如何提高期货服务能力
『壹』 如何训练投资期货能力
1.完善交易思路及交易计划
2.做好仓位分配，资金管理
3.模拟盘多做，然后慢慢小资金入市
『贰』 期货公司期货投资咨询业务试行办法
第一章总 则第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：
（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；
（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；
（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；
（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。第二章公司业务资格和人员从业资格第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；
（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；
（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：
（一）期货投资咨询业务资格申请书；
（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；
（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；
（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；
（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；
（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；
（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；
（十）中国证监会规定的其他材料。第八条中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。第九条中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。第三章业务规则第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
『叁』 期货客户经理如何开发客户目前在试用期，对这份工作感兴趣，希望能得到大家的帮助！谢谢！
期货经纪人的工作就是要将期货这种投资方式通过他的专业知识主动介绍给投资者，并帮助客户分析，预测行情的发展，以便使投资者的资金尽可能安全的增值。
一、保持良好心态
1． 开发客户的正确思想 在开发期货客户时，要建立正确的销售思想，期货投资是一种有利于客户资金增值的投资手段。期货经纪人的日常工作时为帮助客户合理理财的服务行为，所以双方是平等的，经纪人不需要自卑，保持一种不卑不亢的态度，把开发客户的思想转化为服务客户的思想。
2． 拜访客户保持一种交朋友的心态。每一次拜访客户并不一定会成功，客户即使不投资也可以通过与你接触学习到一种新的投资方法，两人可以成为新朋友。
3． 与客户交流的目的是为了给他介绍一种投资方式，而不是要他马上就进行投资，这样既可以克服紧张气氛，也能消除客户敌对的情绪。
4． 不急于要客户答复是否他投资，应给机会让他了解各种投资手段，避免过于执着而造成难堪的局面。
5． 客户愿意投资作出决定的是他自己的意愿，而不是经纪人强加给他。
二、具备良好习惯
1． 工作计划 人的行为有90%是由习惯所造成的，而习惯是逐渐养成的。一个人要想使工作有很好的效率便要养成良好的习惯，从而工作成为自己的自然反应，工作也就更容易得多。 期货经纪人的工作是由经纪人自己安排的，由于客户各不相同，所需要花费的时间也不同，所以我们必须依据计划来执行开发客户的工作才能获得良好的成绩。只有计划性的工作才能充分发挥自己的工作能力。 工作计划应包含周计划，月计划，更长一些的还可以做好年计划。计划中要规定明确的工作目标，开发多少新客户，挖掘多少准客户，维护好多少老客户，增加多少资金量等等。
2． 每日活动习惯 期货经纪人最重要的日常工作是观察行情，分析和预测市场走势，这样在开盘时间没有多少精力去开发新客户，收市后仍然要花费大量时间去关注行情分析，所以真正用在开发客户的时间并不是很多，因此充分利用时间才是经纪人需要培养的习惯。具体如下：
（1）必须有一套完整的日常活动安排。在日常工作中有规律的从事各项活动，有系统的开发客户，有系统的时间管理，使用有计划的推销说明及有系统的学习新知识。建立好这些完整的计划并强迫自己认真执行，使自己的潜力获得充分发挥。
（2）保持均衡的日常活动规律。把日常工作细分：观察行情，分析行情，给客户汇报工作，落单，处理日常事务，业务应酬，业务学习等等。
三、销售步骤
（1）第一阶段 准备 1。充分了解期货投资特点，对各交易产品的历史心中有数。并对日常生活有关的社会新闻，经纪动态，兴趣等具有广泛的知识了解发现聊天的资料。 2。收集客户的基本资料
a.客户的姓名，年龄，家庭背景 b职业，地位，收入，资产 c性格，嗜好，兴趣 d合适的拜访时间和场所
（2）第二阶段 自我介绍 拜访客户就是销售自己，消除客户的警惕心理。 1． 建立最好的第一印象 注意见面时的服装，仪表，礼貌，谈吐等，客户往往以外表判断身份。 2． 最佳的自我介绍 以充满信心的心态送上名片，沉着回答客户的问题 3． 消除客户的警惕心理 客户对销售人员通常有抗拒心理，在潜意识中变成拒绝。销售人员应该是客户放松心情，化解警惕心理。
（3）第三阶段 培养亲近感 建立共同的话题。以客户的室内设备装修为话题，或谈论客户感兴趣的事情倾听客户的故事等等使访问活动能在融洽气氛中进行。
（4）第四阶段 发现问题，使客户领悟存在的问题 1。直接询问客户目前的投资方式，并直接推荐新的投资方式。 2。根据客户的行业属性推荐与其相关行业产品的价格走势，引导其对自身经营中的困难。
（5）第五阶段 提示解决方案 针对客户的经纪实力设计合理的期货投资方式，建立合理的投资资金，投资品种及投资模式。
（6）第六阶段 拒绝的对策 客户虽然了解期货投资，但往往有顾虑，对其拒绝的理由要妥善处理，以便于下一步工作。处理好拒绝时能否促使客户投资的关键。 1． 要设身处地的帮助客户思考，聆听拒绝的内容。 2． 预先准备好应付拒绝的对策。客户拒绝的理由因人而异，但大同小异。预先准备好适当的处理意见。
（7）第七阶段 结束 打动客户心理，促其投资： 1． 采取诉诸客户感情的方式：理论能使人信心，感情能使人付诸行动，以经验和实力鼓励客户。 2． 有客户抵触最轻的话题促成结果。3． 如果有促成的机会应多次跟进，帮助客户克服动摇的心态。 4． 客户有下达成的意向要及时请其填写开户资料，并尽快投资，防止由于后悔或他人的影响而前功尽弃。
（8）第八阶段 正式投资 以上整个销售过程归纳如下，每一个过程都应该了然于胸，充分活用才能取得好效果。
『肆』 有什么能提高交易期货水平的方法
平时我们能看到很多期货知识，入门技巧，交易策略的，但是这些知识貌似也对我们的交易没有太大改善。可能你也会找同行交流，参加期货培训，学习交易技巧，每天都努力的学习，但是去做交易发现还是以前的状态。
就算你听讲座的时候觉得感触很深，就算你觉得掌握了更多期货交易技巧，以为自己收获很大，但是知行合一还需要一个过程。不是说你认为交易会改善，实际上就会多盈利，而是交易本身就是概率游戏，需要多实践。
要提高期货交易水平，需要把学习到的东西运用在期货交易里，需要学会强仓顺势止损，要做到严格的执行。你的交易经验与写书和讲课的人不一样，他们能把理念和实践结合，你的交易没有改善，因为你没做到。
『伍』 如何能更好的在期货市场里生存更久
想要长久的在期货市场上生存，要学会控制风险敞口。
所谓的风险敞口，就是你的开仓。你开100手螺纹钢多单，你就有100手的风险敞口。你开100手螺纹钢的多单，同样同一个合约再开30手空单，那么你就只有70手的风险敞口。
想要在期货市场上中获利，你就要开仓。而走势是不确定的，开仓，就有可能亏损。
亏损不可怕，因为亏损和盈利互为一体。你承担了亏损的风险，才有机会获利。
这就是期货交易的根本：想要获利，就要开启风险敞口。
你的风险敞口开的越大，你获利的速度就快，当然，你的潜在亏损就越大。
对吧？
那么既然我们想要长久的在期货市场上生存。
其实，做到的就两点：止损+控仓。
控制仓位，控制的是风险敞口的整体大小，而止损，控制的是风险敞口的关闭时机。
也就是说，一笔单子，你仓位较小，止损及时，就能够长久的在期货市场上生存下去， 这是最好的办法。
因为这是从根本，控制风险敞口。
当然，其实我还可以给一个更稳妥的建议，就是按照资金比例下单那种赢冲输缩的模式。
你在轻仓+及时的止损的基础上，再加一点输缩。就是随着亏损，降低仓位，继续缩小风险敞口。而随着盈利之后，再慢慢恢复的方法。
这样，你存活的概率又大幅度增加了。
因为如果你一直亏损的话，你的仓位会越来越低，直到你实现盈利。
可以参考一下。
当然，如果我们单纯的考虑生存概率最大的方法，其实是不做交易，因为做交易就要冒风险。
去找一个跟期货相关的行业工作，比如期货公司的高管，也是一个不错的选择。
各位觉得呢？
点赞支持一下，谢谢。
我觉得想要在期货市场里生存很容易，就怕没有这个耐心，毕竟刚开始做期货的时候，大多数还是亏损的。如果亏损的太多，可能有的人这辈子不再踏入；但同时也可能有人想把亏损的捞回来，在不专业、不懂交易的前提下，结果越亏越多。常年的积累下来，细细算来，居然发现亏损的数字远远超出了自己的想象。想在期货市场里生存的久一些。第一点就是要小资金操作；第二点就是不要频繁的止损。
小资金操作这个之前一直都在强调。如果你水平不行，用大资金就是去送钱的。作为新手来说，如果缺乏专业性，亏钱的可能性几乎是100%。同样是送钱，用小资金送的还少一些，你为什么不用小资金呢？这样即便是小资金亏损了，你同样还有很多钱进行后续的操作。如果你用大资金赌身家，一旦错了，你就一无所有了。
期货交易者，多数以散户居多，其中10万以下的散户要占据大多数。这点资金如果是开玉米的话，不会超过55手；如果开豆粕最多开40手；若是铁矿呢，只能开20手；如果开焦炭、橡胶，则只有3-5手。如果单从仓位上来看，10万元的资金做小品种更具有优势，因为持有的仓位数量可以进行增减调控，总不能一上来就是全仓吧。如果是做焦炭、橡胶这种，一旦做错，首先止损的成本是相当大的，其次是保证金很高，导致实际开仓手数根本无法调整。也就是说，如果是期货品种，小资金最好是做些小品种，虽然波动不是很大，也不是很热门，但至少风险没有那么高，如果做错，本金丧失的速度不会那么快。 借用巴菲特的名言来说，投资最重要的三点：第一、保住本金；第二、保住本金；第三、请参考前两条。
一般做期货交易的，短线交易者要多一些。体现的特征是持有时间短，追涨杀跌，做对拿不住单子，做错就死扛不出，或者频繁的去进行止损。我并不是反对频繁交易，反而很赞同这种做法，当然这是建立在你短线水平比较高的前提下。我反对的是频繁的止损，尤其是大的止损。止损也就说明做错了方向，受到了市场的惩罚。但这个市场里存在着这么一些交易者，他们追涨杀跌，刚做多单进去，发现开始下跌了，之后就立即反手，结果刚反手又一根线抽了上去。随后又匆忙止损，刚往上没涨几个点，看着上不去了，又做了空单。不幸地事情总是一连串的出现，行情又慢慢的上了。本来就是做多的，因为对行情把握不准，在交易过程中，随意的改变想法，不断地改变自己的方向，结果把自己给整懵了，做多亏钱，做空也亏钱。
实际情况则是，在一个日内级别的行情里面，这种上涨下跌的情况是很正常的。哪怕是上涨的趋势里出现了短暂的下跌也是不奇怪的，毕竟夏天也有骤然降温的几天，但仍然改变不了夏天的事实。你下完单子总得要等等吧？本来资金就小，这么止损下去，都把钱止没了，来了行情还能抓住吗？最近和我聊的一些人，都说自己亏损很厉害，亏到自己不敢开仓，亏到自己不敢再亏下去。明明还没有到止损的位置，他就赶紧止损出来，不该止损的地方都止损了，本来盈利的单子结果却亏损出掉了。
期货和赌博的区别
在赌桌上，如果连续出了十次大，从概率上来讲，接下来相信绝大多数人会压小，第十一次又出大，又会有更多的人选择押小，原来押小的人会押注更多筹码，接下来第十二次又出大，以此类推，如果连续出了二十次大，赌桌上估计就没剩下多少人了，如果再出第二十一次大呢，又会剩多少人
十赌九输，剩下那一个是知道收手的，但相信如果他经常流连于赌场，总有不知道收手的时候，网上也有人说通过概率统计学在赌场赢了大钱的，如果是真的，那只能是一种可能就是资金管控做的好，毕竟赌场上的不确定性不是概率统计就可以解决的
期货市场的最大特点也是不确定性，如果有确定性存在，哪怕在一年的时间里只出现一秒钟的确定性，市场立马就会崩溃而不复存在。那么如何在一个如同赌场一样的期货市场里生存呢？
显然，光靠一个大概率的开仓条件远不足以让你在期货市场生存
当然一个大概率的开仓条件是基础
更关键的是要有与开仓条件相对应的平仓条件
当然这里的开仓与平仓条件必须是明确的，不存在人为可选择的余地
如果交易发生，必须要牢记市场的不确定性，如果出现超出预期的亏损，止损必须执行，这是和赌博不同的根本原因，否则市场于你和赌场没区别
开平仓的规则必须是赚钱时候的盈利比亏钱时止损的亏损要大，就是我们说的盈亏比
高胜率和高盈亏比始终是每个交易者梦寐以求的，但一个完善的市场不存在既有高胜率又有高盈亏比的方法
市场里一个绝佳交易机会之所以会出现，是因为市场参与者在某个时间里犯错的人很多，所以需要等待机会，不要轻易出手
一旦把握住了交易机会，不要轻易松手，直到那些犯错的人认输离开“赌桌”
所有的这些只是交易思想上的阐述，如何落到交易上面，需要花点时间
总之，如果想在期货市场长期稳定盈利，必须要有一套经得起市场考验的开平仓交易规则，要有资金管理的策略风险控制策略
这些所有的规则策略必须是简单的明确的，简单的东西应对市场才稳定，明确是因为具体执行交易上的需要
理论上来讲，任何人都可以通过正确的方式学习，提高交易成绩，实现长期稳定盈利的
期货属于什么学科，时间久了方明白严格定义属于一种玄学，需要具备多方面知识，左右脑都发达。
这是一门从失败走出来的艺术。小文一篇，聊以悲和。
生存第一要素：纪律
这一点怎么强调都不过分。世界10大顶级投行的执行官9个有军人背景。纪律意味着可够在最危险的时候有壮士断腕的决心和破釜沉舟的果敢。意味着你最终能活下来。活下来是最重要的。
生存第二要素：会总结
太阳底下没有新鲜事物，每次独立的行情也没有多少新鲜玩意，很多人会从失败中总结经验教训，刻骨铭心（失败还不会总结，很快会被市场出清了）但不会从成功中总结出宝贵的成功经验，这是最要命的。成功的经验往往比失败的教训更重要对个人而言更有价值，毕竟你是来赚钱的。
生存第三要素：财务管理
做的时间越久，你的技术、经验越来越好，也有洞察盘面的盘感了。还是不能持续赚钱。问题就出在财务管理上。一段时间持续亏损要出来，赢利的资金要多元化投资。这样心态就会很好，看行情会更客观，水平就会提高到一个新的档次。
这个问题和我刚才回答的一个问题很相似，这里再简单阐述一下我的观点：
再期货市场里生存更久，那就是最好能够实现稳定获利，或者尽量减少亏损，最低达到盈亏持平的地步 。否则，长期的挫败感和不赚钱会打消掉你的积极性，让你尽快离开期货市场。
那么，如何再期货市场生存更久呢？
第一点：你要具备必备的技术分析能力！
做期货，不是掷骰子玩大小、也不是玩老虎机、21点和德州。虽然都有一定的数学原理可以提高胜率，但不同的是交易的时间周期更长，阶段内市场变量更多，不像掷骰子，几秒钟决定胜负结果。
所以，相关的技术分析能力是保证你再期货市场里赚钱、少亏钱的关键。
期货交易，无非就是赚取价差。过程当中就是使用技术分析寻找价差的过程。试想，不能判断出价格运行的方向，不能判断出进出场的位置，就肯定不能判断出价差，更谈不上获利。
第二点：你要具备一定的交易能力。
所谓的交易能力包括资金的管理、风险的控制等细节，这是一个制度流程化的操作系统。人的主观意识太强，尤其是再交易过程当中很容易情绪化而做出不理智交易行为，而客服这种不理智行为的直接方式就是以制度化的交易方式去执行你的交易分析结果。这是交易者客服人性弱点，控制亏损的最有效手段，没有之一。
任何一个优秀的、伟大的、交易者，都有一套适合他自己的交易体系。这点毋庸置疑！
第三点：还是老生畅谈的话题，就是客服自己的心理障碍。
而所谓的心理障碍简单来讲无非就是贪婪和恐惧两点。前者让你赚钱的时候想赚更多、不理智。而后者在你亏钱的时候担心亏损更多或者在资金正常盈亏波动的时候提前做出错误操作。
这是所有人的通病，是期货交易过程当中的普遍心理现象。
关于交易心理方面，市场里大道理太多了，我就不重复观点了。将一个最有效的方法。把自己的这些心理问题写在纸上，贴到电脑旁边来时刻提醒自己。
我接触期货专业人士，主要是三种风险控制方式，从低往高讲：1，设置止损和止盈，铁的纪律。2,操作金额为总资产的5%，保持良好的心态。3,玩期货的最高境界，叫做“丁不四”（金镛武侠小说中的人物），丁不四是一天不过四，我说得是一年不过四。看准了才下手，平时到处玩，自己设计个模型，比如入市的六个基本条件，六个有五个附合，都不入市，平时只关注，不操作。一旦入市，就走完一波，少则五，七天，多则二，三月，看行情发展。
1、汇市、股市、期市，号称世界三大风险市场。他们的共同特点：波动性大，不确定性强，难以预测。
2、金融市场投资，成败关键在于概率和有效风控。提髙概率需要宏观大势方向的判断，市场节奏的判断，和博弈技能的运用；有效风控在仓位控制、组合、权重、止损等的运用。
3、期货市场，是杠杆交易。杠杠放大了人性的本能，贪婪恐惧是期货交易的致命弱点。
4、期货交易需要理论和实战的完美结合。短期的赢家仅是运气的巧合不代表较好的水平。没有牛熊循环的三五年持续赢利实战，谁也不敢自夸已经掌握了期货交易的密钥。
5、长期看，股市80%人亏损，期货98%的亏损。区别在期货杠杆，共同点在掌握金融技巧的人极为稀缺。学者、大V，分析师99%都是照本宣科的骗子。没有几个名人肚中有料。
6、期货交易，不是简单的技术交易，更是大格局方向把握，更是取舍的智慧哲学！
开仓少，没有把握不做，杜绝满仓重仓，不止损，扛单，频繁交易，抢顶摸底，逆势交易，顺势做单，盈利后把止损移动到保本位置，就行持有下看扩大利润空间，持续盈利的人少，是因为人恐惧贪婪，不成熟，交易成熟就会稳健盈利，你可以私信我，大家交流
我在交易市场很长时间了，想在这里生存下去有很多东西都要注意，资金管理，耐心，交易手法，心态控制。这些都很重要，很多人都说到了这些。
我想说的最重要的两个字就是，戒贪。
交易时间久了，我发现交易市场就是一个悖论 游戏 。从事交易是为了赚钱，而且多多益善，自然要尽可能多的利用资金，但这样就可能仓位过重，资金管理就可能出问题。要尽量把握大多数自己认为的机会，但这样就可能频繁交易。
交易这个行业与其它行业不同，努力与收获并不成正比，有时候还可能成反比，越想找更多机会，越想尽可能多的利用资金，不但不能挣钱，反而越做越赔，欲速则不达。
想要在期货，股票市场上发财的人是做不好交易的，还没进市场就问能在这个市场挣多少钱的人最终都是惨淡收场。我见过能长期赢利的人都是平常心，赚钱是可以的。想发财的最终都破财了。
滔滔江水，只取一碗。只有从心底保持平常心的人才能在这个市场长久的生存。
很喜欢题主看待期货市场的态度，因为更多人想的是如何在期货市场暴富；题主的思想跟我是一样的：长久。
期货市场有平和的心态，对交易有正确的认知，对于回报有合理的预期是交易良好的开始。
下面说一些细节：
期货市场交易三要素：技术，资金管理，心态。
在期货市场生存下去只需到两点就可以：认真制定交易计划，严格执行交易计划。
首先：建立一套交易系统，然后去认真的执行，并逐步的完善。 把自己最熟悉的两三个指标组合起来。判断方向，止损，止盈。这些都设定好。如果你是一个新入期货市场的新人，一定做好两年内不挣钱的准备，因为这段时间是你，市场，系统的磨合期。
其次：懂的资金管理的重要行，并按照资金管理的原则去进行交易。
再次：平和心态（很重要），先考虑生存下去，再考虑盈利的问题。只要保持平和心态，交易中的恐惧和贪婪心就会小；执行力就更好。欲望大，人性的弱点就会被放大，人性放大我们就更难掌控自己。
在开始交易的初期一定不要盯太高的目标，只要认认真真做交易计划，并且严格执行计划。
总结：交易是一件很简单事情，负责的是人的思想。
『陆』 新手做期货怎么入门，需要注意些什么
（1）实践出真知！最好的办法就是开始进行交易（模拟交易亦可）。
（2）学习过程；简而言之就是：多看；多读；多练（如果开户，则轻仓。如果没有开户；则看盘即可。）
技术分析是必须课，从k线到技术指标到各种投资理论都可以看看。
基础分析对大势的判断有很高的要求；因为期货是每日结算，不可以像证券一直持有。如果持有合约期间；价格反向移动，很容易暴仓。
（3）投资者应先理顺心态；在这个市场上，几乎所有投资者都是被“暴利”两个字吸引过来的。但是等你在这个市场熬过一年之后，就会明白：暴利是不可持续的。更多的是暴亏。
（4）再则是资金管理。在期货市场上稳定盈利的投资者都是资金管理的高手。资金管理在投资者决策发生失误的时候；会使投资者保留一定的本金；以东山再起。
『柒』 如何做一个成功的期货交易者
【转载】网络 在所有的期货交易者当中，成功的不超过25％。然而有些人却在期货交易上累积了百万美元以上的利润，为什么他们能如此的不同呢？这些百万富豪所遵循的买卖规则，有些是每一位交易者都知道的，但有些却与一般所认为的恰恰相反。“最重要的成功因素，并不在于用的是哪一套规则，而在于你的自律功夫。” 以下是我们整理过后归结出来的七十二条成功交易者之心法，共分成四篇：观念篇、讯号篇、买卖篇、自律篇，冀能增添您期货交易之大胜。 1．只用你赔得起的钱： 如果以家计中的资金来从事期货商品投资，那注定要失败的，因为如此，你将不能从容运用心智上的自由作出稳健的买卖决定。期货商品买卖的成功要素之一，就是心态独立；也就是说：“买卖的决定，必须不受赔掉家用钱的恐惧感所左右。” 2．认识自己： 你必须具有冷静客观的气质，控制情绪的能力，并且在持有一笔买卖合约时不会失眠。虽然这种功夫能够训练出来，但成功商品买卖者似乎向来就能在交易进行当中处之泰然。“在期货商品市场中，每天都有许多令人激奋的事情发生，所以你必须要有决断的心态，有能力应付市场短期的状况，不然你会在短短几分钟之内，数度改变你的心意和合约方向。” 3．资金不要投入超过1/3： 最好的方法，就是你的交易资金常保持三倍于持有合约所需的保证金。为了遵循这个规则，必要时减少合约口数也无妨。这个规则可帮助你避免用所有的交易资金来决定买卖，有时会被迫提早平仓，但你会因而避免大赔。 4．交易判断不要建立在希望上： 不要太过希望立刻有所进展，否则你会根据希望进行买卖。成功者能够在买卖中不受情绪影响。“虽然在生活的其它领域中希望是一种美德，但在期货商品买卖中，它却会成为真正的障碍。”一个新手盼望市场会转变成对他有利时，往往会违反基本的买卖规则。 5．要有适当的休息： 每天买卖会使判断力钝化。休息一下，你会对市场有一个较为超然的看法；它还会帮你以另一个心境来看自己以及下一个目标，使你有一个更好的视野来观察市场诸多因素。 6．赚钱合约不轻易平仓，要让利润持续： 将赚钱的合约卖出，可能是导致商品投资失败的原因之一。“只要有钱赚，就不会破产”的口号将不适用于商品投资。其理由为：假如你不能让利润继续滋长，则你的损失将会超过利润把你压垮。成功的交易者说，不可只为了有利润而平仓；要结掉一个赚钱的合约，你必须有个理由。 7．学着喜爱损失： “学着喜爱损失，因为那是商业的一部份。如果你能心平气和地接受损失，而且不伤及你的元气，那你就是走在通往商品投资的成功路上。”在你成为一位买卖好手之前，务须去除你对损失的恐惧感。 8．避免以市价进出： 成功的交易者认为，依市价买卖是缺乏自律功夫表现，除非是要平仓才用市价买卖，否则“你应朝着尽量不用市价单的目标走。 9．买卖市场上最活络的合约月份： 在活跃交易月份中做买卖，可使交易进行更为容易。 10．有好的胜算再进场： 你应该寻找那种“损失的可能小，获利的可能大”的机会。例如，当一种期货商品的价格靠近它最近的历史性最低点，那么，它反弹上扬的可能，可能就大于它下跌的可能。 11．摘取“意外之财”： 有时候你买卖一商品，短时间之内，却得到比预期更大的利润。与其等几天瞧瞧，探究利润速来的原因，还不如“拿了就跑！” 12．学习放空操作： 大部份新进场的投资者倾向于买涨，也就是说，在认为会上涨的市场买进，但因为市场的滑落往往快过它们的上涨，所以你能借着在高价时拋、低价时买，履次快速套到利润。因此，逆势操作法值得你学习。 13．决定后，行动果决迅速： 期货市场对那些拖延成性的人并不仁慈。所以那些成功的交易者所用的法门之一，便是行动迅速。这并不是说你必须冲动，而是当你的判断告诉你应该平仓时，立刻去做，不要犹豫。 14．挑选保守、具专业知识和良心的营业员： 好的营业员必须能适时地泼你冷水，避免你在这个市场中玩得过火；同时也必须具备专业知识，以提供你市场中随时出现的例外状况；此外，尚且须有良心，将你的利益视为第一优先；如此，在市场中有了一个好战友，进场厮杀时更能无往不利。 15．成功的操作如同缓步爬坡，失败的操作就像急滚下坡： 市场中所盛传的一日致富的故事，仅止于故事而已。没有深厚的底子，即使获得一日财富，也无法留得住。因此成功的操作者必须设法创造一个架构，培养良好的操作习惯，缓步建立成功操作的模式。 16．绝不违反良好的守则： 何谓良好的守则？只要你认为是良好的守则，可以在操作上帮助你获利或减少损失，就是一个良好的守则，你也不应该违反它。当你发现违反了某个守则时，仅快离场，否则至少要减量经营。 17．放进口袋才是真的： 一波行情不可能连续上涨而不休息，必须学着将利润放进口袋，避免帐面上的利润演变成亏损。 18．试着利用期货市场避险： 对大宗物资进口商者而言，国际谷物价格的下跌将会影响公司整体的行销及利润。对手上握有现股的金融、资产管理、投信、寿险等公司而言，当总体经济转弱时，市场风险升高。为降低风险，提高利润，在期货市场进行卖出避险，以求形成一种“价格保险机能”。 19．谣言上涨时买进，真正上涨时卖出： 如果市场上谣传价格要上涨，那你应该根据这条消息买进，但这个消息成真的时候，也就是卖出的时候。一笔销售，就可能传出“会有多笔销售”的消息，因为市场倾向于“将消息构建为市场价格”。 20．多头市场会被自己压垮： 这是股票市场的一条古老的交易规则，它是说，当多头市场价格猛涨的时候，它可能会被自己的重量压到跌停。所以，当你在多头的时候，要特别看跌的消息。 21．察知价格走势： 价格图表是成功交易者的基本工具之一，你可以借着它，看出价格的主力趋势。商品投资者常犯的一个错误：是在市场的基本下降趋势中买进，或当其正在上涨时卖出。画自己所买卖的商品价格曲线图或向图表服务公司订阅，都可以帮助你免于在明显的涨势中作空，或在明显的跌势中作多，而犯下昂贵的错误。 22．注意趋势图中的突破点： 这是某些成功交易者所用的不二法门，他们将连日的成交价格画成曲线图，如果价格走向突破以往趋势，而且连续保持二或三天以上，那通常是一个很好的买卖暗示。下降趋势被突破，是买的讯号；反之，是卖的讯号，这种曲线图也是提供你停止买卖的引导。 23．注意主要走势中的50％折回点： 你或许常听说市场是寻着一种“技术性的反弹”在运作着。这意思是说：市场在一次主力上升（或下降）之后，会发生50％的反向运动。例如，当加权指数从6，000上涨至8，000，然后又跌到7，000时，那些成功的交易者们就会在它回跌至7，000时买进。 24．择定买卖点时，使用“切半规则”： 此意指：找出商品曾经买卖的范围，然后将那个范围切为上下两半，在下半部买，或在上半部卖。这条规则在市场照着图形轨进行的时候特别有用。 25．观察市场变化的幅度： 当市场每天以同等的小量下跌（上涨），那可能是一个回升（下跌）的讯号。 26．密集区极可能形成支撑带或压力带： 密集区可视为一种障碍，减缓市场价格波动。当你听到一位市场评论家说某一价位具有良好技术性支撑，那么机会就来了，因为它看到了一条以前的密集区的曲线在那个区间内，买卖曾挤在一狭小的上下限内，达数星期之久。交易范围一旦突破，则价格就会有所进展，一般而言，交易范围持续越久，价格突格之后的动作越大。 27．价格的显著升降常伴以关键性的反转： 当价格在高交易量上创出新的高价位时，随后价格跌，收盘比前一天低时，通常是涨势中的反转现象。跌势中的反转，则是价格先走低，然后在同一天内强劲的回升，最后以高于前一天的收盘价收盘。重大反转可能以两天反转的形式出现。在头一天，市场价格上涨至新高的高价位，以强劲的高价收盘，第二天市场可能在前一天的高收盘价左右开盘，然后才急剧下跌收盘。如果价格在第一天开盘时就跃上新的高点，而第二天开盘时又跳下来，那就形成“岛型反转”，你应该平仓，立刻做它不要迟疑。 28．注意头和肩膀的图形： 当价格图上形成了一个头和肩的图形，那通常是大涨的讯号，头和肩膀的样子要等到第二个“肩膀”经由回升或拉回水平时才看的清楚。 29．注意“Ｍ”的最高点和“Ｗ”的最低点： 当市场动向在价格图形成一个大Ｍ，那就暗示可以卖。当它形成的是个Ｗ，就暗示价格要上扬了。 30．在三高点和三低点时进行买卖： 当市场第二度或第三度攀升高峰时，那就是看跌的讯号；反之则是看涨的讯号。 31．观察成交量变化： 当成交量与价格一同上升，那是一个买入的讯号。当成交量增加而价格下跌，那是卖出的讯号，但当成交量下降，则无论价格走向如何，它都是一个观望或期待反转的讯号。 32．未平仓合约量亦可提供情报： 如果未平仓合约在价格上涨时增加，那是一个买入讯号，特别以交易量同时增加时为然。反之，未平仓合约在价格下跌时增加，且交易量大，则提供卖出讯息。 33．注意“物极必反，否极泰来”： 当一个涨势非常强劲时，要注意其中隐含的下跌倾向，随时注意利空因素；当一个跌势表现非常疲弱之时，要留意隐含的回升讯息，多关心利多消息，提防市场反转。 34．仔细研判新闻效应： 首先要研判新闻的真实性；其次要了解新闻的时间性；三为分析新闻的重要性；最后则须研究新闻的指针性。 35．在交割期（第一通知日或最后交易日）前引退： 商品价格在交割月份内会有比较大的涨跌，商品买卖新手应在此之前移到他种商品去，以避免这种额外的风险，交割期内的潜在利润，应该让有经验的现货市场买卖者去谋取。 36．当期货与现货间之价差出现变化时，须调整交易策略： 在商品期货上，正价差表示市场供需状态处于正常情况，其价差部份完全为利息和仓租、保险之持有成本；逆价差表示现货供给发生失衡，需求的气势完全取代持有成本，行情通常欲小不易。在股价指数期货方面，正价差为一正常市场，即持有成本；而当价差缩小或形成逆价差时，通常也就形成套利空间，对成熟市场而言，此情况出现的时间相当短暂；但是，对一个刚成立不久的市场而言，此情况显示市场避险卖单有增加的趋势。 37．在相关商品的价差之间进行买卖： 观察“相关”商品。例如黄豆粉和黄豆油，当黄豆粉价格下跌时候，表示黄豆油的需求可能增加（因二者的关系大部份时间均为负相关）。又如加权指数和电子类股指数，在新的主流类股未出现之前，其二者的相关性将保持一定程度的正相关。 38．在市场突破开盘叫价时进行买卖： 这是一个良好的价格动向的暗示，尤其以在一主要消息报导后为然。开盘叫价的突破，可能暗示当天或以后数天交易的动向。如果市场突破开盘叫价的上限，你就买进；如果突破点在开盘叫价的下限就卖出。 39．在前一天收市价突破点上进行买卖： 许多成功交易者使用这条规则，来决定何时建立新合约或增加合约。它表示：交易价格高于前一天收盘价时，才买进；或交易价格低于前一天的收盘价格时卖出。“市场动力哲学”的跟从者就使用这条规则，他们等待价格突破前一天的收市价，在这种有利的情况下才会下单。 40．在前一周高低价突破点上进行买卖： 这一法则类似上述每日的法则，但他的高低价是以一周高点来预测。当市场突破一周的最高点，那是买进讯号；当市场突破一周的最低点，那是卖出的讯号。 41．在前一月高低价突破点上进行买卖： 你所观察的时间愈长，你的决定就愈有市场动力做根据。所以每个月的价格突破点，是更强烈的价格走向暗示，它对期货商品买卖者或避险买卖者而言，更具有成败交关的重要性。当价格突破上月的最高点，那是买的讯号，当价格突破上月最低点，那是卖的讯号。 42．建立“金字塔”交易： 当你增加合约时，所增加的合约数不要多于第一次所建立的合约数。假定你最初买进5口期货指数合约，且市场走势有利的话，则理想的做法是增加3口，再来是2 口，然后是1口合约。应当避免的方式为“倒金字塔”型，也就是增加的合约数比原来的还多。这是一种危险的买卖技术，因为只要市场有些微的逆转，你所有的利润就被一扫而空。在“倒金字塔”型的买卖中，平均成本接近市场价格，那会使你受伤的。 43．小心使用停损单： 停损单的使用是一种简单的自律功夫；它可帮你自动停止亏损。一个重要的因素是： 当你下单时，也要同时设定停损点，如果你不这样做，那你还会多赔更多钱，徒然增加损失而已。但请记住：使用停损单之前，你应该做一番慎重的判断，因为如果你的停损单下的太急迫，它会让你很快地带着损失出场。 44．多头市场中的回档与空头市场并不相同： 反过来说，空头市场中的反弹并非多头市场。多数投资者喜欢在多头市场中放空，并深信它一定会回档，反之亦然；而其所持的信念仅是“涨这么多了，总要回档吧！”或是“跌这么深了，我就不相信它还能跌多少！”结果是一次又一次的小赚与大赔；改变一下节奏，学着在多头市场中的回档买进，空头市场的反弹放空，你将会获取更多的利润。 45．在价格脱出常轨时买卖： 在此重点中，一些成功的交易者最常使用这个法则。他们在价格溢出常轨，或出乎一般预料时，进行买卖如果一般的买卖者相信市场价格上扬，但事实上没有，那通常是个很好的卖出讯号，特别是在重要讯息发表之后，一位成功的交易者他会等待一般群众倒向一边，然后择定时间做相反方向的买卖 46．激烈波动后的市场总会狭幅震荡： 在行情急升或重跌之后走稳时，你必须观察实际的买盘或卖盘何时开始稳定的增加，可以了解到行情是否准备发动，赶快趁机上车，等待赚取一波行情。 47．多头气势猖狂时，涨势反而会减缓： 如果市场弥漫着强烈的多头气焰，股价反而不易上涨，何以会如此？当大家一致看多，同时也都进场做多之后，还有谁能再买进，将行情向上推升？因此，必须等到本来做多的人不耐价格回软退出市场后，价格才能继续走扬。反之，空头气焰强烈时亦是如此。 48．在上升楔形与下降楔形的突破点上进行买卖： 任何一种走势，都有它酝酿、产生、发展的过程。记录在图表上，就呈现一定的形状。某种图形一旦成型，通常对后市发展都有相当启示作用。虽然不是绝对的，因其机率较高，有其参考价值。上升楔形与下降楔形属于技术上较可靠的图形之一。当突破压力或跌破支撑时，后势通常有一波较大的涨势或跌势。 49．不要同时买卖多种商品： 如果你试着去关注许多市场的脉动，也就是说，想要同时掌握好几个市场的消息，那会伤了自己。必须学习了解自己的能力，并且只在自己极限能力范围内做买卖。很少人能够同时在股价指数和谷物市场上成功，因为他们各受着不相关的因素影响 50．不要在赔钱的商品上加码： 不论你如何有信心，也不要在已经赔钱的商品上增加合约。如果你那么做，就显示你已不能配合市场脚步，但是有些买卖者不同意此一法则，而宁愿相信一种“价格平均”的技术。使用这种技术的人，只是在强辩以掩饰其继续投资的错误。 51．空头市场中，统计报告先摆一边： 在空头市场中，必须能忽视所有的统计数字，而专注于市场的走势，要了解即将发表的数字所反映的是过去的事，而非将要发生的事，未来将要发表的数字，是目前和近期内所产生的结果。 52．市场能给多少，就是那么多，不要抱持不切实际的期望： 有些操作者总是希望赚尽市场中的每一分钱；企图在市场中拮取最后一滴利润，所耗费的时间与精神并不值得；把一条鱼分成三部份：鱼头、鱼体、鱼尾，其中最大的部份是鱼体；操作者只要想办法吃到鱼肉就好了，鱼头、鱼尾留给人家吃。 53．不要对赔钱的合约恋恋不舍： 不要持续保有赔钱合约两天或三天以上，也不要让它拖过一个周末。这是某位成功期货交易者用以强迫自己自律的一个法则。“卖掉赔钱的合约”听起来容易，做起来难，即使买卖老手亦有同感。”他说：所以我要自己切实遵守，不允许有例外情形发生。这样盲目服从这条规则，两年下来，我省了几笔大赔的钱。 54．利用股价指数期货避险时，以值为主要的参考依据： 所谓β值为评估证券风险大小的指针，也就是和整个股市报酬率的相关程度。举例而言，假设股价指数向上变动1﹪，某支股票向上走高1．2﹪，则此股票的β值为1．2，依此类推；β值可作为避险比率的依据。 55．从小数目开始： 先以纸上仿真作业测试交易能力，然后开始做小额买卖，涨跌幅度较小的商品。新手最好先多学习些买卖技术，再去接触涨跌幅度大的商品。 56．不要在交易过程中，任意改变原先的决定： 一旦决定买卖的基本方向，就不要整天让行情的涨跌混乱你的交易计划。根据买卖当天的价格变动或消息来做决定，往往会遭殃。成功的期货交易者说，他们宁可在开市以前先确定基本看法，在不受市场行情干扰下做好决定，然后在适时下单。在买卖当天若完全改变当初的基本看法，就会把自己误导，而且即使小有斩获，也得支付手续费。 57．不要盲目地跟随群众所认同的： 成功的交易者喜欢有一个自由呼吸的空间，当大家争相买入的时候，他们却找理由卖出。根据历史，群众总是走向错误。当成功的交易者所持有的合约跟一般大众，尤其是那些小买家相同时，他会感到不适。当大部份顾问公司建议买入的时候，成功的交易者会按兵不动，或者拋售期货合约。有些顾问公司对市场行情所做的判断，是参考许多顾问公司的意见之后决定的。如果分析中有85％看涨，这就暗示了过于乐观的行情。 58．不要受其它人的意见所影响： 在买卖当中，不要被别人的意见所左右，不然你会一直改变心意。一旦对市场动向有了基本看法，就不能让自己轻易受影响。总有一些人给你一些似乎合理的意见，让你转换合约的方向。如果你听了这些外在的意见，将会诱使你改变心意，到头来你会发现，能使你获利更多的，竟是你自己原来的看法。 59．市况不明时，先在场外观望： 不要觉得自己必须每天进行交易，或持有合约，新手常会禁不住天天进行交易或持有合约，而这是一种费钱的倾向。成功的交易者会培养耐性和自律功夫，等待较佳的机会下单。当他们对持有合约感到不安时，会减少合约，不然则平仓了结。 60．口数多时，分批进场： 如因要多投资10口合约，可以将它分成四次买进，以便在全部买进前，看看市场走势是否对你有利。成功的交易者仗用这个基本法则和许多技术上的讯号指引他们买卖。但最重要的：是观察市场走向。那些年轻百万富翁们，喜欢等待市场证明原先所持有的合约是对的，然后才会投入全额资金。 61．尽量减低损失： 当市场的走势对你不利时，就要承认错误，平仓了结！买卖中有50％的赚赔，而你尽早把亏损的合约平仓，继续持有赚钱的合约，那你就会成功，有些成功的交易者，他们在买卖中只有三或四次赚钱，但基于他们的自律功夫，或运用停损单，他们在大赔之前早已脱身，新手最普遍的失败就是：“没有认错的能力”。要克服“ 逗留市场，希望市场走势转为对自已有利”这项诱惑，须得受过很多的教训才办得到的。 62．不要太在意正常的季节性走向： 虽然玉米价格总在秋天下跌，但成功的交易者不会让那种季节性的趋势影响他的买卖。“太多人想要在季节走向上博博运气，所以找个地方，做相反的事有意想不到的结果。 63．避免自己判断高低价： 当你相信市场已经涨到最顶，或跌到最底了，而采取与市场走势相反的步调，那你的买卖就很危险了。成功的交易者认为，这可能是学费很昂贵的一课。他们宁愿让市场价格自由行动。 64．平仓后，不要任意反向操作： 当你持有一赔钱的合约，而你决定把它平仓，不要做180度逆转的事。例如：当你作多头，但市场走向却与你相反时，先出场观望一段时间，再决定是否反作空头。因为如果你逆转自己的合约，可能会受到很大的打击－市价走低，你的损失可能减少；若市价再走高时，你会损失更多。 65．不要斤斤计较： 如果你要买进商品，请勿存着讨价还价的心理，以低于市价２点下单。那些存心从市场榨出额外小钱的人，往往眼睁睁的看市场走势趋近他的目标，然后又滑开了。所以，为了多赚五分钱，他们往往赔掉十块钱，当你觉得操作时机已到，就勇敢做它，不应计较。 66．不要盲从专家的意见： 期货市场非涨即跌，可说是只有赢家与输家，而没有专家，对专家的意见可以参考，而不要盲从。 67．牢记操作的三要素——“财力、胆识及耐性”： 要操作一定得先有钱，亦即是财力，评估你可以输得起的钱来投入，以免增加不必要的心理负担；自己所研判的行情到来时，必须有勇气进场，才不会错失行情；最后，很重要的一点，必须有耐性，在行情未完全符合自己的操作准则之前，切忌冒然进场，发挥你最大的耐性等待行情的发动。 68．操作不要多，重要的是操作正确： 必须了解自己的资金有多少，千万不要以有限的资金，建立过大的部位，形成击败自已的敌人。 69．确认操作的目标，不要让情绪成为学习的障碍： 在市场中操作可以采取许多方法使自己更成功，但千万不要走进岔路，多数的岔路对操作影响不大，但总有一条会让你陷入万劫不复，走进岔路通常是错误的第一步，进而触动不佳的情绪，影响了操作应有的客观，纯粹为操作而操作。冷静下来，确认你的目标──赚钱，而非操作。把操作当成目标，反而失去了操作的真缔。 70．成功操作者的共同法宝－停损： 任何一笔交易进场前都须明确地了解风险所在，并实际设定一停损价位，行情到达停损价位时须确实执行，切忌一再拖延。 71．人都会犯错，但不要犯同样的错： 多数操作者在市场中总是做出错误的事，并且一犯再犯，最大的代价就是赔了很多钱。减少在市场中重复犯错的次数，你的操作会愈来愈成功。一个成功的操作者说：“我之所以能在市场中赚钱，并非我做对了什么，而是我比一般人少做错了很多。” 72．试问自己，在操作上或投资上，想要达成什么目标? 找出一种适合自己的方法，想尽办法强化此方法，不要犹疑不决，喜新厌旧，摇摆不定，换了一种方法又一种方法。所有操作问题的答案，都能在自已身上找到。
『捌』 新形势下期货公司如何对营业部进行有效管理
一、“转换门”事件暴露出期货公司现有管理模式的缺失 前段时间，某期货公司的一个营业部从管理者和普通员工到客户整体转换门庭一事震惊业界。行业内各公司之间人员流动本属平常，可像这么大规模的整体流动却是前所未有。营业部的员工跳槽无非是为了更广阔的职业前景和较好的薪酬待遇，但客户跟随从业人员跳槽又能得到什么？为什么客户宁愿跟随从业人员跳槽也不愿意留在原有期货公司？这并不是一件单纯的跳槽事件，其背后隐藏的管理危机足令我们警醒。但纵观整个期货市场，几乎所有的公司在对营业部的管理上都与该公司相似。这正说明，期货公司的管理到了一个亟需改革的时候了。 以前营业部大多依靠公司支撑，由于期货公司网点稀少，营业部除了承担单一的客户开发职能外，很少承担其他职能，管理起来十分方便。期货公司对营业部普遍采取单独核算、业务分区管理的模式。这一被诸多跨国公司早期所常用的模式最大的优点就是拥有众多的业务增长点，公司整体效益保持稳步增长的态势。从期货市场以及期货公司的发展历史来看，这种管理模式在期货市场发展的初期以及期货公司起步之初效果十分明显。但随着市场的发展，这种模式的弊端也日益明显：在这种管理模式下，公司对外难以形成品牌效应，客户对公司的认可度不高；对内生活在公司“高压”之下的营业部员工对公司普遍缺乏归属感，工作上出现精神离职的现象也大范围地存在。各个公司在一味强调业务扩张的同时却忽视了客户服务，最终形成了客户只认可某个从业人员而对公司不认可。再加上近来期货公司之间的人员流动十分频繁，人才也严重流失，因此出现部分客户甚至绝大部分客户随从业人员流动的现象也就不足为奇。 二、新形势下期货营业部的地位越来越重要 随着股指期货的推出日益临近，商品期货品种不断增加，期货营业部的潜在客户群也被放大，营业部正逐步转换为期货公司从事市场开拓的主要力量，承担的职能也由单一的客户开发转换成为集客户开发和客户服务于一体，成为树立公司形象的窗口，同时也是期货公司主要的利润来源。可以预见未来期货公司营业部的市场开拓能力会越来越强，在期货公司中的地位及话语权也越来越重要。因此，目前各家公司都纷纷在一线甚至二线城市增设营业部，但是新设立的营业部能否达到预期效果以及如何对越来越多的营业网点进行有效管理则是当前期货公司所面临的问题之一。目前，期货公司必须改变对营业部的管理模式和管理办法。 三、期货公司对营业部的几种管理模式及特点 期货公司对营业部的管理至少要涉及到三个层面的问题： 首先是狭义的管理模式，即总部对营业部的管理模式；其次是广义的管理模式，它不仅包括狭义的具体的管理模式，而且包括公司的治理结构的确定、总部及各下属营业部的角色定位和职责划分、营业部组织架构的具体形式选择以及绩效管理体系的建立；第三个层面是对与管理模式相关的一些重要外界因素的考虑，涉及到业务战略目标、人力资源管理、工作流程体系以及管理信息系统。按照期货公司总部的集、分权程度，公司对营业部的管理大致可以分为操控型、战略管理型和财务管理型三类。 操控型：也就是目前业界比较通行的管理模式。总部从业务目标到实施几乎什么都管，营业部只负责市场开拓。为了保证业务目标的达成，总部的各种职能管理非常深入。如总部负责管理各营业部管理团队及业务骨干人员的选拔、任免。在这种管理模式下，为了保证总部能够正确决策并能解决各种问题，总部要设立大量的职能部门，机构臃肿程序繁琐。一份普通的市场开发计划可能会涉及几个部门，需要不同的领导审批。等到领导审批完毕，早就错过了计划的最佳执行时机。这种模式可以形象地表述为“上是头脑，下是手脚”。在这种管理制度下，业务人员在公司的地位低下，缺乏积极的工作态度，提供给客户的服务自然做不到尽心尽力，也许还会敷衍了事。客户对公司的企业文化及服务理念也很难认同理解，自然也就难以形成良好的品牌效应。 战略管理型：公司总部负责公司的财务、资产运营和整体的战略规划，各营业部同时也要制定自己的业务战略规划，并提出达成规划目标所需投入的资源预算。总部只负责营业部的设立，在具体工作上给予有附加价值的建议，批准其预算，再交由营业部执行。为了保证各营业部目标的实现以及公司整体利益的最大化，公司总部的规模并不大，主要工作进行综合平衡、提高综合效益。如平衡各营业部间的资源需求、协调各各营业部之间的矛盾、推行“无边界企业文化”，高级主管的培育、品牌管理、最佳典范经验的分享等等。这种模式可以形象地表述为“上有头脑，下也有头脑”。目前世界上大多数跨国公司都采用或正在转向这种管理模式。受营业网点的影响，目前很少有期货公司采用这种管理模式，但随着期货公司自身实力的不断加强以及竞争的日益激烈，很多期货公司在对营业部的管理上不得不面临转型的问题。 财务管理型：公司总部只负责整体的财务和资产运营、财务规划、投资决策和实施监控，以及营业部的设立及规划工作。各营业部每年会给定各自的财务目标，这有点类似承包责任制的味道。在这种管理模式下，各营业部业务的相关性不大。总部主要负责资产运作，因此总部的职能人员并不多，主要是财务管理人员。这种模式可以形象地表述为“有头脑，没有手脚”。 还有其他一些模型设计方式，如分成经营式、战略式和控股公司三种模型，其基本原理也与前面描述的模型相似。也可以分成两大类，纯粹的管理和具有市场开发的管理。纯粹的管理是公司对营业部的业务没有直接的指导，主要负责对外宣传、树立公司的品牌；具有部分市场开拓功能的管理是通过公司战略、业务单元战略和公司的职能部门等方式对营业部业务进行协调和影响，公司可以考虑设置统一服务、统一推广、统一研发等功能。 可见，操控型和财务管理型是集权和分权的两个极端，战略管理型则处于中间状态。而战略管理型也比较符合期货市场以及期货公司发展的需要。 四、健全期货公司对营业部的管理体制 我国期货业相关法律法规正在逐步完善中，期货公司对营业部的管理也需要期货公司在很长时间内进行不断的实践和探索。 首先，期货公司对营业部的管理需要一个科学、明确的战略方向，要确定基本的管理思路。 其次，应该重新明确和调整总部的职能定位，把该管的管起来，不该管的坚决放下去。例如：一些营业部的规模已成倍地扩大，而公司的管理者对营业部仍然沿用原有的一套组织结构和管控模式，这自然是行不通的。目前形势下，对营业部改革和向营业部放权势在必行。 再次，由于战略目标和管控模式的改变，相应的支撑体系如人力资源管理、工作流程和学习系统都要跟上。比如，部门职责的变化必然引起岗位职责的变化，从而相应的绩效考核指标也应进行调整。再如，原有部门权力职责的改变必然要求有新的工作流程相匹配。 一个行业或公司在不同的发展周期，其管理及经营模式需要相应的转变。在市场起步期，营业部首先需要去开拓市场，力争抢占更多的市场份额，需要强有力的市场渠道开发能力，因此期货公司对营业部的管理在这些方面的功能必然首先突出出来。到了快速增长期，期货公司对营业部的管理则需要满足保持现有的市场份额和争夺新的、更高端的市场。因此，期货公司对营业部的管理需要突出创新。而到了成熟期，期货公司对营业部的管理则需要在进一步提升上述各种能力的基础上，更加满足开发现有客户的潜在价值和强化对客户深层次服务的能力。这就是为什么一些企业，特别是服务性企业如银行、保险公司、咨询公司等以客户群划分来搭建自己的组织结构的原因。 目前期货行业正处于快速发展期，期货行业归根到底也是属于金融服务业，大可以参照银行业的模式来进行管理。因此，笔者认为，期货公司对营业部的管理大致可以从以下几方面着手： 1.转变管理观念。目前期货行业正在发生重大变革，金融衍生品的引入必将大大吸引商业银行、信托公司、保险公司、投资基金等金融机构投资者积极参与到期货市场中来。同时，由于个人和广大企业对期货的逐渐理解和接受，也将会有更多的企业运用衍生品进行避险、套期保值和投资。因此，营业部已经不再是单一的业务开拓部门，要想发挥出较好的规模效益，发挥其信息据点的作用，期货公司就必须转换管理观念。管理职能要由操控型管理向战略型管理转变。 2.期货公司要想实现对营业部的有效监控，离不开完善的管理制度，包括营销管理、风险管理、人才培养等制度，并要注重营业部的规范化建设以及适当授权。如果一味让营业部脱离公司的发展而独大，营业部整体转换门庭的案例仍有可能继续上演；反之若公司对营业部监控过严，则营业部难具竞争力。要想改变对营业部的监管“严则死，放则乱”的现象，就要依据营业部的规模确定其承担的职能以及相应的分配机制。公司除给予营业部必要的自主权外，其日常业务也应当接受公司总部相关职能部门的指导和监督。 3.积极进行创新，包括产品创新、营销手段创新、技术创新、风险管理创新等。目前国内大部分的期货公司都没有形成品牌效应，营业部在开展业务以及客户服务上缺少一个强有力的支撑平台。因此，期货公司在对营业部的后台支持上，除了提供必要的硬件设施保证客户交易畅通外，还要建立强大的研发中心以及客户服务中心，在服务手段以及服务内容上创新，对所有营业部的客户进行统一的服务，培养客户对公司而非个人的认可，形成品牌效应。 4.完善激励机制。由于国内期货市场起步较晚，期货公司盈利能力仍然较弱，导致期货公司的激励机制严重滞后和缺乏创新性。科学的激励与约束机制可以提高员工的工作热情及对公司的归属感。期货公司应当依据“责权明晰、适度授权、务实高效、合理分配”的原则建立必要的激励机制和考核制度。对营业部的考核除考核业务成绩外，还可以依据不同人员
『玖』 我是一个新手,刚接触期货半个月,没有开户实战,请问怎么样才可以锻炼自己的能力,买卖时机和技巧分析
锻炼只有在不断是实战中积累，毫无技巧可言。脚踏实地的干。
关于宏观信息只要你平常在网上多留意是有很多信息的。
建议你在一些期货网页或者交易软件上都有一些信息信号。
不过有些是要自己的提炼、洞察。
模拟快速平仓可以在持仓查询中点该品种的持仓数量就会出现平仓合约、价格、手数。你可以提前准备好然后输入手数、价格。回车平仓，快捷迅速。
其实关键还是要看你是否果断。不要犹豫。
『拾』 孟宪强：做期货分析不能脱离现货，期货和现货的区别
孟宪强：这个问题在论坛上讨论比较热烈，期货行业在2014年创新业务颁布以来，创新业务发展比较快，相应期货的分析师的职责和定位也发生了很大的变化，对分析师的个人发展也提出了挑战。以前分析师可能只需要面对公司客户，现在期货分析师还要为公司的很多创新业务，比如说像场外衍生品业务，期货子公司的业务，包括资管业务等提供他们内部的服务，所以从这个角度说，给期货分析师提出了更高的要求。下面我简单谈谈怎么样来提高期货分析师的能力，来服务场外衍生品的业务。
第一，贴近现货。期货公司的分析师有短板，他对现货行业了解相对比较薄弱，其实构成了他对整个行情判断以及后续的服务有很大的约束，所以第一，要让分析师贴近现货，因为场外衍生品需求一定是在实际的企业当中来的，而你如果说隔这个特别远，是没有办法发现这个需求的。从另外一个角度，我给我们分析师的定位，就是你要对产业和现货有非常熟悉的了解，在这个基础之上，把这些数据和信息整理之后，得出有效地相对准确的预判，在这个基础之上，你要给公司内部以及给企业的客户，要去分析他们的需求，真正提出能够解决他们问题的方案来，这是我给我们分析师的定位。所以说贴近现货以后，分析师能够了解到这个需求，能够综合运用他对期货和场外衍生品的理解，把这种工具运用好，提出真正能够接地气的方案。
第二，要实践。期货公司创新业务开展以来，给分析师的实践提供了非常好的机会，现在自己都开始做这个业务了，而我们研究所这边也和场外衍生品部门也积极配合开展业务，主要从几个方面：第一从营销方面。因为期货分析师，我们要求他要对场外衍生品的业务了解和熟悉，所以说我们在营销的过程中，我们也相应地去他对应的行业企业中提供一些，比如说市场开发人员不太擅长的东西。第二方面是定价。场外这边如果给客户报价的时候，往往会和我们来聊一下，就是说你对这个品种未来的行情大致的判断，这样才能相对让你波动率风险小一些。再一个就是交易方面，我们也能够提供一些建议，因为像最近的黑色波动率这么大，有一些场外业务可能做了业务以后，收期权费上下涨停跌停可能都没了，所以在交易方面，这个问题可以通过一些主观性的场口来解决，当然这也是有风险的，但是毕竟是能解决这些问题的可能途径，所以说大概从这三个角度，要通过实践来提高你服务场外衍生品的能力。
第三，考核。考核问题也一直是困扰我们对分析师评价的重要问题，因为分析师的工作很难量化，原来只是服务客户，现在相对来说考核的探索有了基础，在于期货公司自己开展业务了，所以我们对分析师的考核，尽量以结果来考核，就是你能创造多大价值。场外衍生品是我们里面重要的组成部分，就是说你为场外衍生品部做了多少场外的业务，一些定价和交易过程中，通过你的这些有效建议，能够为场外创造多少利润，这作为考核里重要的部分，从而引导分析师让它的研究创造价值。所以这三个方面是强化考核的引导作用。
李金禄：我补充一个，你们现在研究所从人才输送上，有没有为鲁证期的衍生品团队输送过人才的情况，有吗？
孟宪强：我们现在衍生品部的负责人，原来也是从研究所量化出去的，这是一方面。我们研究所不仅为场外服务，也为期权子公司、资管服务，比如说现在的事业部，包括李总也是从我们的研究口出去的，所以说企业里也有研究员，其实研究是非常重要的环节，所以优秀研究员的发展机遇也是非常广阔的。