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有多少私募基金具备投顾资格

发布时间: 2025-01-28 18:20:57

A. 请问基金通道产品有哪些

主流的私募通道主要是:信托、期货资管、基金专户,基金子公司等。
1、信托:信托是阳光私募最早的通道,也是目前最主要的通道;信托型私募产品的规模一般不小于3000万,有50个300万以下的小额名额。
2、公募专户:私募基金可以通过公募基金专户发行私募产品;公募专户型私募产品的规模一般不小于3000万,200个300万以下小额名额。
3、契约型备案私募:《私募投资基金监督管理暂行办法》出台后,私募基金发行的可选通道在原有的信托、公募专户等通道的基础上新增了契约型私募备案登记自主发行这一选项。契约型私募无规模起点的要求。投资者人数累计不超过200人。
4、有限合伙:有限合伙制基金无规模起点的要求,合伙人不超过50个,合伙企业需向税务局申报投资人的个人所得税。
5、伞形子信托:伞形子信托严格来说不是独立产品,而是伞形信托产品下的子账户,但是由信托进行独立的收益核算,对于资金规模较小的投顾来说,伞形子信托提供了一个门槛较低的阳光化产品的发行和业绩展示途径。

B. 证券类私募管理人投顾资格申请要求和流程

申请证券类私募管理人投顾资格,首先需要满足以下条件:一是已在中基协登记满一年且无重大违法违规记录,无论何种会员资格;二是需拥有3名以上连续3年证券、期货投资管理经验且无不良记录的投资管理人员。

接下来的步骤是填报相关投顾信息。首先,私募需要在从业人员管理平台注册并填报投资管理人员的业绩,T+1日后信息会同步到AMBERS系统。接着,在资产管理业务综合报送平台中,填写提供投资建议服务的详细信息,包括已满一年的登记情况、无违法违规记录、会员资格等。协会会在收到完整材料后20个工作日内确认并通知。

具体操作中,私募在申请提供投资建议服务时,需确认已登记满一年、无违法违规记录、且成为协会成员。同时,投资管理人员需在平台上传业绩信息,并附上入会所需的法律意见书和相关材料,包括经营计划、合规文件等。整个入会流程可能耗时40天左右,从观察会员升至普通会员需满足特定条件,包括基金规模、合规记录等,并缴纳相应的会费。

因此,申请投顾资格的私募必须先成为中基协会员,并注意准备和提交所有必要文件,确保信息准确无误。成为会员除了基本要求外,还可为私募带来如股转系统做市业务和私募产品报价系统参与资格等额外优势。申请过程中如有疑问,协会接受所有私募的申请,但需在线支付入会费。

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