证券法对投资股票人员的限制

1. 证券从业人员真的不能从事股票买卖吗

我认识证券从业人员都买卖股票，都有股票，只是他没用自己身份证开户，家人的。

但现在的证券从业人员又有几个不炒股呢？调查发现，多数分析师、客户经理均在一定程度上持有股票资产，管理层需要做的，只是阻止证券从业人员内幕交易及损害其他投资者利益即可。

证券从业人员，被多数投资者视为专家，时日浸淫之下，多少也会有点把自己当成高手的感觉，于是他们自认为自己的炒股能力至少好于普通投资者，如果在股市操盘，胜算应该很高。

2. 证券法：证券从业人员禁止买卖股票

12月28日上午，十三届全国人大常委会第十五次会议全体会议审议通过了新修订的证券法，修订后的证券法将于2020年3月1日起施行。修订后的证券法明确，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员及其法律、行政法规等禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

3. 证券从业人员可以炒股票吗，他老婆呢

证券从业人员不允许炒股，目前国家没有明确地规定家人家属不允许炒股。

《证券法》第四十三条规定，“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”

证券法之所以限制证券从业人员买卖股票,主要的目的是禁止内幕交易。所谓禁止内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。当然,达到犯罪标准的,将追究刑事责任。

根据上述内容,可以从以下三个方面来分析问题,首先,证券从业人员是否获取了有关消息；其次,这些信息是否构成证券法上的内幕(即证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有 重大影响的尚未公开的信息)；第三,这些信息是否尚未对外披露公布。

如果同时符合上述三方面,那么证券从业人员是禁止购买与内幕交易有关的证券的,同时也应当避免以家人的名义从事内幕交易。

如果不涉及上述三方面的,法律并未明文禁止证券从业人员及其家人不得购买股票。

4. 请问证券从业人员是否有规定其直系亲属不得参与股票交易

没有一定的限制，不过证券从业者不得炒股和透露企业重大事项

5. 证券法为什么对大股东买卖所持有的股票作出限制性的规定

为保护众多小股东的利益，证券法对大股东在法定期限内买卖其所持有公司股票的行为予以必要的限制和监管。由于大股东在决定公司重大问题上有较多的表决权，是证券法所规定的对公司经营情况的内幕知情人。为了防止其利用所持大比例股份的优势地位，通过频繁地买卖本公司的股票而影响公司的股票价格，损害其他小股东的利益，证券法专门规定持有５％以上股份的股东，反向进行股票买卖，其间必须间隔６个月的时间；如果未间隔６个月，在该股票买卖中获取的收益，即差额收入，归该公司所有。但有一种例外情况，即证券公司承销股票发行，因包销购入售后剩余股票而持有５％以上股份的，卖出该股票时，不受６个月的时间限制。

6. 证券从业人员为什么不能炒股，证券从业人员为什么不能

我国证券法明确规定了证券公司的从业人员禁止炒股。

证券从业人员可以说是最接近股票市场的人群，而股票市场又是一个高利润，高风险的交易载体。从业人员熟悉交易细则，又掌握大量资源和信息，在一定程度上也是最容易从中获利的一个群体。

也正因此，证券公司从业人员在买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，所以禁止其炒股。

根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

证券从业人员违法买卖股票将没收违法所得并处罚款

12月28日上午，十三届全国人大常委会第十五次会议全体会议审议通过了新修订的证券法，修订后的证券法将于2020年3月1日起施行。

新修订的证券法明确，证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

7. 新证券法对投资者买卖st股票有什么限制

新证劵法规定购买st股票需要开通风险警示板。
ST是英文Special Treatment 缩写，意即“特别处理”。该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的。1998年4月22日，沪深交易所宣布，将对财务状况或其它状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理(Special treatment)，由于“特别处理”，在简称前冠以“ST”，因此这类股票称为ST股。

8. 对证券投资咨询机构的从业人员有哪些限制性规定

投资咨询机构的专业人员是投资人或者客户的投资顾问。为保证证券投资咨询机构的从业人员在为投资人或者客户提供证券投资咨询服务时，能够客观、公正诚实和勤勉尽责，证券法规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动： 1．代理委托人从事证券投资；这一规定主要是考虑如果证券投资咨询机构的专业人员代理他人直接从事证券投资，将影响其向客户提供分析报告和操作建议的客观、公正性。为防止此种情况的发生， 法律禁止证券投资咨询机构的专业人员代理委托人从事证券投资。 2．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；虽然证券投资咨询机构的专业人员没有直接代理委托人从事证券投资，但是他与委托人事先约定，以委托人名义进行证券投资，他们共同分享证券投资收益或者共同分担证券投资损失。由于证券投资直接关系到证券投资咨询专业人员的个人利益，这将影响到他为投资人和客户提供分析报告和操作建议的客观、公正性，因此，法律禁止此种行为。 3．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。本款规定也是考虑咨询专业人员在买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票后，其个人利益与被服务对象的利益发生直接关系，将会影响咨询专业人员为投资人和客户提供分析、预测和建议的客观和公正性，因此法律禁止此种行为。 4．法律、行政法规禁止的其他行为。

9. 为什么证券公司的人不允许炒股

我国证券法明确规定了证券公司的从业人员禁止炒股，因为证券公司从业人员在买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，所以禁止其炒股。

根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

(9)证券法对投资股票人员的限制扩展阅读：

《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

（一）违背客户的委托为其买卖证券；

（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

第八十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。