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基金是如何被监管

发布时间: 2022-08-12 08:31:25

『壹』 基金是不是由银监会进行监管的

我们的生活环境总是在不断变化的环境当中,历史是朝着不断前进的方向发展,我们的科技生活以及经济水平也在不断地往前提升 。经济的发展都离不开国家的一个良好的政策 ,那么国家对于一些公司以及金融领域的管控,对于国家的总体层次的发展是非常有必要的 ,对于这一方面,很多人都不清楚,不了解 。对于喜欢投资或者理财的人来说,对于这样的问题是不得不了解 ,对于一个国家政策的一个把控以及经济的走向,都有着一个很好的了解 ,那对于自己所购买的理财产品以及相近的理财基金的话,都有一个很好的判断 ,所以说了解各方面的知识,只能说是有益无害的 。

『贰』 基金管理公司的监管机构是

基金管理公司属于非银行金融机构,不受银监会的监管。
基金管理公司的监管机构是中国证券监督管理委员会,简称证监会。

除了基金管理公司,证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。

证券业的自律组织是证券业协会,基金公司是证券业协会的会员。
另外,基金公司内部一般会设监察稽核部等部门,基金公司实行督察长制度。

『叁』 私募基金由哪个政府部门监管有什么监管措施

中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。
具体监管措施有以下三方面:
(一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定,采取7项有关措施:
1.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;
2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
3.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
5.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
6.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
7.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。

(二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。
(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。

『肆』 公募基金受到哪些监管

中国证监会是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
中国证券投资基金业协会作为自律性组织,对基金业实施行业自律管理。
证券交易所负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督管理。

『伍』 买基金安全吗由谁来监管基金公司呢

中国证监会和各交易所对基金的监管是我国基金监管的两种主要方式。证监会对基金的监管包括:对基金管理公司、基金托管人和基金募集申请的核准,对已经存在的基金和公司进行日常监管和专门监管。基金业在目前还 属于新兴事物,并且处于向市场经济和国际惯例转轨过程中,基金业又是管理 大众钱财的,所以在一段时间内对进人基金业实行审批制度是有时代和国情基础的。随着将来市场、基金业和投资者的成熟,基金业将会成为一个真正的自由竞争行业。另外,由于股票型基金是大规模投资于风险较大的股票,操作中稍有不慎,就有可能遭受损失。因此,为了避免除了价格波动之外的其他因素所带来的风险,有必要对涉及基金运作的有关方面进行严格的监督管理。交易所对基金的监管主要是对基金作为交易所会员及其交易活动的管理。

由于基金投资的主要场所是交易所,因此从交易所层面对基金进行一线监管,有利于及时发现和处理有关问题。基金是交易所的一种特殊会员,其席位也是专门的,交易所运用现代化的电脑技术能够对其投资活动进行实时的监控。当基金的运作涉及货币市场的时候,它的行为还要受到来自人民银行等的监管。中国证券业协会作为行业自律组织,基金监管中也起到一定作用。

一方面,它制定行规,尽量解决一些市场自身能调节的问题。

另一方面,它配合证监会和其他方面对基金业的监管工作,提供有关信息。它还会为监管部门制定监管制度提供研究调研帮助。因此,基金所有的运作是受到全过程严密监管的。投资者的利益将受到越来越好的保护。

『陆』 有限合伙基金的归哪里监管如何控制风险!!

有限合伙基金在我国现在没有明确的监管部门,发改委和证监会都可以监管的,但是每个基金公司管理的资金额超过5个亿,就必须要到发改委备案的。
至于风险,每个公司的控制方法大同小异,基本都是有抵押,有担保,公司承担无限连带责任,控制被投资方的股权等。抵押要看抵押物是什么?最好是实物抵押,可以变现的快,担保有无均可,因为它起不到什么作用,股权质押最好的50%以上但是要看什么项目、投资额度和融资方的注册资金而定。

『柒』 我国对证券投资基金销售的监管主要包括有哪些

我国证券投资基金销售的监管部门是证监会。修订后的《证券投资基金销售管理办法》,自2013年6月1日起施行。

修改后的主要内容有:

  1. (一)将《销售办法》明确为对公开募集基金销售业务的管理规范。

  2. (二)对基金销售业务资格申请实行注册制,同时将基金销售业务资格注册、基金销售机构持续动态监管等事项的实施主体调整为中国证监会派出机构。不再要求基金销售机构向中国证监会派出机构报备分支机构(网点)信息。

  3. (三)扩大基金销售机构类型,推进期货公司、保险机构等参与基金销售业务,就其参与基金销售业务的准入条件和监管要求进行明确。

  4. (四)对各类基金销售机构具有符合资质要求人员的数量进行明确,国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于30人,城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人,独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人;此外,各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

  5. (五)对基金销售业务资格申请机构因受到行政处罚而被限制申请资格的判断标准进行调整,将其所受行政处罚区分为"重大处罚"和"一般处罚",对限制申请基金销售业务资格的范围限定于"重大处罚"。具体执行中,对基金销售业务资格申请机构所受行政处罚的"重大处罚"与"一般处罚"区分标准和实施程序为:首先依据做出处罚部门区分标准来执行;其次,若做出处罚部门无明确标准对其性质进行区分的,由申请主体提请相关部门作出书面说明;最后,若做出处罚部门既无明确标准又不做出书面说明的,则可由律师依据相关法律原则出具法律意见,就申请主体所受处罚是否属于"重大处罚"做出判断说明。

  6. (六)将证券公司、期货公司没有挪用客户资产/保证金等损害客户利益的行为的时间要求由原先的2年提高到3年。

  7. (七)取消对独立销售机构及其分支机构名称、组织机构等方面的限制要求,以适应其拓展业务范围参与其他金融产品销售的需求。

  8. (八)取消只有基金销售机构总部方可与基金管理人签订销售协议的限制,支持符合条件的基金销售机构分支机构与基金管理人签订销售协议并办理基金的销售业务。

  9. (九)取消基金销售人员未经基金销售机构聘任不得从事基金销售活动的要求,为下一步保险机构经纪人参与基金销售业务预留政策空间。

  10. (十)进一步加强对基金销售机构、基金销售支付结算机构等在业务开展过程违法违规行为的处罚力度。

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