期货如何管理投资

① 恒指期货交易要如何管理仓位，资金

恒指期货交易是在香港交易所上市的，个人的投资需要通过期货公司在香港交易所进行交易。选择一个期货公司开户，将资金放在期货公司开立的期货账户内才能进行交易。

恒指期货是保证金交易，日内波动较大，所以仓位管理尤为重要。通常恒指期货的仓位一般不设置太大，当亏损达到10%后，开始减仓；盈利到达40%后，可以加仓。

日内交易的仓位控制方法不多，看概率性和波动性确定仓位。分时强势突破形态波动大可以半仓货满仓，震荡趋势波动小轻仓。

事实上，仓位管理要根据自己对风险大小的承受能力来调整，恒指的波动要强于其他期货品种。高波动带来的是高收益和高风险，所以仓位管理很必要。

同时需要外围市场和A股指数综合判断，同时结合技术指标。

日内恒指期货交易不要做金字塔式建仓，这适合趋势性的股票和内盘期货。严格按确定性点位建仓，设止损点。

事实上，日内交易，选择好的建仓位置和止损点比仓位控制更重要。

最后，仓位管理要根据自己对风险大小的承受能力来调整，恒指的波动要强于其他期货品种。

高波

动带来的是高风险和高收益，期货是以小博大，能够用小资金去博取恒指很大的收益是核心思想。

② 如何进行期货资金管理

你好
学会让资金分批入场
进场点一定要掌握好，合适的进场点会事半功倍。不过一旦首次入场头寸发生亏损，第一原则就是不能加码。最初的损失往往就是最小的损失，正确的做法就是应该直接出场。如果行情持续不利于首次进场头寸，就是差劲的交易，不管成本多高， 就该立即认赔。希望在底部或头部一次搞定的人，总会拿到烫手山芋的，这也是经验所得。
生存是期市基本的精明之处
小的亏损，加上大大小小的利润，多次累积。做到不出现大亏损很简单，以生存为第一原则，当出现妨碍这一原则的危险时，抛弃其他一切原则。因为无论你过去曾经，有多少个100％的优秀业绩，现在只要损失一个100％你就一无所有了。情绪很重要，不要尝试对抗市场。交易之道，守不败之地，攻可赢之敌。
快速平仓及时认赔
在交易中，永远有你想不到的事情，会让你发生亏损。需不需要止损的最简单方法， 就是问自己一个问题：假设现在还没有建立仓位，是否愿意在此价位买进或卖出。答案如果是否定，马上平仓， 毫不犹豫。停损认赔是市场交易中的一个重要原则。当头寸遭受损失时，切忌加码再搏。在市场交易中，不输甚至少输就是赢，这就必须要自己控制交易情绪，想着自己的资金，把握一个尺度，原则性是控制资金流失的源头扼制方法。
在期市基本上每个人都有自己实际操作的交易系统，随之而生的就是适合自己的资金管控方法，还是要多学习经验，看自己的交易操作相对于自己的资金状况，适合自己的交易资金管理方法就会明了。

③ 有关期货交易中的资金管理方法有哪些

有关期货交易中的资金管理方法有哪些？

交易者理念的不同会有不一样的资金管理方式，大体有两种：

1、 稳健投资方式：

这类投资者较为谨慎，每次账户投资金额不会超过总资金的30%。严格执行的情况下风险一直在可控范围内，操作的盈亏不会太影响心态。这种操作方式大部分成熟的投资者都在使用。也很适合新手！

2、 激进方式：

这类投资者交易寻求刺激，高风险高利润！每次交易投资金额都占比总资金的50%以上！投资利润和风险都很大，适合心态好的投资者！但目前很多新手以及刚接触投资的朋友因为不懂，都是这样操作！

④ 股指期货怎么做好资金管理

没那么难
1.严格设定交易体系，遵守止盈止损
2.基本原则上，不手动平仓 止盈
3.每日总结 及 盘面计划分析
4.进场时机一定要理性 所谓理性是要有盘面的根据及基本面的分析
5.坚持下去 总会成功的

⑤ 对投资期货有什么建议

• 充分了解交易品种的交易制度，期货市场的保证金制度、手续费制度，品种价格行情，每日无负债结算制度等都是与证券市场不同的，充分了解期货市场的交易制度对了解期货市场风险来源及如何控制有非常大的帮助。

• 严格进行资金管理，一般而言，未获利的隔夜持仓要控制在资金的30%以下。对初入期货市场的投资者来说，研判行情的涨跌应该放在第二位，资金管理是第一位。它考验的是投资者思维及操作上的严谨，随意操作，单量时大时小是期货失败的一个重要原因。现实中，并非期货高手就比新手判断得更准确，他们只是在资金管理、操作技巧上比新手更有经验。还有的投资者更是拿股票操作的方法做期货，满仓进行交易，在期货市场这样操作的结果是只要一次失误就可能血本无归。所以期货市场投资还是应该坚持资金管理的原则，切勿盲目投入。

• 方向不对时要及时止损，股民炒股票炒成"股东是常有的事，主要是认为股市风险小，再跌也不会亏完。期市里就不存在这种侥幸，但有些投资者感觉自己的仓位轻，或者有了些赢利，就不能严格按照自己的指令或者就干脆没有想过止损，这都是期货中的大忌。不怕错就怕拖，有些投资者总怕一止损就是最高点或最低点，抱着再守一守的想法，但期货市场的变化可能是瞬息万变的，如果万一是个极端行情，不止损就可能会遭到灭顶之灾，而止损却最少还可以让自己有继续交易的机会。总之做期货要当断则断，这也是止损观念中的要点。

• 把握抛空机会，期货交易是可做多也可做空的。一般交易者受股票、房地产投资的传统思维限制，初接触期货买卖时，往往对先买后卖易于接受，而对先卖后买则难于理解，因此对做多较有兴趣，对抛空总觉得有点不踏实，从而错过了不少赚钱的机会。

• 谨防赢钱害怕，亏钱胆大，这是初入市者最常犯的错误，人在赢利时，往往害怕利润再吐回去，就急急忙忙获利离场，结果后面一大段都没赚到。亏钱时老抱有幻想，总认为自己能熬出头，可能前面几次都熬回来，但有一次没熬回来，那就要离开期货市场了。

• 不要降格为赌徒，抱着赌大小的心理投入期货市场，容易陷入盲目性，从而无视支配行情涨跌背后的资金供求、市场心理、宏观变化、图表信号、大户手法等等基本因素，行情分析靠乱猜，投资方向凭灵感，是所谓的盲人骑瞎马，到头来会损失惨重。

• 将投资战略和投资战术相结合，由于投资战略带有全局性、长远性和根本性的色彩，这决定了它是一种凌驾于所有交易战术之上的，处于支配地位的纲领性工具。投资战略管理的主要内容包括中长期趋势的分析预测、所投资品种市场竞争结构评估、市场风险追踪分析(特别是政策风险)、风险控制与风险对冲、交易资金管理、投资策略与方式的调整等。在这里需强调的是，投资战略管理是一个动态过程，战略的调整与品种市场走势及其风险演变有关。它与基本分析方法也密切相关。交易战术是对投资战略的具体展开，它与技术分析联系得更加紧密，是交易者在市场行情"随机演变|过程中所选择的个性化交易策略。

• 合约要及时换月，习惯上，期货交易者都是挑选买卖最活跃的月份交易。而随时间的推移，远期月份，都会变成近期月份直至交割月份，因此到了交割月份，由于时日无多，活动空间减少，加上保证金加倍甚至全额交割，所以一般交易者都不会把合约拖到交割月份。不做认可的合约，一种商品有的期货合约交易比较活跃。所谓活跃，就是买卖者较多，成交量大，不论什么时候都容易有买卖对手，可以把手头上的合约顺利出脱；相反，清淡的合约买卖比较少，成交量稀疏，有时想卖出没有对手承接，打算买入又没有人出货，价格要么死水一潭，要么大步空跳。所以要做合适的期货合约才是方向。

若还有其他疑问，可以私聊我。

⑥ 如何进行期货投资是怎么进行交易的

如何进行期货投资?
1、及时止损。
2、在满仓之前一定要确认自己的判断是否正确。
3、如果现在没有什么充足的平仓理由的话，那么就让利润奔跑。
4、自我评估，人有多大脚，穿多大鞋，选好自己想的期货周期。
5、了解期货最基本的技术知识。K线、均线、MACD、波浪理论。
在期货交易中，唯一盈利的机会就来源于趋势，只有趋势出现时，给交易者带来了盈利的机会。
因此，期货交易需要在趋势中持有正确的仓位，这是唯一一点能够给期货交易者带来有优势的地方，知道了这一点，去选定一个周期。
然后在周期上设定好你要交易行情的大小，然后自己建立一套模式去大量交易，在盈盈亏亏中积累出来收益，就可以了。
期货是怎么进行交易？
第一次进行期货交易，可以选择先买入期货合约，也可以选择先卖出期货合约。其中，买入的期货合约叫多头头寸，买入期货合约的人叫多头，卖出的期货合约叫 空头头寸，卖出期货合约的人叫空头。平常我们说的“做空”“做多”指的也是买卖的方向。第一次买卖期货合约又叫建仓或开仓。
在买卖期货合约的时候，多空双方都需要通过期货公司向交易所的结算机构缴纳一笔资金作为履约担保，这笔资金是所购买的期货合约价值的一个比例(例如8%)，叫做保证金。除了保证金，还需支付一定的交易手续费等费用，但不需要支付合约价值的全部资金。

⑦ 期货是如何进行投资的

很多人他们在购买股票的时候，通常都会考虑到这样的一些期货投资怎么样才能够进行一个完美的投资。这个时候也是需要去进行一系列的学习的，那么对于期货与股票的投资，在主体上也是非常的相同的，在开户的时候通常就会要求有一定的金额。这个时候我们在投资的时候也是需要去把握这样的一些内容的，那我们可以看到在投资的时候通常也会去，我们要选择一个期货的公司，而且带上我们自己的身份证，包括这样的一个期货公司的要求。

在满仓之前要确认自己的判断到底是不是正确的，如果是正确的，那么在进行第一次交易的时候，就可以全身心的把这样的一个周期摆放正常。而且对于这样的一个模式来说，也是不能够进行大量的交易的。

⑧ 证券期货投资者适当性管理办法

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护
投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券
公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、
行政法规，制定本办法。
第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、
公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括
创业投资基金，以下简称基金）、公开或者非公开转让的期货
及其他衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用
本办法。
第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券
期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政
法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的
过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入
调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，
基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同
风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产
品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行
为承担法律责任。
第四条 投资者应当在了解产品或者服务情况，听取
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经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独
立承担投资风险。
经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务
的风险和收益做出实质性判断或者保证。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证
监会）及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相
关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、
中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下统称行业
协会）等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管
理。
第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，
应当了解投资者的下列信息：
（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，
法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资
质及经营范围等基本信息；
（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；
（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；
（五）风险偏好及可承受的损失；
（六）诚信记录；
（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；
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（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关
信息；
（九）其他必要信息。
第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面
享有特别保护。
第八条 符合下列条件之一的是专业投资者：
（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括
证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、
保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登
记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不
限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产
品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信
托产品、经行业协会备案的私募基金。
（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金
等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合
格境外机构投资者（RQFII）。
（四）同时符合下列条件的法人或者其他组织：
1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；
2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；
3.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资
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经历。
（五）同时符合下列条件的自然人：
1.金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收
入不低于 50 万元；
2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资
经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及
相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者
的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的
注册会计师和律师。
前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金
份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、
期货及其他衍生产品等。
第九条 经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投
资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管
理。
第十条 专业投资者之外的投资者为普通投资者。
经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综
合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险
偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，
对其进行细化分类和管理。
第十一条 普通投资者和专业投资者在一定条件下可
以互相转化。
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符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，
可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当
对其履行相应的适当性义务。
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专
业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：
（一）最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年
末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、
期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其
他组织；
（二）金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均
收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、
黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、
风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
第十二条 普通投资者申请成为专业投资者应当以书
面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风
险和后果，提供相关证明材料。
经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模
拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要
求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可
能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
第十三条 经营机构应当告知投资者，其根据本办法第
六条规定所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应
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及时告知经营机构。经营机构应当建立投资者评估数据库并
及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复
采集，提高评估效率。
第十四条 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产
品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资
者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能
力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者
准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资
者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。
现有市场、产品或者服务规定投资者准入要求的，应当
符合前款规定。
第十五条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供
服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供
的服务划分风险等级。
第十六条 划分产品或者服务风险等级时应当综合考
虑以下因素：
（一）流动性；
（二）到期时限；
（三）杠杆情况；
（四）结构复杂性；
（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额；
（六）投资方向和投资范围；
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（七）募集方式；
（八）发行人等相关主体的信用状况；
（九）同类产品或者服务过往业绩；
（十）其他因素。
涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务
整体风险等级进行评估。
第十七条 产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评
估其风险等级：
（一）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易
导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；
（二）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市
场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利
变现的产品或者服务；
（三）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估
值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服
务；
（四）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大
的公募产品或者相关服务；
（五）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用
境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；
（六）自律组织认定的高风险产品或者服务；
（七）其他有可能构成投资风险的因素。
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第十八条 经营机构应当根据产品或者服务的不同风
险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出
判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接
受的服务作出判断。
第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品
或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其
风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认
其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或
者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资
者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服
务。
第二十条 经营机构向普通投资者销售高风险产品或
者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门
的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予
普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。
第二十一条 经营机构应当根据投资者和产品或者服
务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分
级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。
第二十二条 禁止经营机构进行下列销售产品或者提供
服务的活动：
（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供
服务；
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（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者
告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；
（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承
受能力的产品或者服务；
（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产
品或者服务；
（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提
供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行
为。
第二十三条 经营机构向普通投资者销售产品或者提
供服务前，应当告知下列信息：
（一）可能直接导致本金亏损的事项；
（二）可能直接导致超过原始本金损失的事项；
（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致
本金或者原始本金亏损的事项；
（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户
判断的重要事由；
（五）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限
等全部限制内容；
（六）本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。
第二十四条 经营机构对投资者进行告知、警示，内容
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应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形
式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
第二十五条 经营机构通过营业网点向普通投资者进
行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规
定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等
非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普
通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确
认。
第二十六条 经营机构委托其他机构销售本机构发行
的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具
备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义
务要求的能力，应当制定并告知代销方所委托产品或者提供
服务的适当性管理标准和要求，代销方应当严格执行，但法
律、行政法规、中国证监会其他规章另有规定的除外。
第二十七条 经营机构代销其他机构发行的产品或者
提供相关服务，应当在合同中约定要求委托方提供的信息，
包括本办法第十六条、第十七条规定的产品或者服务分级考
虑因素等，自行对该信息进行调查核实，并履行投资者评估、
适当性匹配等适当性义务。委托方不提供规定的信息、提供
信息不完整的，经营机构应当拒绝代销产品或者提供服务。
第二十八条 对在委托销售中违反适当性义务的行为，
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委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，
并在委托销售合同中予以明确。
第二十九条 经营机构应当制定适当性内部管理制度，
明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依
据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、分级，
定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见。
经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关
的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等
风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，
不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切
实履行适当性义务。
第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，
形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理
并主动报告住所地中国证监会派出机构。
第三十一条 鼓励经营机构将投资者分类政策、产品或
者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披
露。
第三十二条 经营机构应当按照相关规定妥善保存其
履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利
用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹
配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存
期限不得少于 20 年。
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第三十三条 投资者购买产品或者接受服务，按规定需
要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整。投资
者根据本办法第六条规定所提供的信息发生重要变化、可能
影响其分类的，应当及时告知经营机构。
投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不
准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应
当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。
第三十四条 经营机构应当妥善处理适当性相关的纠
纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资
者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投
资者损失的，应当依法承担相应法律责任。
经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供
相关资料，证明其已向投资者履行相应义务。
第三十五条 中国证监会及其派出机构在监管中应当
审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落
实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化
适当性管理。
第三十六条 证券期货交易场所应当制定完善本市场
相关产品或者服务的适当性管理自律规则。
行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自
律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名
录以及本办法第十九条、第二十二条规定的风险承受能力最
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低的投资者类别，供经营机构参考。经营机构评估相关产品
或者服务的风险等级不得低于名录规定的风险等级。
证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行
适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险
产品或者服务的适当性安排。
第三十七条 经营机构违反本办法规定的，中国证监会
及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和
其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、
责令参加培训等监督管理措施。
第三十八条 证券公司、期货公司违反本办法规定，存
在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以
按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理
条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。
第三十九条 违反本办法第六条、第十八条、第十九条、
第二十条、第二十一条、第二十二条第（三）项至第（六）
项、第二十三条、第二十四条、第三十三条规定的，按照《证
券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监督管理条例》
第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。
第四十条 违反本办法第二十二条第（一）项至第（二）
项、第二十六条、第二十七条规定的，按照《证券投资基金
法》第一百三十五条、《证券公司监督管理条例》第八十三
条、《期货交易管理条例》第六十六条予以处理。
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第四十一条 经营机构有下列情形之一的，给予警告，
并处以 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接
责任人员，给予警告，并处以 3 万元以下罚款：
（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行
细化分类和管理的；
（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行
投资者类别转化的；
（三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评
估数据库的；
（四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品
或者所提供服务信息或者履行分级义务的；
（五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分
产品或者服务风险等级的；
（六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者
采取配套留痕安排的；
（七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实
适当性内部管理制度和相关制度机制的；
（八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查
的；
（九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关
信息资料的；
（十）违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第
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二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投
资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司
监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理
条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
第四十二条 经营机构从业人员违反相关法律法规和
本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁
入的措施。
第四十三条 本办法自 2017 年 7 月 1 日起施行。