金融合规人员怎么提升
『壹』 一名优秀金融业务员在日常工作中该怎么做
一．职业形象
一个好的经纪人，其职业形象是首要事项。我们虽然不提倡以貌取人，但一个良好的精神面貌，举止形象的确可以给人一种先入为主的良好的开端，经纪人的穿着和他的外表整洁都能带给客户一种感性的信息。
二．专业素养
一个好的经纪人，必须具有过硬的期货知识和相关交易经验，如果说金融业务人员更偏重于实物的从开采、加工、物流、配置等相关知识，那么金融业务人员则面临的品种专业性将更强，所需要关注的信息也不尽相同。
怎么成为一名合格金融业务人员，小编以为，除了整理研究部门相关的成果主动提供给客户以外，最好还要有自己的一个主攻方向，只有如此才能体现出在对客户实际问题上的差异性与特色。
三．待人接物
这里所指的待人接物并非我们平时所指地简单接待或者交流，而是要求金融行业在面对不同类型的客户时所必须采用的不同服务方法。简单来讲就是先要做到客户细分。我们的客户大致可分为个人客户与机构两大类。
对于个人客户，我们应该对他们做好风险教育工作，帮助其做足理性投资，不追求盲目的高回报，尽量避免重大亏损，以有限的风险获取相对的稳定回报。
对于专业投资机构客户，比如基金公司、银行与保险公司，我们可以从投资理财的角度出发，尽量搞好公共关系，提高研究水平，设计出与风险相匹配的投资方案，采取组合投资、投机与套利相结合等多种交易方式，帮助其取得较为稳定且长期的投资收益，降低投资风险。
四. 培养责任心
其实若不作投行业务，天性内向更适宜金融。进金融圈子后，你总会独当一面，而性格是没优劣的，别小看自己的内向性格。
也许内向者不擅于与人达成深度关系，总是吃哑巴亏，常常能够在职场立足都好难。可是在和领导偶尔的沟通中，他眼里的内向者是属于默默不说话但是非常靠谱、有责任心的员工，每件事情都会尽力做到最好，交给他们的事情都很放心。
五.不断学习增强专业知识
每个行业都需要不同性格的人才，金融行业一样。先把学历、CFA证书、金融必备知识搞定，然后通过实习不断定位自己，找准方向。
『贰』 如何提升全分行员工的风险合规意识
自开展“双基”管理活动以来，各级行对员工的合规意识、风险防控能力提出了较高要求，特别是近期“四个规范”、“三个严格”的教育活动更是要求将相关措施传达到每一位员工，落实到每一笔业务，贯彻到每一项工作。
我作为支行大堂经理，兼业务主管，在日常工作中和内控管理工作息息相关，在营销产品时，必须将产品操作流程合规操作到位，产品优优缺点和客户沟通到位、风险防范做到位，服务工作方面必须按南岳服务培训为规范，严格按要求做到，做到规范管理，因此“提高员工合规意识，加强风险防控能力”任重而道远
『叁』 如何提高中国银行员工风险合规意识
提高中国银行员工风险合规意识有以下方法
“木受绳则直，金就砺则利”。两千多年前，中国大思想家荀子留下的这番论述，运用在我们今天的银行业依然受用至极。木绳一弹，斧锯一动，一切都得按规矩行事。老百姓说的更加直白： “没有规矩，不成方圆”“国有国法，家有家规”。七年的工作实践让我充分认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。作为一名银行工作人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企业自我发展、自我保护及防范金融风险的根本所在。
加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要
俗话说：一年的企业靠运气，十年的企业靠经营，百年的企业靠文化。只有建立合规文化，才能防范金融风险。古时候，在战场上，士兵们总是会举着坚固的盾牌来抵挡弓箭，以起到保护作用。而合规文化，正是我们在现代金融战场上必不可少的一面抵挡风险，化解危机的盾牌。我们工作的农合行就像一棵大树，业务是叶，管理是枝，体制是干，文化是根！根就是我们的核心价值体系。只有根深了，叶才能茂盛，枝干才能粗壮，树才能健康成长。加强合规文化教育，开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。
『肆』 作为财务金融行业人员应如何提高客户防范意识与能力
方法如下：
1、看理财收益率和存款利息是否合理。
2、当遇到金融方面的疑惑时，要问正规的金融机构，或者问金融监管部门。
3、查金融机构是否有业务资格执照，查金融产品是否合规，查金融广告是否违法违规。
4、不要轻信不明信息，不要随意透露个人信息，不要打开不明网络链接，不要轻易汇款转账。