投資公司經相關監管部門重新登記已滿兩年，注冊資本不低於4億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄；

（三）財務公司成立兩年以上，注冊資本不低於3億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。

第九條 主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。發行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內容，但中國證監會另有規定的除外。

第十條 投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫並署名，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告。出具投資價值研究報告的承銷商應當建立完善的投資價值研究報告質量控制制度，撰寫投資價值研究報告的人員應當遵守證券公司內部控制制度。

第十一條 撰寫投資價值研究報告應當遵守下列要求：

（一）獨立、審慎、客觀；

（二）引用的資料真實、准確、完整、權威並須註明來源；

（三）對發行人所在行業的評估具有一致性和連貫性；

（四）無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第十二條 投資價值研究報告應當對影響發行人投資價值的因素進行全面分析，至少包括下列內容：

（一）發行人的行業分類、行業政策，發行人與主要競爭者的比較及其在行業中的地位；

（二）發行人經營狀況和發展前景分析；

（三）發行人盈利能力和財務狀況分析；

（四）發行人募集資金投資項目分析；

（五）發行人與同行業可比上市公司的投資價值比較；

（六）宏觀經濟走勢、股票市場走勢以及其他對發行人投資價值有重要影響的因素。

投資價值研究報告應當在上述分析的基礎上，運用行業公認的估值方法對發行人股票的合理投資價值進行預測。

第十三條 發行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發行股票招股意向書和發行公告後向詢價對象進行推介和詢價，並通過互聯網向公眾投資者進行推介。

詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過累計投標詢價確定發行價格。

第十四條 首次發行的股票在中小企業板、創業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。

第十五條 詢價對象可以自主決定是否參與初步詢價，詢價對象申請參與初步詢價的，主承銷商無正當理由不得拒絕。未參與初步詢價或者參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標詢價和網下配售。

第十六條 詢價對象應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協商報價或者故意壓低或抬高價格。

第十七條 主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發行股票的詢價、網下配售和網上發行。

與發行人或其主承銷商具有實際控制關系的詢價對象，不得參與本次發行股票的詢價、網下配售，可以參與網上發行。

第十八條 發行人及其主承銷商在發行價格區間和發行價格確定後，應當分別報中國證監會備案，並予以公告。

第十九條 發行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導投資者，不得干擾詢價對象正常報價和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息；推介資料不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第二十條 詢價對象應當在年度結束後一個月內對上年度參與詢價的情況進行總結，並就其是否持續符合本辦法規定的條件以及是否遵守本辦法對詢價對象的監管要求進行說明。總結報告應當報中國證券業協會備案。

第二十一條 上市公司發行證券，可以通過詢價的方式確定發行價格，也可以與主承銷商協商確定發行價格。

上市公司發行證券的定價，應當符合中國證監會關於上市公司證券發行的有關規定。

第三章 證券發售

第二十二條 首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議，並報中國證監會備案。

發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露戰略投資者的選擇標准、向戰略投資者配售的股票總量、占本次發行股票的比例，以及持有期限制等。

第二十三條 戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，並應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少於12個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。

第二十四條 發行人及其主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票。公開發行股票數量少於4億股的，配售數量不超過本次發行總量的20%；公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售後剩餘發行數量的50%。詢價對象應當承諾獲得本次網下配售的股票持有期限不少於3個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。

本次發行的股票向戰略投資者配售的，發行完成後無持有期限制的股票數量不得低於本次發行股票數量的25%。

第二十五條 股票配售對象限於下列類別：

（一）經批准募集的證券投資基金；

（二）全國社會保障基金；

（三）證券公司證券自營賬戶；

（四）經批准設立的證券公司集合資產管理計劃；

（五）信託投資公司證券自營賬戶；

（六）信託投資公司設立並已向相關監管部門履行報告程序的集合信託計劃；

（七）財務公司證券自營賬戶；

（八）經批準的保險公司或者保險資產管理公司證券投資賬戶；

（九）合格境外機構投資者管理的證券投資賬戶；

（十）在相關監管部門備案的企業年金基金；

（十一）主承銷商自主推薦機構投資者管理的證券投資賬戶；

（十二）經中國證監會認可的其他證券投資產品。

第二十六條 詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用於累計投標詢價和網下配售。指定賬戶應當在中國證監會、中國證券業協會和證券登記結算機構登記備案。

第二十七條 股票配售對象參與累計投標詢價和網下配售應當全額繳付申購資金，單一指定證券賬戶的累計申購數量不得超過本次向詢價對象配售的股票總量。

第二十八條 發行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發行價格的，當發行價格以上的有效申購總量大於網下配售數量時，應當對發行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。

第二十九條 主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對有下列情形之一的詢價對象不得配售股票：

（一）未參與初步詢價；

（二）詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致；

（三）未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金；

（四）有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形。

第三十條 發行人及其主承銷商網下配售股票，應當與網上發行同時進行。

網上發行時發行價格尚未確定的，參與網上發行的投資者應當按價格區間上限申購，如最終確定的發行價格低於價格區間上限，差價部分應當退還給投資者。

投資者參與網上發行應當遵守證券交易所和證券登記結算機構的相關規定。

第三十一條 首次公開發行股票達到一定規模的，發行人及其主承銷商應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發行的比例。

網上申購不足時，可以向網下回撥由參與網下的機構投資者申購，仍然申購不足的，可以由承銷團推薦其他投資者參與網下申購。

第三十二條 初步詢價結束後，公開發行股票數量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，並應當中止發行。

網下機構投資者在既定的網下發售比例內有效申購不足，不得向網上回撥，可以中止發行。網下報價情況未及發行人和主承銷商預期、網上申購不足、網上申購不足向網下回撥後仍然申購不足的，可以中止發行。中止發行的具體情形可以由發行人和承銷商約定，並予以披露。

中止發行後，在核准文件有效期內，經向中國證監會備案，可重新啟動發行。

第三十三條 上市公司發行證券，存在利潤分配方案、公積金轉增股本方案尚未提交股東大會表決或者雖經股東大會表決通過但未實施的，應當在方案實施後發行。相關方案實施前，主承銷商不得承銷上市公司發行的證券。

第三十四條 上市公司向原股東配售股票（以下簡稱配股），應當向股權登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同。

第三十五條 上市公司向不特定對象公開募集股份（以下簡稱增發）或者發行可轉換公司債券，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類，對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例，對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售。主承銷商應當在發行公告中明確機構投資者的分類標准。

主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，回撥後兩者的獲配比例應當一致。

第三十六條 上市公司增發股票或者發行可轉換公司債券，可以全部或者部分向原股東優先配售，優先配售比例應當在發行公告中披露。

第三十七條 上市公司非公開發行證券的，發行對象及其數量的選擇應當符合中國證監會關於上市公司證券發行的相關規定。

第四章 證券承銷

第三十八條 證券公司實施證券承銷前，應當向中國證監會報送發行與承銷方案。

第三十九條 證券公司承銷證券，應當依照《中華人民共和國證券法》第二十八條的規定採用包銷或者代銷方式。上市公司非公開發行股票未採用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當採用代銷方式。

第四十條 股票發行採用代銷方式的，應當在發行公告中披露發行失敗後的處理措施。股票發行失敗後，主承銷商應當協助發行人按照發行價並加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

第四十一條 證券發行依照法律、行政法規的規定應當由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷商應當簽訂承銷團協議，由主承銷商負責組織承銷工作。

證券發行由兩家以上證券公司聯合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副主承銷商，協助主承銷商組織承銷活動。

第四十二條 承銷團成員應當按照承銷團協議及承銷協議的規定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。

第四十三條 承銷協議和承銷團協議可以在發行價格確定後簽訂。

第四十四條 主承銷商應當設立專門的部門或者機構，協調公司投資銀行、研究、銷售等部門共同完成信息披露、推介、簿記、定價、配售和資金清算等工作。

第四十五條 證券公司在承銷過程中，不得以提供透支、回扣或者中國證監會認定的其他不正當手段誘使他人申購股票。

第四十六條 上市公司發行證券期間相關證券的停復牌安排，應當遵守證券交易所的相關規則。

主承銷商應當按有關規定及時劃付申購資金凍結利息。

第四十七條 投資者申購繳款結束後，主承銷商應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所（以下簡稱會計師事務所）對申購資金進行驗證，並出具驗資報告；首次公開發行股票的，還應當聘請律師事務所對向戰略投資者、詢價對象的詢價和配售行為是否符合法律、行政法規及本辦法的規定等進行見證，並出具專項法律意見書。

第四十八條 首次公開發行股票數量在4億股以上的，發行人及其主承銷商可以在發行方案中採用超額配售選擇權。超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監會、證券交易所和證券登記結算機構的規定。

第四十九條 公開發行證券的，主承銷商應當在證券上市後10日內向中國證監會報備承銷總結報告，總結說明發行期間的基本情況及新股上市後的表現，並提供下列文件：

（一）募集說明書單行本；

（二）承銷協議及承銷團協議；

（三）律師見證意見（限於首次公開發行）；

（四）會計師事務所驗資報告；

（五）中國證監會要求的其他文件。

第五十條 上市公司非公開發行股票的，發行人及其主承銷商應當在發行完成後向中國證監會報送下列文件：

（一）發行情況報告書；

（二）主承銷商關於本次發行過程和認購對象合規性的報告；

（三）發行人律師關於本次發行過程和認購對象合規性的見證意見；

（四）會計師事務所驗資報告；

（五）中國證監會要求的其他文件。

第五章 信息披露

第五十一條 發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的程序、內容和格式，編制信息披露文件，履行信息披露義務。

第五十二條 發行人和主承銷商在發行過程中披露的信息，應當真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第五十三條 發行人及其主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，並置備於中國證監會指定的場所，供公眾查閱。

第五十四條 發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，並與招股說明書具有同等法律效力。

第五十五條 發行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發行公告，對發行方案進行詳細說明。

發行人及其主承銷商應當在發行價格確定後，披露網下申購情況、網下具體報價情況。

第五十六條 發行人及其主承銷商公告發行價格和發行市盈率時，每股收益應當按發行前一年經會計師事務所審計的、扣除非經常性損益前後孰低的凈利潤除以發行後總股本計算。

提供盈利預測的發行人還應當補充披露基於盈利預測的發行市盈率。每股收益按發行當年經會計師事務所審核的、扣除非經常性損益前後孰低的凈利潤預測數除以發行後總股本計算。

發行人還可以同時披露市凈率等反映發行人所在行業特點的發行價格指標。

第五十七條 首次公開發行股票向戰略投資者配售股票的，發行人及其主承銷商應當在網下配售結果公告中披露戰略投資者的名稱、認購數量及承諾持有期等情況。

第五十八條 上市公司非公開發行新股後，應當按中國證監會的要求編制並披露發行情況報告書。

第五十九條 本次發行的證券上市前，發行人及其主承銷商應當按證券交易所的要求編制信息披露文件並公告。

第六章 監管和處罰

第六十條 發行人、證券公司、證券服務機構及詢價對象違反本辦法規定的，中國證監會可以責令其整改；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以採取監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施，記入誠信檔案並公布。

第六十一條 發行人、證券公司、證券服務機構、詢價對象及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、行政法規或者本辦法規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

第六十二條 證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：

（一）承銷未經核準的證券；

（二）在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票；

（三）在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第六十三條 證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起12個月內不得參與證券承銷：

（一）提前泄漏證券發行信息；

（二）以不正當競爭手段招攬承銷業務；

（三）在承銷過程中不按規定披露信息；

（四）在承銷過程中的實際操作與報送中國證監會的發行方案不一致；

（五）違反相關規定撰寫或者發布投資價值研究報告。

第六十四條 發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的，中國證監會可以責令改正；情節嚴重的，處以警告、罰款。

第六十五條 詢價對象有下列情形之一的，中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除：

（一）不再符合本辦法規定的條件；

（二）最近12個月內因違反相關監管要求被監管談話三次以上；

（三）未按時提交年度總結報告。

第七章 附則

第六十六條 本辦法所稱網上發行，是指通過證券交易所技術系統進行的證券發行。

本辦法所稱網下配售，是指不通過證券交易所技術系統、由主承銷商組織實施的證券發行。

第六十七條 上市公司其他證券的發行和承銷比照本辦法執行。

第六十八條本辦法自2006年9月19日起施行。《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》（證委發[1996]18號）、《關於禁止股票發行中不當行為的通知》（證監發字[1996]21號）、《關於堅決制止股票發行中透支等行為的通知》（證監發字[1996]169號）、《關於禁止證券經營機構申購自己承銷股票的通知》（證監機字[1997]4號）、《關於加強證券經營機構股票承銷業務監管工作的通知》（證監機構字[1999]54號）、《關於法人配售股票有關問題的通知》（證監發行字[1999]121號）、《關於股票上市安排有關問題的通知》（證監發行字[2000]86號）、《關於證券經營機構股票承銷業務監管工作的補充通知》（證監機構字[2000]199號）、《關於新股發行公司通過互聯網進行公司推介的通知》（證監發行字[2001]12號）及《關於首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》（證監發行字[2004]162號）同時廢止。

D. 改變發行股票募集資金的用途

公司公開發行股票所募集的資金，應該有專門的用途，該用途是在招股說明書中列明的。根據《證券法》的規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。

E. 企業如何確定股票發行數量募集資金及其投向有什麼規定

你好，上市公司的發行價格和發行股的數量的決定因素
1、公司股本總額不少於人民幣5000萬元一根據我國《公司法》規定,股份有限公司申請其股票上市必須符合股票經國務院證券管理部門批准已向社會公開發行;
2、公司股本總額不少於人民幣5000萬元;
3、開業時間在3年以上,最近3年連續盈利;原國有企業依法改建而設立的,或者本法實施後新組建成立,其主要發起人為國有大中型企業的,可連續計算;
4、持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少於1000人,向社會公開發行的股份達公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發行股份的比例為15%以上;
5、公司在最近3年內無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載;
6、國務院規定的其他條件。 股份有限公司具備上市條件後,只是具備了申請上市的資格,而要真正成為上市公司還必須依照法定程序提出申請,經過審查批准方可上市。
我國《公司法》規定的股份有限公司上市程序如下：股份有限公司申請其股票上市交易,應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批准,依照有關法律、行政法規的規定報送有關文件。國務院或者國務院授權證券管理部門對符合本法規定條件的股票上市交易申請,予以批准;對不符和本法規定條件的,不予批准。
股票上市交易申請經批准後,被批準的上市公司必須公告其股票上市報告,並將其申請文件存放在指定的地點供公眾查閱。經批準的上市公司的股份,依照有關法律、行政法規上市交易。經國務院證券管理部門批准,公司股票可以到境外上市,具體辦法由國務院作出特別規定。
上市公司如何確定公開發行股票的數量依法應遵循以下幾點
公開發行：發起人認購股本數額不少於擬發行股本總額的35%，認購數額不少於人民幣3000萬元;向社會公眾發行部分不少於擬發行股本總額的25%;公司職工認購的股本數額不超過向社會公眾發行股本數額的10%。
其中並未規定 公司公開發行的總數量 這應該由公司根據公司規模和融資規模自行確定 報中國證監會審核批准
配股發行：(原有股東按比例認購配售股份) 一次配股發行股份總數，不得超過前一次發行並募足股份後普通股總數的30%。
另外增資發行的規定如下：(並未規定發行數量)
增資發行(發行新股票增加資金) 除應符合首次發行所需條件外，還應符合：
①前一次公開發行股票所得資金的使用與其招股說明書中所述的用途相符，並且資金使用效果良好。 ②距前一次公開發行股票的時間不少於12個月。
③從前一次公開發行股票到本次申請期間沒有重大的違法行為。
大多數證券交易所或報價系統對上市公司在擁有最少自由交易股票數量的股東人數方面有著硬性規定 總股本是指上市公司的所有股本數量，包括
已上市流通的股本和未上市流通的股本。股本的數量沒什麼規定，也就是說，因為公司規模不同，凈資產是一定的，發行的股份數量越多，每股凈資產就越少。價格由市場決定，我們可以通過可以參考當時同行業類型股票的價格來分析。
公司股票的發行量的決定
1.上市公司股票的發行量是由公司改為股份公司時的有形資產和無形資產共估值多少錢，按每股一元來確定的。
2.具體的股票發行量則由幾個因素共同來決定
一是公司原始股東願意出售的數量，比如原股東長期看好本企業，那麼發行的數量可能不會太多，因為發行太多可能會影響控股權;
二是中國證監會批準的額度，主要是根據企業的融資目的和規模來確定發行數量;
三是看市場的實際情況，包括一級市場上保薦人、主承銷商及承銷團的建議以及二級市場上股市的實際走勢，比如市場行情火爆，發行市盈率很高時，那麼就會選擇多發一些，多賺一些發行溢價，反之則少發一些或者乾脆放棄發行。
確定一個公司發行股票的數量的方法
根據注冊資本，確定發行下限.根據融資量,公司估值等和承銷商,確定具體發行數量;
注冊資本就是股本,1億的注冊資本，就代表1億總股本。發行數量規定是不低於發行後股本總數的25% .1億股本,發行量基本在3500萬股以上;

本信息不構成任何投資建議，投資者不應以該等信息取代其獨立判斷或僅根據該等信息作出決策，如自行操作，請注意倉位控制和風險控制。

F. 證券法里，證券發行的條件

一、新股發行條件
根據《證券法》第13條規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：
(1)具備健全且運行良好的組織機構；
(2)具有持續盈利能力，財務狀況良好；
(3)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；
(4)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。根據《證券法》第15條規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股，上市公司也不得非公開發行新股。
二、公司債券的發行條件
根據《證券法》第16條規定，公開發行公司債券，應當符合下列條件：
(1)股份有限公司的凈資產不低於人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低於人民幣6000萬元；
(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%；
(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；
(4)籌集的資金投向符合國家產業政策；
(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平；
(6)國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金，必須用於核準的用途，不得用於彌補虧損和非生產性支出。上市公司發行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規定的條件外，還應當符合本法關於公開發行股票的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。
同時，根據《證券法》第18條規定，有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：
(1)前一次公開發行的公司債券尚未募足；
(2)對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處於繼續狀態；
(3)違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

G. 非上市股份公司是否可以向社會公開發行股票募集資金

這是可以的，但是任然需要審批，上市與否只是關繫到貴公司的股票流動性的問題。

H. 公司公開發行新股需符合什麼條件

(1)具備健全且運行良好的組織機構

(2)具有持續盈利能力，財務狀況良好

(3)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

(4)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件

(8)公司公開發行股票募集資金必須按照擴展閱讀：

發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法採取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

保薦人應當遵守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發行人規范運作。 保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。

I. 請問首次公開發行股票募集資金籌集額的計算方法

1、計算預計總市值
凈利潤 乘以 預計發行市盈率，後者可以參考同類上市公司最近的市盈率，得到預計上市發行時的總市值

2、計算融資總額
預計總市值 乘以 預計發行比例，預計發行比例根據公司的融資計劃來確定，一般不低於25%

3、計算融資凈額
融資總額 減去 承銷保薦等費用，後者根據與證券公司簽訂的協議金額確定

J. 關於公司發行股票募集資金的問題

1、公司發行股票，股票由一些大的機構或者散戶購買，資金由公司抽走，這錢可以說成放進口袋了，由公司按照之前的計劃進行運用；
2、你申購成功該股票後，交易的地方是股票交易市場，交易對象是其他機構或者散戶投資者，交易對象並不是發行該股票的公司，因此你賣的同時有其他人來買，這些股票就始終在股票市場中被買賣，而發行該股票的公司卻沒有參與這個買賣。

補充：所謂抽走，是指的你買了100股新股，這部分錢就已經到了這個發行股票的公司手裡面了，這個資金就按照新股發行資金募集運用計劃運用了，你所擁有的只是一個電子記帳憑證，當你要賣的時候，只能賣給其他投資者，錢就從其他投資者那裡來。