金融控制权包括哪些方面

❶ 金融包括那几个方面

这个问题比较宽泛，金融从字面来理解就是资金的融通，金融行业也可以理解为从事资金融通通等相关工作的行业，本人一直在期货公司工作，平时打交道的基本上都是金融行业的人，尽管都属于金融行业的人，可很多业务类型还是多种多样的，机构类型就比较多了：

第一、各类基金公司，主要是公募基金和下设的子公司；

第二、私募机构，包括私募证券投资基金，私募股权投资基金，PE,VC等；

第三、信托公司，主要是发行各类信托产品；

第四、证券公司及下设子公司；

第五、期货公司及下设子公司；

第六、保险公司；

第七、商业银行；

第八、P2P等互联网金融类公司；

第九、各类小贷担保典当公司；

第十、区块链金融公司；

第十一、各类市面上所谓的理财投资公司。

金融行业鱼龙混杂，一直以来都是被视为高收入行业，但是行业内部分工的不同，面对的客户群体的也不尽相同，行业里面从业人员收入悬殊也是非常大，既有年薪百万的金融精英，也有到处跑客户的金融民工；金融行业也是受监管最严格的行业，不仅受到证监会、银监会、保监会的监管，同时还有各种比如基金业协会、证券业协会、期货业协会等自律组织的行业约束，基本上都需要有行业的金融牌照，大多大型金融机构都是国企，对从业人员也是需要有从业门槛的。总体来说，正规的金融机构大多都是比较规范的，当然因为金融行业和钱打交道，虽然监管的严，依然也是各类问题很多的行业。

❷ 金融制度有哪些具体内容，比如有哪些具体的制度，以及这些制度主要起哪些作用

2001年金融统计制度修订内容http://www.pbc.gov.cn/rhwg/20001901f.htm
美国投资者保护制度五项基本内容
确立信息披露制度，保障投资者公平获取证券信息

为防止上市公司发布虚假信息、对投资者进行欺诈，1933年美国《证券法》确立了公司发行时的信息披露义务，要求公司在注册登记表中将对投资者可能产生影响的信息以及防止误导投资者的实质性信息进行公正而全面地披露，这些信息包括公司财务、经营管理情况以及发行证券的目的等等，以保证投资者理性地根据上述信息正确了解和判断投资风险。

1934年美国《证券交易法》进一步规定了信息披露义务，规定任何证券发行的总数在500万美元以上并且购买人在500人以上的，必须向联邦政府登记。对于国外企业发行证券，如果其总发行量在500万美元以下，或者少于300名美国境内的投资者购买该股票，且该项证券交易没有在美国证券交易所进行，则不需要向美国证券交易委员会登记。该项法律还规定，对于已经注册登记的交易，证券发行人有义务在其发行证券过程中，甚至在证券发行以后，仍然定期地向投资者或证券购买人提供有关该公司的商务或财务信息。

美国证券交易委员会将《证券法》和《证券交易法》规定的信息披露制度加以具体化并进行了延伸：这表现在：1.将证券法的信息披露义务加以细化，明确、具体地规定了需要披露的实质性信息的范围；2.拓宽了履行信息披露义务的时间界限，将上市公司履行信息披露义务的时间延伸到证券发行、交易的全过程。公司完成发行注册后，仍须对影响投资者作出投资决定的实质性信息进行披露；3.明确了信息披露的方式，规定信息披露报告分为定期报告和临时报告两种。前者为常规性披露，包括年报（在每个财务年度结束后90天内提交）和季报（在每个季度结束后45天内提交），该报告须对有关交易事项作全面详尽的阐述；临时报告是指公司在出现特定重大事件时，必须视其重要程度，在5个工作日或15个日历日之内提交相关表格予以披露。

1968年的《威廉姆斯法》首次规定了收购上市公司过程中收购方的信息披露义务。该条要求持有某一上市公司5%以上股权的股东，或采取联合行动购买某一上市公司5%以上股权的，应当披露其持股情况。具体的披露义务是，在10个日历日内填写证券交易委员会要求的表格，向证券交易委员会、证券交易所和目标公司备案。之后，每买入或卖出1%以上该种股票，或购买意图发生变化时，应及时(一天内)向上述机构补充备案。

2002年通过的萨班斯法案对信息披露提出了更为严格的标准，要求上市公司更加及时地披露导致公司经营和财务状况发生重大变化的信息。首先，将披露事项进一步扩大，新增十一项披露事项；其次，将披露期限由原来事件发生后的10个工作日统一缩短为事件发生后2个工作日；第三，要求上市公司CEO（首席执行官）和CFO（首席财务官）保证向美国证券交易委员会提交的财务报告真实可靠。规定美国上市公司的首席执行官（CEO）和财务总监（CFO）在其年度和中期财务报表中必须签名并认证，其财务报表须完全符合萨班斯法案有关规定，并不含有任何不真实的并导致其财务报表误导公众的重大错误或遗漏；第四，强化对会计师事务所等中介机构的监管，以确保财会报告得到真实公正，防止财务作假。成立独立的公众公司会计监察委员会，负责监管执行公众公司审计的会计师事务所及注册会计师。具体职责包括审计注册和年检、制定行业规范、对会计师事务所和审计人员进行包括吊销从业资格在内的多种纪律处分等。同时，禁止执行公众公司审计的会计师事务所为审计客户提供列入禁止清单的非审计服务。另外，规定了审计合伙人和复核合伙人的轮换制度以及与公司有关联时会计师事务所的法定回避制度，以保障会计师事务所的独立性。

❸ 金融主权是什么,主要有哪些方面

金融主权是什么：是一个国家在金融政策制定和实施方面的自主权，是主权的表现形式之一。包括货币自主权、汇率自主权、利率自主权等等。

❹ 金融都包括什么

金融都包括以下几个方面。
金融）是市场主体利用金融工具将资金从资金盈余方流向资金稀缺方的经济活动。
金融是货币资金融通的总称。主要指与货币流通和银行信用相关的各种活动。主要内容包括：货币的发行、投放、流通和回笼；各种存款的吸收和提取；各项贷款的发放和收回；银行会计、出纳、转账、结算、保险、投资、信托、租赁、汇兑、贴现、抵押、证券买卖以及国际间的贸易和非贸易的结算、黄金白银买卖、输出、输入等。内容概括为货币的发行与回笼，存款的吸收与付出，贷款的发放与回收，金银、外汇的买卖，有价证券的发行与转让，保险、信托、国内、国际的货币结算等。
从事金融活动的机构主要有银行、信托投资公司、保险公司、证券公司、投资基金，还有信用合作社、财务公司、金融资产管理公司、邮政储蓄机构、金融租赁公司以及证券、金银、外汇交易所等。
金融是信用货币出现以后形成的一个经济范畴，它和信用是两个不同的概念：（1）金融不包括实物借贷而专指货币资金的融通（狭义金融），人们除了通过借贷货币融通资金之外，还以发行股票的方式来融通资金。（2）信用指一切货币的借贷，金融（狭义）专指信用货币的融通。人们之所以要在“信用”之外创造一个新的概念来专指信用货币的融通，是为了概括一种新的经济现象；信用与货币流通这两个经济过程已紧密地结合在一起。最能表明金融特征的是可以创造和消减货币的银行信用，银行信用被认为是金融的核心。

❺ 金融监管的内容有哪些

金融监管也被称作为金融监管治理。该提法在国际学术界和监管实践中是一个较新的领域。治理水平、金融机构的财务状况、金融市场基础设施的有效性是决定金融体系稳健性的主要因素。逐渐采用良好的治理方法是金融机构和监管机构共同的责任，监管机构始终采取良好的治理结构，是其监管对象引入良好治理的前提条件。如果监管治理不完善，监管当局的公信力和监管权威将受到影响，难以有效地推动被监管机构改进公司治理，进而会导致道德风险。咱们国家最初的金融监管工作是由央行来执行的。但随着和国际接轨，要求央行在制定货币政策的职能加强，因此央行的监管职能被独立出来，形成银监会和保监会。对所有金融机构包括银行和非银行监督管理。
意义：公共监管理论认为，金融业是外部效应和信息不对称性均十分突出的公共行业，因而需要政府管制。以监管当局为代表的外部监管正是一种使公共利益不受侵害的强制性制度安排。但是这种监管的核心作用也是有限度和边界的，诸如监管法规的滞后性、监管弹性不足等，从而使有效监管受到限制。与此同时，社会中介、行业自律、内部控制、市场约束也具有一定的监管优势，成为防范金融机构经营风险的重要防线。从而在金融监管和上述各主体之间形成了一种相互整合、有机链接的机理。从长远看，金融业合法、稳健的运行机制，不仅在于监管当局的监管，更在于通过监管链接，促使社会中介、行业公会、金融机构内部稽核与监管当局的监督管理形成一种默契，变成一种合作。

❻ 金融体系包括哪些方面啊

金融体系包括金融调控体系、金融企业体系（组织体系）、金融监管体系、
金融市场体系、金融环境体系五个方面。
（1）金融调控体系既是国家宏观调控体系的组成部分，包括货币政策与财政政策的配合、保持币值稳定和总量平衡、健全传导机制、做好统计监测工作，提高调控水平等；也是金融宏观调控机制，包括利率市场化、利率形成机制、汇率形成机制、资本项目可兑换、支付清算系统、金融市场（货币、资本、保险）的有机结合等。
（2）金融企业体系，既包括商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等现代金融企业，也包括中央银行、国有商业银行上市、政策性银行、金融资产管理公司、中小金融机构的重组改革、发展各种所有制金融企业、农村信用社等。
（3）金融监管体系（金融监管体制）包括健全金融风险监控、预警和处置机制，实行市场退出制度，增强监管信息透明度，接受社会监督，处理好监管与支持金融创新的关系，建立监管协调机制（银行、证券、保险及与央行、财政部门）等。
分业经营分业监管：银监会、证监会、保监会
混业经营统一监管
（4）金融市场体系（资本市场）包括扩大直接融资，建立多层次资本市场体系，完善资本市场结构，丰富资本市场产品，推进风险投资和创业...金融体系包括金融调控体系、金融企业体系（组织体系）、金融监管体系、
金融市场体系、金融环境体系五个方面。
（1）金融调控体系既是国家宏观调控体系的组成部分，包括货币政策与财政政策的配合、保持币值稳定和总量平衡、健全传导机制、做好统计监测工作，提高调控水平等；也是金融宏观调控机制，包括利率市场化、利率形成机制、汇率形成机制、资本项目可兑换、支付清算系统、金融市场（货币、资本、保险）的有机结合等。
（2）金融企业体系，既包括商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等现代金融企业，也包括中央银行、国有商业银行上市、政策性银行、金融资产管理公司、中小金融机构的重组改革、发展各种所有制金融企业、农村信用社等。
（3）金融监管体系（金融监管体制）包括健全金融风险监控、预警和处置机制，实行市场退出制度，增强监管信息透明度，接受社会监督，处理好监管与支持金融创新的关系，建立监管协调机制（银行、证券、保险及与央行、财政部门）等。
分业经营分业监管：银监会、证监会、保监会
混业经营统一监管
（4）金融市场体系（资本市场）包括扩大直接融资，建立多层次资本市场体系，完善资本市场结构，丰富资本市场产品，推进风险投资和创业板市场建设，拓展债券市场、扩大公司债券发行规模，发展机构投资者，完善交易、登记和结算体系，稳步发展期货市场。
（5）金融环境体系包括建立健全现代产权制度、完善公司法人治理结构、建设全国统一市场、建立健全社会信用体系、转变政府经济管理职能、深化投资体制改革

❼ 简答题 金融监管包含哪些主要内容

（1）市场准入的监管 （2）市场运作过程的监管 （3）市场退出的监管
金融监管的内容包括：市场准入监管；市场运作过程的监管和市场退出的监管。对商业银行的监管主要包括：市场准入监管——对设立和组织机构业务范围的监管、市场运作监管——对资本充足性、存款人保护、流动性、贷款风险、准备金、财务会计的监管、市场退出的监管。
金融市场监管大致包括两个层次的含义：其一是指国家或政府对金融市场上各类参与机构和交易活动所进行的监管；其二是指金融市场上各类机构及行业组织进行的自律管理。

❽ 我国的金融监管包括哪些主要内容

我国是分业监管.分业监管体制是根据金融业内不同的机构主体及其业务范围的划分而由多个金融监管机构分别进行监管的体制。一般银行业由中央银行负责监管；证券业由证券监督管理委员会负责监管；保险业由保险监督管理委员会负责监管，各监管机构既分工负责，又协调配合，共同组成一个国家的金融监管组织体制。
金融监管的内容主要有以下三个方面：1、市场准入的监管。2、市场运作过程的监管。3、市场退出的监管。

❾ 金融具体包含哪些方面

现代金融理论认为，金融包括投资和融资两个部分。只有投资权而没有融资权，个人或企业的金融权利是不完整的。

非正规金融的概念非常广泛，从个人借贷、企业间借贷、银背(中间人)借贷、合会、典当、商会融资、私募基金、钱庄、贸易融资等，在一些地方，甚至有通过当地的寺庙作平台进行融资。在我国的计划经济时代，这些融资方式往往贬称为地下金融或非法金融，现在则较为中性地称为民间金融。

现在，一般所谓的民间金融是指通过一定的金融中介进行的借贷活动，这些金融中介往往不被法律所认可，有的时候甚至是非法的，也不享受政府和法律在公平竞争和纠纷仲裁等方面的保护。一般而言，根据不同金融组织的制度的属性大致分为正规金融(Formal Credit)与非正规金融(Informal Credit)，或者按照所有制形式区分为国有金融和非国有金融。正规金融是一种正规化的制度形式，如国有银行、股份制商业银行和农村信用社等，它们需要遵循一定的法律政策规范，接受政府指定的相关部门的监管，相应地，也得到相关法律和政策的保护。