中國對股票發行進行審核的機構是什麼

A. 我國證監會發審委的職能

這里<中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法>第三條和第十條就是職能了

第一條 為了保證在股票發行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則，提高股票發行審核工作的質量和透明度，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，制定本辦法。
第二條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）設立主板市場發行審核委員會（以下簡稱主板發審委）、創業板市場發行審核委員會（以下簡稱創業板發審委）和上市公司並購重組審核委員會（以下簡稱並購重組委）。
主板發審委、創業板發審委（以下統稱發審委）審核發行人股票發行申請和可轉換公司債券等中國證監會認可的其他證券的發行申請（以下統稱股票發行申請），適用本辦法。
並購重組委的組成、職責、工作規程等另行制定。
第三條 發審委依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規和中國證監會的規定，對發行人的股票發行申請文件和中國證監會有關職能部門的初審報告進行審核。
發審委以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。
中國證監會依照法定條件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票發行申請的決定。
第四條 發審委通過發審委工作會議（以下簡稱發審委會議）履行職責。
第五條 中國證監會負責對發審委事務的日常管理以及對發審委委員的考核和監督。

第十條 發審委的職責是：根據有關法律、行政法規和中國證監會的規定，審核股票發行申請是否符合相關條件；審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書；審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告；依法對股票發行申請提出審核意見。

B. 什麼是注冊制股票

一、注冊制是股票發行時的一種制度，即審核機構只對擬發行上市公司的信息進行審核，只對上市公司披露文件的真實性負責，而不對其好壞進行評價。簡單來說注冊制股票就是上市門檻降低，當前市場科創板和創業板實施注冊制。即科創板和創業板的股票就叫做注冊制股票。注冊制股票上市門檻要求低，未盈利也可以上市，並且還可以以存托憑證上市，所以這類股票的風險比核准制股票的風險大，因此相關條款也和主板核准制的股票有所不同：漲跌幅限制：主板核准制股票上市首日股票最高漲跌幅為±44%；而科創板和創業板的股票上市前5個交易日不設置漲跌幅限制，第6個交易日開始實施±20%漲跌幅限制。
二、所謂「注冊制」，是與以往的「核准制」相區別。「核准制」是由中國證監會全權對證券能否發行和上市進行全面審核及核準的股票發行制度；而「注冊制」則以信息披露為中心，監管部門不再對發行人進行價值判斷，發行人和中介機構對信息披露的真實性和准確性負責，發行時機、價格由發行人和中介機構根據市場情況自主決定。
三、注冊制股票有什麼特點?
目前注冊制板塊包括創業板和科創板，創業板股票的開頭代碼為300，科創板開頭數字是688。
1、漲跌幅限制：科創板、創業板兩大板塊實行20%的漲跌幅制度;上市第一至第五個交易日沒有漲跌幅限制。
2、交易時間：除了正常的競價交易之外，在每個交易日的15:05-15:30還有盤後固定價格交易。
3、投資門檻：創業板、科創板開戶的資金要求分別是10萬、50萬，且需要投資者有兩年的股票投資經驗。
4、上市門檻：注冊制板塊上市標准豐富，不再強制要求盈利，對發行價格限制有所放鬆。

C. 中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法的辦法全文

第一章 總則
第一條 為了保證在股票發行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則，提高股票發行審核工作的質量和透明度，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，制定本辦法。
第二條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）設立主板市場發行審核委員會（以下簡稱主板發審委）、創業板市場發行審核委員會（以下簡稱創業板發審委）和上市公司並購重組審核委員會（以下簡稱並購重組委）。
主板發審委、創業板發審委（以下統稱發審委）審核發行人股票發行申請和可轉換公司債券等中國證監會認可的其他證券的發行申請（以下統稱股票發行申請），適用本辦法。
並購重組委的組成、職責、工作規程等另行制定。
第三條 發審委依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規和中國證監會的規定，對發行人的股票發行申請文件和中國證監會有關職能部門的初審報告進行審核。
發審委以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。
中國證監會依照法定條件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票發行申請的決定。
第四條 發審委通過發審委工作會議（以下簡稱發審委會議）履行職責。
第五條 中國證監會負責對發審委事務的日常管理以及對發審委委員的考核和監督。
第二章 發審委的組成
第六條 發審委委員由中國證監會的專業人員和中國證監會外的有關專家組成，由中國證監會聘任。
主板發審委委員為25名，部分發審委委員可以為專職。其中中國證監會的人員5名，中國證監會以外的人員20名。
創業板發審委委員為35名，部分發審委委員可以為專職。其中中國證監會的人員5名，中國證監會以外的人員30名。
發審委設會議召集人。
第七條 發審委委員每屆任期一年，可以連任，但連續任期最長不超過3屆。
主板發審委委員、創業板發審委委員和並購重組委委員不得相互兼任。
第八條 發審委委員應當符合下列條件：
（一）堅持原則，公正廉潔，忠於職守，嚴格遵守國家法律、行政法規和規章；
（二）熟悉證券、會計業務及有關的法律、行政法規和規章；
（三）精通所從事行業的專業知識，在所從事的領域內有較高聲譽；
（四）沒有違法、違紀記錄；
（五）中國證監會認為需要符合的其他條件。
第九條 發審委委員有下列情形之一的，中國證監會應當予以解聘：
（一）違反法律、行政法規、規章和發行審核工作紀律的；
（二）未按照中國證監會的有關規定勤勉盡職的；
（三）本人提出辭職申請的；
（四）2次以上無故不出席發審委會議的；
（五）經中國證監會考核認為不適合擔任發審委委員的其他情形。
發審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發審委委員解聘後，中國證監會應及時選聘新的發審委委員。
第三章 發審委的職責
第十條 發審委的職責是：根據有關法律、行政法規和中國證監會的規定，審核股票發行申請是否符合相關條件；審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書；審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告；依法對股票發行申請提出審核意見。
第十一條 發審委委員以個人身份出席發審委會議，依法履行職責，獨立發表審核意見並行使表決權。
第十二條 發審委委員可以通過中國證監會有關職能部門調閱履行職責所必需的與發行人有關的資料。
第十三條 發審委委員應當遵守下列規定：
（一）按要求出席發審委會議，並在審核工作中勤勉盡職；
（二）保守國家秘密和發行人的商業秘密；
（三）不得泄露發審委會議討論內容、表決情況以及其他有關情況；
（四）不得利用發審委委員身份或者在履行職責上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；
（五）不得與發行申請人有利害關系，不得直接或間接接受發行申請人及相關單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益，不得持有所核準的發行申請的股票，不得私下與發行申請人及其他相關單位或個人進行接觸；
（六）不得有與其他發審委委員串通表決或者誘導其他發審委委員表決的行為；
（七）中國證監會的其他有關規定。
第十四條 發審委委員有義務向中國證監會舉報任何以不正當手段對其施加影響的發行人及其他相關單位或者個人。
第十五條 發審委委員審核股票發行申請文件時，有下列情形之一的，應及時提出迴避：
（一）發審委委員或者其親屬擔任發行人或者保薦人的董事（含獨立董事，下同）、監事、經理或者其他高級管理人員的；
（二）發審委委員或者其親屬、發審委委員所在工作單位持有發行人的股票，可能影響其公正履行職責的；
（三）發審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務，可能妨礙其公正履行職責的；
（四）發審委委員或者其親屬擔任董事、監事、經理或者其他高級管理人員的公司與發行人或者保薦人有行業競爭關系，經認定可能影響其公正履行職責的；
（五）發審委會議召開前，與本次所審核發行人及其他相關單位或者個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責的；
（六）中國證監會認定的可能產生利害沖突或者發審委委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。
前款所稱親屬，是指發審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第十六條 發行人及其他相關單位和個人如果認為發審委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響發審委委員公正履行職責的，可以在報送發審委會議審核的股票發行申請文件時，向中國證監會提出要求有關發審委委員予以迴避的書面申請，並說明理由。
中國證監會根據發行人及其他相關單位和個人提出的書面申請，決定相關發審委委員是否迴避。
第十七條 發審委委員接受聘任後，應當承諾遵守中國證監會有關對發審委委員的規定和紀律要求，認真履行職責，接受中國證監會的考核和監督。
第四章 發審委會議
第一節 一般規定
第十八條 發審委通過召開發審委會議進行審核工作。
第十九條 發審委會議表決採取記名投票方式。表決票設同意票和反對票，發審委委員不得棄權。發審委委員在投票時應當在表決票上說明理由。
第二十條 發審委委員應依據法律、行政法規和中國證監會的規定，結合自身的專業知識，獨立、客觀、公正地對股票發行申請進行審核。
發審委委員應當以審慎、負責的態度，全面審閱發行人的股票發行申請文件和中國證監會有關職能部門出具的初審報告。在審核時，發審委委員應當在工作底稿上填寫個人審核意見：
（一）發審委委員對初審報告中提請發審委委員關注的問題和審核意見有異議的，應當在工作底稿上對相關內容提出有依據、明確的審核意見；
（二）發審委委員認為發行人存在初審報告提請關注問題以外的其他問題的，應當在工作底稿上提出有依據、明確的審核意見；
（三）發審委委員認為發行人存在尚待調查核實並影響明確判斷的重大問題的，應當在工作底稿上提出有依據、明確的審核意見。
發審委委員在發審委會議上應當根據自己的工作底稿發表個人審核意見，同時應當根據會議討論情況，完善個人審核意見並在工作底稿上予以記錄。
發審委會議在充分討論的基礎上,形成會議對發行人股票發行申請的審核意見，並對發行人的股票發行申請是否符合相關條件進行表決。
第二十一條 發審委會議召集人按照中國證監會的有關規定負責召集發審委會議，組織發審委委員發表意見、討論，總結發審委會議審核意見和組織投票等事項。
發審委會議結束後，參會發審委委員應當在會議記錄、審核意見、表決結果等會議資料上簽名確認，同時提交工作底稿。
第二十二條 發審委會議對發行人的股票發行申請形成審核意見之前，可以請發行人代表和保薦代表人到會陳述和接受發審委委員的詢問。
第二十三條 發審委會議對發行人的股票發行申請只進行一次審核。
出現發審委會議審核意見與表決結果有明顯差異或者發審委會議表決結果顯失公正情況的，中國證監會可以進行調查，並依法做出核准或者不予核準的決定。
第二十四條 中國證監會有關職能部門負責安排發審委會議、送達有關審核材料、對發審委會議討論情況進行記錄、起草發審委會議紀要、保管檔案等具體工作。
第二十五條 發審委會議根據審核工作需要，可以邀請發審委委員以外的行業專家到會提供專業咨詢意見。發審委委員以外的行業專家沒有表決權。
第二十六條 發審委每年應當至少召開一次全體會議，對審核工作進行總結。
第二節 普通程序
第二十七條 發審委會議審核發行人公開發行股票申請和可轉換公司債券等中國證監會認可的其他公開發行證券申請，適用本節規定。
第二十八條 中國證監會有關職能部門應當在發審委會議召開5日前，將會議通知、股票發行申請文件及中國證監會有關職能部門的初審報告送達參會發審委委員，並將發審委會議審核的發行人名單、會議時間、發行人承諾函和參會發審委委員名單在中國證監會網站上公布。
第二十九條 每次參加發審委會議的發審委委員為7名。表決投票時同意票數達到5票為通過，同意票數未達到5票為未通過。
第三十條 發審委委員發現存在尚待調查核實並影響明確判斷的重大問題，應當在發審委會議前以書面方式提議暫緩表決。發審委會議首先對該股票發行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數達到5票的，可以對該股票發行申請暫緩表決；同意票數未達到5票的，發審委會議按正常程序對該股票發行申請進行審核。
暫緩表決的發行申請再次提交發審委會議審核時，原則上仍由原發審委委員審核。
發審委會議對發行人的股票發行申請只能暫緩表決一次。
第三十一條 發審委會議對發行人的股票發行申請投票表決後，中國證監會在網站上公布表決結果。
發審委會議對發行人股票發行申請作出的表決結果及提出的審核意見，中國證監會有關職能部門應當向發行人聘請的保薦人進行書面反饋。
第三十二條 在發審委會議對發行人的股票發行申請表決通過後至中國證監會核准前，發行人發生了與所報送的股票發行申請文件不一致的重大事項，中國證監會有關職能部門可以提請發審委召開會後事項發審委會議，對該發行人的股票發行申請文件重新進行審核。會後事項發審委會議的參會發審委委員不受是否審核過該發行人的股票發行申請的限制。
第三節 特別程序
第三十三條 發審委會議審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會認可的其他非公開發行證券申請，適用本節規定。
第三十四條 中國證監會有關職能部門應當在發審委會議召開前，將會議通知、股票發行申請文件及中國證監會有關職能部門的初審報告送達參會發審委委員。
第三十五條 每次參加發審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數達到3票為通過，同意票數未達到3票為未通過。
第三十六條 發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會認可的其他非公開發行證券申請時，不得提議暫緩表決。
第三十七條 中國證監會不公布發審委會議審核的發行人名單、會議時間、發行人承諾函、參會發審委委員名單和表決結果。
第五章 監督
第三十八條 中國證監會對發審委實行問責制度。出現發審委會議審核意見與表決結果有明顯差異的，中國證監會可以要求所有參會發審委委員分別作出解釋和說明。
第三十九條 發審委委員存在違反本辦法第十三條規定的行為，或者存在對所參加發審委會議應當迴避而未提出迴避等其他違反發審委工作紀律的行為的，中國證監會應當根據情節輕重對有關發審委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理。
第四十條 中國證監會建立對發審委委員違法、違紀行為的舉報監督機制。
對有線索舉報發審委委員存在違法、違紀行為的，中國證監會應當進行調查，根據調查結果對有關發審委委員分別予以談話提醒、批評、解聘等處理；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關處理。
第四十一條 中國證監會對發審委委員的批評可以在新聞媒體上公開。
第四十二條 在發審委會議召開前，有證據表明發行人、其他相關單位或者個人直接或者間接以不正當手段影響發審委委員對發行人股票發行申請的判斷，或者以其他方式干擾發審委委員審核的，中國證監會可以暫停對有關發行人的發審委會議審核。
發行人股票發行申請通過發審委會議後，有證據表明發行人、其他相關單位或者個人直接或者間接以不正當手段影響發審委委員對發行人股票發行申請的判斷的，或者以其他方式干擾發審委委員審核的，中國證監會可以暫停核准；情節嚴重的，中國證監會不予核准。
第四十三條 發行人聘請的保薦人有義務督促發行人遵守本辦法的有關規定。保薦人唆使、協助或者參與干擾發審委工作的，中國證監會按照有關規定在3個月內不受理該保薦人的推薦。
第六章 附則
第四十四條 本辦法自2006年5月9日起施行。《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會暫行辦法》（證監會令第16號）同時廢止。

D. 中國證監會是什麼機構

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

中國證監會設在北京，會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。

中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

(4)中國對股票發行進行審核的機構是什麼擴展閱讀：

主要職責

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；

審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。

(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。

(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。

(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

E. 地級有證券管委會嗎

沒有的啦！地集沒有管委會有三點！
1、定義不同
中國證券業協會成立於1991年8月28日，是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬於非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。
中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。
2、職能不同
中國證券業協會的職責是依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；對發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。監督、檢查會員行為。
中國證券監督管理委員會的職責是研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；對證券期貨市場實行集中統一監管；監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動等等。
3、組織結構不同
中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。
中國證券監督管理委員會設置股票發行審核委員會和行政處罰委員會。制定證券期貨違法違規認定規則，審理稽查部門移交的案件，依照法定程序主持聽證，擬訂行政處罰意見

F. 股票發行上市需要哪些中介機構

主要需要證券公司投行部，證券資質的資產評估機構，證券資質的會計事務所，律師事務所。

聘請中介機構
主要是聘請有證券從業資格的會計師事務所、律師事務所和有主承銷商資格的證券公司。會計師事務所負責出具審計報告，律師事務所出具法律意見書，證券公司負責對擬上市企業發行股票的輔導和推薦工作,輔導期為一年。輔導內容主要包括以下九個方面：
（1）股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性。
（2）股份有限公司人事、財務、資產及供、產、銷系統獨立完整性。
（3）對公司董事、監事、高級管理人員及持有5%以上（含5%）股份的股東（或其法人代表）進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規的培訓。
（4）建立健全股東大會、董事會、監事會等組織機構，並實現規范運行。
（5）依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度。
（6）建立健全公司決策制度和內部控制制度，實現有效運作。
（7）建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。
（8）規范股份公司和控股股東及其他關聯方的關系。
（9）公司董事、監事、高級管理人員及持有5%以上（含5%）股份的股東持股變動情況是否合規。
輔導期滿6個月應在當地省級日報上公告，如公司所在地不在省會城市，除在省級日報公告外，還需在公司所在市縣日報上公告。
在輔導期間，主承銷商應對擬發行股票的企業的董事、監事和高級管理人員進行《公司法》、《證券法》等法律法規的考試。
股票發行上市的步驟及核准程序
1、設立股份有限公司
我國的法律法規規定發行股票的企業必須是股份有限公司，因此企業要想發行股票必須首先設立股份有限公司。
2、聘請中介機構
主要是聘請有證券從業資格的會計師事務所、律師事務所和有主承銷商資格的證券公司。會計師事務所負責出具審計報告，律師事務所出具法律意見書，證券公司負責對擬上市企業發行股票的輔導和推薦工作,輔導期為一年。輔導內容主要包括以下九個方面：
（1）股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性。
（2）股份有限公司人事、財務、資產及供、產、銷系統獨立完整性。
（3）對公司董事、監事、高級管理人員及持有5%以上（含5%）股份的股東（或其法人代表）進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規的培訓。
（4）建立健全股東大會、董事會、監事會等組織機構，並實現規范運行。
（5）依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度。
（6）建立健全公司決策制度和內部控制制度，實現有效運作。
（7）建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。
（8）規范股份公司和控股股東及其他關聯方的關系。
（9）公司董事、監事、高級管理人員及持有5%以上（含5%）股份的股東持股變動情況是否合規。
輔導期滿6個月應在當地省級日報上公告，如公司所在地不在省會城市，除在省級日報公告外，還需在公司所在市縣日報上公告。
在輔導期間，主承銷商應對擬發行股票的企業的董事、監事和高級管理人員進行《公司法》、《證券法》等法律法規的考試。
3、向中國證監會派出機構報送材料
中國證監會派出機構負責轄區內擬上市企業輔導工作的監督管理。
輔導工作開始前十個工作日內，輔導機構應當向派出機構提交下列材料：
（1）輔導機構及輔導人員的資格證明文件（復印件）；
（2）輔導協議；
（3）輔導計劃；
（4）擬發行公司基本情況資料表
（5）最近兩年經審計的財務報告（資產負債表、損益表、現金流量表等）。
輔導期間，中國證監會派出機構可根據輔導報告所發現的問題對輔導情況進行抽查。
4、改制輔導調查
輔導機構對擬上市公司進行輔導的期限滿一年後，經輔導機構申請，中國證監會派出機構對擬上市公司的改制、運行情況及輔導內容、輔導效果進行評估和調查，並出具調查報告。輔導有效期為三年。即輔導期滿後三年內，擬發行公司可以由主承銷機構提出股票發行上市申請；超過三年，則須重新聘請輔導機構進行輔導。
5、報送申請股票發行文件
擬上市公司和所聘請的證券中介機構，按照中國證監會制訂的《公司公開發行股票申請文件標准格式》製作申請文件，由主承銷商推薦向中國證監會申報。中國證監會收到申請文件後在5個工作日內作出是否受理的決定。
6、初審
中國證監會受理申請文件後，中國證監會對發行人申請文件的合規性進行初審，並在30日內將初審意見函告發行人及其主承銷商。
主承銷商自收到初審意見之日起10日內將補充完善的申請文件報至中國證監會。
中國證監會在初審過程中，一方面徵求省級人民政府或國務院有關部門的意見，另一方面將就發行人投資項目是否符合國家產業政策徵求國家發展計劃委員會和國家經濟貿易委員會意見，兩委自收到文件後在15個工作日內，將有關意見函告中國證監會。
7、發行審核委員會審核
中國證監會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，並在受理申請文件後60日內，將初審報告和申請文件提交發行審核委員會審核。
發行審核委員會按照國務院批準的工作程序開展審核工作。委員會進行充分討論後，以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。
8、核准發行
依據發行審核委員會的審核意見，中國證監會對發行人的發行申請作出核准或不予核準的決定。予以核準的，出具核准公開發行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。
9、復議
發行申請未被核準的企業，接到中國證監會書面決定之日起60日內，可提出復議申請。中國證監會收到復議申請後60日內，對復議申請作出決定。
10、發行股票
發行人在獲得中國證監會核准其公開發行股票的文件以後，就可以按照核準的發行方案發行股票。
11、上市交易
股份有限公司發行股票後，申請其股票上市交易，必須報經國務院證券監督管理機構核准。國務院證券監督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和法定程序核准股票上市申請。股票上市交易申請經國務院證券監督管理機構核准後，其發行人應向證券交易所提供核准文件及有關文件。證券交易所自接到該股票發行人提交的文件之日起，在6個月內，安排該股票上市交易。

G. 中國證監會成立了什麼對股票發行進行復審

中國證監會成立了股票發行審核委員會對股票發行進行復審。

H. 中國證監會和國務院證券監督管理機構的區別

中國證監會是國務院直屬的證券監督監督管理機構,所以二者是一個機構，性質一樣。

在法律法規中經常可以看到「證券監督管理機構」。主要原因是便於法律條文的描述，避免因機構名稱變更而修改法律。另一個，早期還有一個機構是「國務院證券監督管理委員會（證券委），而中國證監會成立時間較晚。所以兩者沒有根本區別。

拓展資料：

證券監管機構

證券監管機構是國家行政管理機構，是由國家或政府組建的對證券市場實施監督管理的主管機構。證券監管機構是指依法設置的對證券發行與交易實施監督管理的機構。如中國證券監督管理委員會。

1998年國務院機構改革之前，我國證券市場的政府主管機構既有證券專管機構又有證券兼管機構。如國務院證券委就是證券專管機構，證券兼管機構則有國家計委、體改委、中國人民銀行和財政部等國家機構。

I. 我國股票發行採用的是哪種審核制度

證券發行審核制度是指證券監督管理機構依據證券法的規定，對證券發行進行審查，決定是否同意發行人發行證券的法律制度。

一是注冊制，是指政府對證券發行事先不作實質條件之限制，發行者發行證券時，只需把與證券發行有關的一切有價值的文件資料如實詳盡公布於眾，並不得有虛假、誤導和重大遺漏。證券監督管理機構只就證券發行所公開信息的真實性進行審查，不審查證券發行的實質條件。

一是核准制，即所謂的實質管理，它是指證券的發行不僅要以信息的充分公開為條件，而且還必須符合一定的適於發行的實質要件。證券監督管理機構不僅要審查證券發行中所公開的信息的真實性，而且要依法定標准審查發行人是否具有發行資格，只有經其許可，證券才能發行

我國採用的是第二種核准制

J. 中國證監會和國資委的上級單位是誰

中國證券監督管理委員會和國務院國有資產監督管理委員會都是國務院直屬正部級機構和單位。

一、中國證券監督管理委員會

1、中國證券監督管理委員會中國證監會，是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

2、國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

3、中國證監會設在北京，會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心。根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

二、國務院國有資產監督管理委員會

1、國務院國有資產監督管理委員會，為國務院直屬正部級特設機構，代表國家履行出資人職責。

2、根據國務院授權，依照《中華人民共和國公司法》等法律和行政法規履行出資人職責，指導推進國有企業改革和重組；對所監管企業國有資產的保值增值進行監督，加強國有資產的管理工作；推進國有企業的現代企業制度建設，完善公司治理結構；推動國有經濟結構和布局的戰略性調整。

3、2018年3月，根據第十三屆全國人民代表大會第一次會議批準的國務院機構改革方案，將國務院國有資產監督管理委員會的國有企業領導幹部經濟責任審計和國有重點大型企業監事會的職責劃入中華人民共和國審計署。

(10)中國對股票發行進行審核的機構是什麼擴展閱讀：

一、中國證券監督管理委員會主要職責

1、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

2、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

3、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

4、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

5、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

6、管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

7、監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

8、監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。

9、監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

10、會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。

11、依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。

12、歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

13、承辦國務院交辦的其他事項。

二、國務院國有資產監督管理委員會職責

1、根據國務院授權，依照《中華人民共和國公司法》等法律和行政法規履行出資人職責，監管中央所屬企業（不含金融類企業）的國有資產，加強國有資產的管理工作。

2、承擔監督所監管企業國有資產保值增值的責任。建立和完善國有資產保值增值指標體系，制訂考核標准，通過統計、稽核對所監管企業國有資產的保值增值情況進行監管，負責所監管企業工資分配管理工作，制定所監管企業負責人收入分配政策並組織實施。

3、指導推進國有企業改革和重組，推進國有企業的現代企業制度建設，完善公司治理結構，推動國有經濟布局和結構的戰略性調整。

4、通過法定程序對所監管企業負責人進行任免、考核並根據其經營業績進行獎懲，建立符合社會主義市場經濟體制和現代企業制度要求的選人、用人機制，完善經營者激勵和約束制度。

5、負責組織所監管企業上交國有資本收益，參與制定國有資本經營預算有關管理制度和辦法，按照有關規定負責國有資本經營預決算編制和執行等工作。

6、按照出資人職責，負責督促檢查所監管企業貫徹落實國家安全生產方針政策及有關法律法規、標准等工作。

7、負責企業國有資產基礎管理，起草國有資產管理的法律法規草案，制定有關規章、制度，依法對地方國有資產管理工作進行指導和監督。

8、承辦國務院交辦的其他事項。