证券公司股票交易岗位制度要求

㈠ 法律规定禁止参与股票交易的人员有哪些

证券法
第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

证券业从业人员、管理人员、法律、行政法规规定禁止的其他人员违反证券法规定，参与证券交易的，应当根据证券法规定承担相应的行政责任。依照有关规定处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以所买卖股票等值以下的罚款。上述非法持有、买卖股票人员属于国家工作人员的，还应当由其所在单位或者行政监察机关给予行政处分。

㈡ 国家规定不许办理股票帐户的人有哪些

公务员 ，证券公司从业者，

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”
除证券法外，《中共中央办公厅、国务院办公厅关于印发〈关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定〉的通知》和《中国证监会工作人员守则》等法律法规中也都明确规定，监管机构工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶不得买卖股票

㈢ 为什么证券公司的工作人员不可以炒股

由于证券业从业人员职业的特殊性，其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，为市场参与者提供公平的交易机会，我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。

根据《中华人民共和国证券法》

第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

第二百三十三条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

(3)证券公司股票交易岗位制度要求扩展阅读：

基金从业人员是可以进行证券投资的。

2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的限制。《基金法》第十八条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。

2013年12月，基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》，进一步对基金从业人员证券投资行为明确要求，指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作，规范基金从业人员证券投资行为。

㈣ 会计师事务所工作人员买卖股票的限制

好复杂啊
我是认为不会

上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
是 上市公司委托之日起 但是小红在1年前曾经买过300股A公司股票 是1年前

而又没卖
而 尚未取得注册会计师执照。 根本不关这事

㈤ 证券公司违反规定

你造成损失的原因是转户，并且股票当天不能交易。是谁造成这样子呢？
1，你的原因，你受证券公司诱导，去转户，并且你事前不知道转户当天不能交易，或者说不确定此事但证券公司给了你错误的导向
2，证券公司的原因，转户当天不能交易，按道理来说证券公司应该知道。但是关键问题是，你问的是证券公司哪个人，是经纪人，还是柜台工作人员？如果是有电话记录，你倒有机会追回损失。还有一个可能原因是，证券公司的这些工作人员真的不知道转户当天不能交易，不要以为他们什么都懂。一些经纪人为了拉到客户，送礼加甜言蜜语无所不用，没办法，这个行业现状很难做啊。我也在证券公司上班，第一次一个较大客户要转户到我这里有同样的问题，我问了四五个同事，还有投资顾问，回答的居然都不一样，没办法，我又去问了工作近十年的老领导，才给了我介绍转户的具体注意事项。
3，第二天股票大跌，只能怪运气差，这都是你自己操作的，你实在没有办法再追回你的损失，试想，如果第二天涨停，你难道认为是他们帮了你吗？闹到证监会也没有任何作用，只有想办法在下次上涨中再获利。
4，通过这件事情，也反映了这个公司的经纪人对你的敷衍，或者之前是给了你什么好处，建议，再转到其他公司，你也只能这样表达不满了！

㈥ 证券交易的一般规定

允许交易的证券，必须是依法发行并交付的证券。所谓依法发行并交付，是指证券的发行是完全按照有关法律的规定进行的，符合法律规定的条件和程序，具有法律依据，通过发行程序并将证券已经交付给购买者。也就是说，进行证券交易的当事人依法买卖的证券，是其合法持有的证券。非依法发行的证券，即证券的发行，没有按照法律规定的条件和程序进行，这样的证券，不得买卖。
依法发行的投票或者公司债券及其他证券，都允许依法进行交易。依法发行的证券可以进行交易，但并不排除法律根据证券的性质和其他情况，对某些证券的交易作出限制性规定。在现实中，对某些证券的转让期限作出限制是可能存在的。如有些债券，只允许在发行后满一定期限才可转让。对于股票，如我国《公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年之内不得转让。再如对上市公司中，内部职工股的转让也有期限的限制。凡是法律对转让期限作出限制性规定的，在限定的期限内，该种证券不得买卖。
经依法核准的上市交易的证券在证券交易所挂牌交易，必须采用公开的集中竞价交易方式。公开的集中竞价，是所有有关购售该证券的买主和卖主集中在一个市内公开申报、竞价交易，每当买卖出价相吻合就构成一笔买卖，交易依买卖组连续进行，每个买卖形成不同的价格。公开的集中竞价具有过程公开性、时间连续性、价格合理性和对快速变化的适应性等特点。
证券交易的集中竞价实行价格优先、时间优先的原则。即买方出价高的优先买方出价低的，卖方出价低的优先于卖方出价高的，多数卖方中出价最低的与多数买方中出价最高的优先成效，以此类推，连续竞价。并在出价相同时，由最先出价者优先成交。
证券交易以现货进行交易，即证券交易达成后，按当时的价格进行实物交割的交易方式。买卖双方的资金和股票发生转移，购买者以直接持有股票为目标，相对其他交易形式来讲更具有投资性。
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为上列人员时，其原已持有的股票必须依法转让。为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
持有一个股份有限公司已发行股份5%的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内，向该公司报告，公司必须在接到报告之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告；属于上市公司的，应当同时向证券交易所报告。上述股东将其所持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。公司董事会不按规定执行的，其他股东有权要求董事会执行。如董事会不执行，以致公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担承带赔偿责任。但是，证券公司从事证券包销业务，因购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该部分股票时不受6个月时间的限制，即可以在6个月之内将该部分股票卖出。

㈦ 证券法规定，证券公司工作人员不可以买卖股票。那么，如果是自己在外面自己也成立了一家公司（当然同时还

没所谓，因为你的公司又没有上市交易。
证券法规定的是从业人员不能开设证券账户交易买卖上市股票而已。

你自己开立股份公司持股，又没上市 不会影响到其他投资者的利益。

㈧ 从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么

从事金融证券人员不允许炒股的原则是防止金融证券人员内幕交易，利用自身的优势资源炒股，获取非正当利益。

㈨ 在银行工作或证券公司工作不能做股票交易吗

只要是在证监会注册的证券从业人员都不能做股票，我只的不是持证人员啊~~！而是工作人员，银行和这个没有关系