未上市股票交易纠纷

1. 未上市股份公司的股票可以私下交易吗

不可以。
公司法第一百三十八条规定：
股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。
所以，上市公司的股份转让在证券交易所；非上市公司的股份转让在国务院规定的其他方式进行。

2. 股权转让纠纷如何处理已设定质押的股权是否能够转让

股权质押（PledgeofStockRights）又称股权质权，是指出质人以其所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押。按照目前世界上大多数国家有关担保的法律制度的规定，质押以其标的物为标准，可分为动产质押和权利质押。股权质押就属于权利质押的一种。因设立股权质押而使债权人取得对质押股权的担保物权，为股权质押。中国《公司法》对股权质押缺乏规定。真正确立了中国的质押担保制度的是1995年10月1日开始实施的《担保股权质押《担保法》法》，其中包括关于股权质押的内容。2007年10月1日开始实施的《物权法》再次明确股权可以质押。《担保法》第七十五条（二）项规定“依法可以转让的股份、股票”可以质押。《物权法》第二百二十三条规定，可以转让的股权可以出质。另外，1997年5月28日国家对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局联合发布了《关于外商投资企业投资者股权变更的若干规定》，对外商投资企业投资者“经其他各方投资者同意将其股权质押给债权人”予以特别确认。根据《担保法》的规定，以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构出质登记。质押合同自登记之日起生效。以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。根据《物权法》的规定，以股权出质的，当事人应当订立书面合同。以证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理机关出质登记时设立。《物权法》关于未上市的股份有限公司和有限责任公司的股权质登记程序的规定与《担保法》不一致。因《物权法》颁布在后，股权质押的法律实践操作以《物权法》为准。根据《关于外商投资企业投资者股权变更的若干规定》，企业投资者股权变更应经审批机关批准和登记机关变更登记。未经审批机关批准的股权变更无效。未经登记机关登记的则可由工商行政管理机关按照《公司登记管理条例》予以处罚。综上可见，已上市的股份有限公司的股权质押应在证券登记机构质押登记，未上市的内资股份有限公司和有限责任公司的股权质押应在工商行政管理机关质押登记，外商投资企业的股权质押应向审批机关审批及向工商行政管理机关登记。股权转让，是公司股东依法将自己的股东权益有偿转让给他人，使他人取得股权的民事法律行为。股权转让形式有限责任公司股东转让出资的方式有两种：一是股东将股权转让给其它现有的股东，即公司内部的股权转让;二是股东将其股权转让给现有股东以外的其它投资者，即公司外部的股权转让。这两种形式在条件和程序上存在一定差异。股权转让后及时股权变更1、股权转让完成后，目标公司应当注销原股东的出资证明书，并新加入股东签发出资证明书，并需要修改公司章程和股东名册中有关股东的姓名、住处、出资额等。2、有限责任公司变更股东的，应当自股东发生变动之日起30日内至工商部门变更登记。需要强调的是，变更登记的同时应提交新股东的法人资格证明或自然人的身份证明及修改后的公司章程。股权转让以自由为原则，以限制为例外，这是世界范围内公司法律有关股权转让的总体规则。但是，无论股权转让何等的自由，对其例外的限制皆不同程度地存在，正是这种限制的存在，使得人们对股权转让协议的效力审查很难把握。具体地说，对股权转让的限制可以分为以下3种情形。依法律的股权转让限制依法律的股权转让限制，即各国法律对股权转让明文设置的条件限制。这也是股权转让限制中最主要、最为复杂的一种，中国法律规定，依法律的股权转让限制主要表现为封闭性限制，股权转让场所的限制，发起人持股时间的限制，董事、监事、经理任职条件的限制，特殊股份转让的限制，取得自己股份的限制。⑴、封闭性限制中国《公司法》第35条规定：“股东之间可以相互转让其全部出资或者部分出资。股东向股东以外的人转让其出资时，必须经全体股东过半数同意；不同意转让的股东应当购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让。⑵、股权转让场所的限制针对股份有限公司股份的转让中国《公司法》第139条规定：“股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易所进行。”第146条规定：“无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易所将该股票交付给受让方即发生转让的效力。”此类转让场所的限制规定，在各国立法上也极为少见。这也许与行政管理中的管理论占主导的思想有关，但将行政管理的模式生搬硬套为股权转让的限制是公司法律制度中的幼稚病。⑶、发起人持股时间的限制中国《公司法》第142条规定：“发起人持有的该公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。”对发起人股权转让的限制，使发起人与其他股东的权利不相等，与社会主义市场经济各类市场主体平等行使权利不相称。⑷、董事、监事、经理任职条件的限制中国《公司法》第142条规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”其目的是杜绝公司负责人利用职务便利获取公司的内部信息，从事不公平的内幕股权交易，从而损害其他非任董事、监事、经理的股东的合法权益。⑸、特殊股份转让的限制中国《公司法》第148条规定：“国家授权投资的机构可以依法转让其持有的股份，也可以购买其他股东持有的股份。转让或者购买股份的审批权限、管理法，由法律、行政法规另行规定。”1997年7月对外贸易经济合作部、国家工商行政管理总局联合发布《关于外商投资企业投资者股权变更的若干规定》第20条规定：“股权转让协议和修改企业原合同、章程协议自核发变更外商投资企业批准证书之日起生效。协议生效后，企业投资者按照修改后的企业合同、章程规定享有有关权利并承担有关义务。”⑹、取得自己股份的限制中国《公司法》第149条第1款规定：“公司不得收购该公司的股票，但为减少公司资本而注销股份或者与持有该公司股票的其他公司合并时除外。”公司依照法律规定收购该公司的股票后，必须在10日内注销该部分股票，依照法律、行政法规变更登记，并且公告。同时，第149条第3款还规定：“公司不得接受该公司的股票作为抵押权的标的。”这里的“抵押权的标的”应当更为准确地表述为“质押权的标的”。因为根据中国《担保法》第75条的规定：“依法可以转让的股份、股票”应是权利质押中质押权的标的。如果公司接受该公司的股票质押，则质押人与质押权人同归于一人。依章程的股权转让限制依章程的股权转让限制，是指通过公司章程对股权转让设置的条件，依章程的股权转让限制，多是依照法律的许可来进行。在中国公司法律中却没有此类限制性规定。依合同的股权转让限制依合同的股权转让限制，是指依照合同的约定对股权转让作价的限制。此类合同应包括公司与股东、股东与股东以及股东与第三人之间的合同等。如部分股东之间就股权优先受让权所作的相互约定、公司与部分股东之间所作的特定条件下回购股权的约定，皆是依合同的股权转让限制的具体体现。

3. 股票出现纠纷案应该怎么办

在两个月左右买卖几十只股票，在这样频繁的操作当中，无论是 牛市还是熊市 ，虽然牛市股价在上涨，但是 仍然有不少的股民照样输钱。 他不但能全身而退，而且还能获利、我先不管他给你盈利了多少 百分比 就是这种 心态 已经是很不错了 ，因为大多数炒股票的人，都有一种 患得患失 这样的心情，正因为这样的心情，所以才导致 股市一大批人 长年累月、 输钱、 吃套，一套就是好几年，而且 输了的钱 好几年 都 难以赚回来。 所以像他这样的股民，虽然算不上短线高手，但是 其 ，看盘 和 选股的 技术 还是很不错的。 你说他帮你操作买卖、常常踏空少赚很多钱， 那是因为 做短线操盘的纪律，就是不能太贪婪，毕竟股市，变幻莫测 风云突变，谁敢保证明天 不会有突发事件，况且很多的股票就是在涨势喜人的时候，给你放冷抢，让人防不胜防，到最后 又是 竹篮打水一场空，这种情况在股市里屡见不鲜， 所以 落袋为安 ，循序渐进 ，积沙成塔 ，最好了 。 因此 我觉得楼主应该分成给他，毕竟人家帮你操作买卖，忙进忙出的，现在已经获利了不是吗，虽然两个月左右 只盈利了 ％18 左右 不是很多，但是你看看，CCTV2经济频道 ，还有，媒体，网络、 报纸报道的信息，有的 炒股 十几年的老股民 ，炒股票都炒十几年了，不但没有一分钱盈利，还把 养老金 退休工资全部 套在里面，至今无法解套，十几年 了， 楼主， 十几年了，不但没有一分钱的盈利，仅仅只是 ，期望能够 解套，就 阿弥托福了， 所以 《做人要厚道》 再说了 你怕他给你炒亏了，那你自己炒股就不亏钱吗， 对不对，在股市里 自己炒股 输得 倾家荡产的多的是 ， 如果你要是怕的话，现在分成 以后可以不合作了嘛，股市里面的钱 多的是，你永远赚不完的、 不要吝啬这几个钱，让人把你看扁了。

4. 股票没上市,只在二级市场有过交易,股东能否要求退款

股票没上市,只在二级市场有过交易,股东不能要求退款。

5. 我们公司还未上市，但是公司让我们买股票，这是什么行为，合理吗，是否合法

判断这个问题要三个层次
一是公司能不能上市，这是前提。上市需要很多条件，业绩是重要方面，还要综合判断行业发展、成长性、历史沿革、财务规范、守法经营等好多问题。楼主可以比较《首次公开发行并上市管理办法》去看一下企业有没有什么硬伤。楼主没有提供净利润数，所以还没法判断公司业绩。 如果年净利润在3000万以上，而且主营业务收入年均增长率在30%以上，那上创业板还是有希望的。如果在5000万以上，那可以上中心板。
二是让楼主买的是什么样的股份。如果是敞开了所有员工都能买，那就算了，因为这样上不了市，超过200人的内部职工股是不允许的。通常情况下只会让核心管理层买。如果已经扩大到中层这个范围了，那就必须要弄清楚是让你直接买要上市的公司的股份，还是公司的股东公司的股份，也就是直接持股还是间接持股的意思。间接持股的问题是即使公司上市了，楼主也不能自由套现，因为你手里没有上市公司的股票，只有你持股的那家上市公司股东公司把股票卖了，你才能分钱。或者把你的股票转让给其他内部员工，当然就没法按照市价转了，范围也很有限。
三是如果能上市，以何种价格入股比较合理的问题。没有给净利润数，所以也没法算。通常情况下是用净利润乘以一个倍数，最多6-10倍吧，得出公司价值，然后再除以总股本，得出每股价格。对内部员工来讲，很多都干脆参照每股净资产定价，算是给员工的股权激励了。但是最近证监会新出台了关于股份支付的规定，通俗的意思就是说以后给员工的股份价格不能太低了，否则在计算上就要扣减公司净利润数。
现在上市其实挺不容易的，通过率不像以前那么高了。两个比较直观的办法，一是找找最近有没有跟你们公司差不多的企业上市，比较一下；二是打听一下给你们做上市的中介机构，尤其是券商是哪家，如果不太有名，那风险就比较大了。
最后要提醒，买原始股是有风险的，上不了市就基本算打水漂了，最好问问老板有没有回购协议，如果上不了让他再从你们手里把股权买回去。
由于不知道详细信息，只能抽象的说说了

6. 未上市公司股权如何交易

假如你要在该公司未上市前转让，只要找到愿意购买的人，签订股权转让协议，然后到该公司的董事会办理备案就行了。
假如该公司已经上市，则直接在证券交易公司开户，委托证券公司转让（和炒股一样）。

7. 未上市前的股票是否可以购买，风险有多大

请问公司准备在哪上市，是在什么板块上市。。若是在内地主板香港上市有严格的审查要求，在上证深证主板，中小板 创业板上市的股票都是安全的。但是若是仅仅是在新三板上市、或是在纳斯达克的otcbb市场 pink市场上市都是有风险的，因为公司可以申请随时破产。而且不管是在哪上市的，即使上市成功（可能上市不成功）你肯定也不能马上抛售股票，至少需要等半年以上

8. 没有上市的股票是如何交易的书面合同吗

您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答
没有上市不能交易，只能转让。协议转让，公证处公证过的才可以。
希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意！
回答人员：国泰君安证券客户经理屠经理
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如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司官网或企业知道平台提问。

9. 购买了未上市的公司股票，但股票迟迟没上市，问：能否退回购买的股票资金

股权没有‘退’这个字，只能转让。不过一但成功上市，你手里的就是原始股，在二级市场上将会大大升值。

10. 未上市股票问题, 请教各位股票高手

起码那人有钱买了那个公司，首先可以证明他的实力雄厚
其次公司业绩开始回升，也可以作为你妈持有该股的依据
然后既然如果你们家庭不是很需要这笔股票钱，就可以一直持有该公司股票，作为老股东后面一定有很好的收益的。然后关于上市的问题，在中国大陆想上市，不是1 2年内能解决的问题，所以暂时不要报幻想。持有股票，然后赚股息就行