内幕信息知情人窗口期股票交易

A. 证劵交易中，内幕知情人包括哪些

根据证证券法主要包括七种人：

第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

B. 关于证券交易内幕知情人的问题

并没有矛盾，内幕交易是指内幕知情人在内幕消息公布之前利用已知的情报进行买卖交易，这属于内幕交易，违法行为。而消息一经公布后，就不是内幕消息了，原知情人这时候进行买卖交易就不算是内幕交易，是合法行为。

C. 一道商法题目，简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件

内幕信息:
所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场供求有重大影响的尚未公开的信息。

1．内幕信息的特征：内幕信息是与证券交易活动有关的信息，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场供求有重大影响的信息。社会公众获得该信息后，会对证券交易活动产生重大影响。
2．内幕信息的种类
（1）法定的重大事件。包括：
①公司的经营方针和经营范围的重大变化；
②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
③公司订立重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
⑤公司发生重大亏损或者遭受超过净资产10％以上的重大损失；
⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
⑦公司的董事长，三分之一以上的董事，或者经理发生变动；
⑧持有公司5％以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化；
⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
⑩涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议；
⑾法律、行政法规规定的其他事项。
（2）公司分配股利或者增资的计划。公司分配股利的计划是指公司将弥补亏损和提取法定公积金、法定公益金后所余利润如何分配给股东的计划。公司增资的计划是指公司增加注册资本的计划，包括增加多少注册资本、如何增加注册资本的计划。公司分配股利或者增资的计划涉及公司的财务、经营，或者会对该公司证券的市场价格产生重大影响。
（3）公司股权结构的重大变化。股权结构是指公司各股东所持公司股份的比例数量及其相互关系。公司股权结构的重大变化在其公开之前，是内幕信息。
（4）公司债务担保的重大变更。公司在经营过程中，因某种原因而承担债务时，可以向债权人提供担保，以保证债权人的债权得到实现。如果公司债务担保发生了重大变化，那么，债权人为保证其债权能够得到实现，可能会对公司采取一些重大措施，从而对公司的经营、财务产生重大影响。

（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％。抵押是指公司以其用于经营的主要资产向债权人提供担保，主要资产的出售是指公司将其用于经营的主要资产卖给他人，以获取一定数量的资金。公司营业用主要资产的抵押或者出售，必然会对公司的经营、财务产生重大影响，而对该公司证券的市场价格产生影响。
（6）公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。尚未公开的公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的损害赔偿责任，是内幕信息。
（7）上市公司收购的有关方案。上市公司收购是指投资者公开收购股份有限公司已依法发行上市的股份以达到对该股份有限公司控股或者兼并目的的行为。收购某一股份有限公司的股票，必然对该公司股票的市场供求产生重大影响，也会对公司的经营、财务产生重大影响。因此，上市公司收购的有关方案在公开以前，是内幕信息。
（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
内幕信息的知情人:
根据《证券法》的规定，内幕信息的知情人包括以下几种：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； （4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，比如办公室秘书、有关研究人员和业务人员、打字员等；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。上述人员，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

D. 持股5%以上股东买卖本公司股票的敏感期是哪些时候，并请给出法律条文规定

以下同样适用5%以上股东。
证监会对上市公司高管转让股份作出规定 高管每年可转让股份的数量不得超过上年末持股的25％；对于高管多次买卖的，以最后买卖日计算交易禁止期 。
中国证监会日前发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，对上市公司高管每年可转让的股份数量计算方法、短线交易禁止期、禁止交易窗口期等问题作出明确规定。
《规则》明确，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25％。因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因上市公司高管在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25％，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
《规则》明确，上市公司高管可转让股份的数量，以上年末其所持有本公司发行的股份为基数。当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。高管所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受25％的比例限制。

E. 法律规定那些人不能从事股票交易

证券法第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括：

（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

F. 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是

你好，证券交易内幕信息的知情人包括:
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
（2）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

G. 重大资产重组前，公司控股股东买卖公司股票算不算内幕交易，期限怎么界定。

公司控股股东买卖公司股票算内幕交易。

1、发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员，以及其它可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的人员；

2、发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员

3、发行人可以行使一定管理权或者监管权的人员，包括证券监管部门和证券交易所的工作人员，发行人的主管门部门和审批机关的工作人员，以及工商、税务等有关经济管理机关的工作人员等

4、由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、编辑、电台主持人以及编排印刷人员等。

(7)内幕信息知情人窗口期股票交易扩展阅读

我国《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：

（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

H. 以下属于《证劵法》规定的证劵交易内幕消息知情人员的是( )。 A.上市公司的总会计师 B.持有上市公司1%

a，d。c不是，要求必须是控股公司及董事，持股与控股不是一回事。从常理上讲，只持有上市公司百分之一的公司及其董事也不大可能获得什么内幕交易信息吧

证券法第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

I. 内幕信息知情人自查期如何确定

10个交易日,沪市涨了450点,牛味在质疑声中变得越来越浓。结果,最近两个交易日,市场成交额差不多都9000亿上下,这种成交额史无前例。市场哪怕这么强,却仍然是信心爆棚,没有看到真正做空者,反倒是资金涌进来的规模越来越大。这说明两点:一是这波行情见3000点是大概率的事了二是未来中长期牛市的规模将波澜壮阔。不知道是不是有很多战友还记得占豪最近一两年一直提醒多多修炼,把黄金游戏多翻几遍现在受益的可就不是一点点了。未来一波牛市持续时间不会短,这个判断恐怕现在已是普遍共识。