证券公司内部人员不能进行股票投资
Ⅰ 证券公司高管能不能参与股票投资法律有规定吗
我国关于上市公司董事、监事及高级管理人员买卖本公司股票的相关规定,主要见于《证券法》、《公司法》、证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及证券交易所的相关业务规则中。根据上述规定,上市公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票时主要受到以下限制:
一是不得从事短线交易。所谓短线交易,是指将其所持有的本公司股票在买入后6个月内卖出,或在卖出后6个月内又买入。若从事短线交易,则交易所得的收益归公司所有,公司董事会应当收回其收益,同时,违规行为人还可能因短线交易而受到警告、罚款等处罚。如,甘肃某上市公司某监事于2008年11月6日买入本公司股票3万余股,并于11月11日至13日全部卖出,构成短线交易,由此被证监会处以罚款,并被上交所通报批评。
二是“窗口期”禁止交易。此处“窗口期”主要是上市公司敏感信息发布前后的一段期间,包括:上市公司定期报告公告前30日内;业绩预告、业绩快报公告前10日内;可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内。如,山西某上市公司于2009年4月8日公布年报,而该公司总经理于此前的3月19日买入本公司股票2万余股,构成“窗口期”交易,因此受到了上交所的通报批评。
三是减持比例及时间的限制。主要包括:(1)任职期间每年转让的股份不得超过其上年末持有本公司股份总数的25%(但持有不超过1000股的可一次全部转让);(2)所持本公司股份自公司股票上市交易起一年内不得转让;(3)离职后半年内不得转让持有的本公司股份。例如,福建某上市公司一名前副总经理于2008年6月3日离职,但于同年9月5日卖出该上市公司股票1100股,由此受到上交所通报批评。
Ⅱ 证券从业人员真的不能从事股票买卖吗
我认识证券从业人员都买卖股票，都有股票，只是他没用自己身份证开户，家人的。
但现在的证券从业人员又有几个不炒股呢？调查发现，多数分析师、客户经理均在一定程度上持有股票资产，管理层需要做的，只是阻止证券从业人员内幕交易及损害其他投资者利益即可。
证券从业人员，被多数投资者视为专家，时日浸淫之下，多少也会有点把自己当成高手的感觉，于是他们自认为自己的炒股能力至少好于普通投资者，如果在股市操盘，胜算应该很高。
Ⅲ 哪些人不可以进行股票开户
一、个人投资者A股证券开户需携带的资料：
1、证券开户本人的中华人民共和国居民身份证原件；
2、证券账户卡百原件（新开证券账户者不需提供）。
二、个人投资者A股证券开户须知：
1、16周岁以下自然人不得办理证券开户，16-18周岁自然人申请办理证券开户应提供收入证明；
2、办理证券开户，需由本人度亲自到证券公司柜台办理，若委托他人代办证券开户的，还须提知供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件（如果委托人身份证为二代证需提供正反两道面的身份证复印件）；
3、证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》；回
4、如果客户从未办理过证券开户的，需填写《自然人证券答账户注册申请表》；如果客户是投资代办股份市场的，需填写《股份转让风险揭示书》；
5、办理银行三方存管，需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》，同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认，没有该银行借记卡者仅需在银行柜台另新办借记卡即可。
Ⅳ 证券公司工作的人不能炒股吗
证券公司工作人员禁止买卖股票。
根据《中华人民共和国证券法》
第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
(4)证券公司内部人员不能进行股票投资扩展阅读：
主要有以下几类人员不得买卖股票：
一是上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。
二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票。
三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计（审计）师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。
四是掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月以内，继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有。
Ⅳ 为什么国家规定，证券交易所管理人员等不可以炒股票
要了解这个问题,首先要明确股票价格是如何确定的.
股票价格的直接形成机制是询价制度,简单说来,就是在一个市场上,所有想要买某支股票的人,喊出自己想花多少钱来买,想卖的人 也叫出自己想花多少钱卖.市场通过把这些价格综合起来,把所有报买价的人中最低的价格 和报卖价的人中 的最高价格 撮合起来,让他们成交.
再简单说来的话,股票的价格,就看有多少人想买,如果有很多人都掏钱要买某支股票,在市场上挂出单子,股票的价格就会上涨,直到没有人再想买了为止.
作为证券公司,基金公司的人,他们是受很多投资者的委托,集合了大量资金来做股票投资.他们手头的资金量非常巨大,他们一旦决定了要买某支股票,就像前面提到的一样,等于是很多很多的钱都要买这一支股票,就会导致这支股票的上涨.
通过这种手段,基金公司的人就可以对股票价格造成影响.在已经预知股票价格变化的情况下,如果他们自己用自己的钱也提前买该股票,他们就可以完全没有风险的获得收益.这是有违公平原则的.也会助长基金公司操纵股价的做法.对市场秩序造成很大的破坏.
Ⅵ 为什么证券公司的人不允许炒股
我国证券法明确规定了证券公司的从业人员禁止炒股，因为证券公司从业人员在买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，所以禁止其炒股。
根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
(6)证券公司内部人员不能进行股票投资扩展阅读：
《中华人民共和国证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
（一）违背客户的委托为其买卖证券；
（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第八十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。
Ⅶ 证券法规定，证券公司工作人员不可以买卖股票。那么，如果是自己在外面自己也成立了一家公司（当然同时还
没所谓，因为你的公司又没有上市交易。
证券法规定的是从业人员不能开设证券账户交易买卖上市股票而已。
你自己开立股份公司持股，又没上市 不会影响到其他投资者的利益。
Ⅷ 为什么相关人员不得从事买卖股票
比如..一:基金经理,他有大笔的资金,可买进卖出,当然他拿的是投资人的钱,如果自己可以开户炒股的话,他就可以用自己的帐号在低点买进,再利用基金公司的钱(投资人的钱)拉升股票,然后再把自己帐号的股票在位卖出(基金公司接盘),所以他们不能炒股。二,证券公司的工作人员,所有的证券的工作人员可以随意的打开客户的帐号,查看客户的盈利情况，所以他们不可以开户炒股。其它的就不用说了。
Ⅸ 为什么证券公司的工作人员不可以炒股
由于证券业从业人员职业的特殊性，其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，为市场参与者提供公平的交易机会，我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。
根据《中华人民共和国证券法》
第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
第二百三十三条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。
(9)证券公司内部人员不能进行股票投资扩展阅读：
基金从业人员是可以进行证券投资的。
2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的限制。《基金法》第十八条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。
2013年12月，基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》，进一步对基金从业人员证券投资行为明确要求，指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作，规范基金从业人员证券投资行为。
Ⅹ 从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么
从事金融证券人员不允许炒股的原则是防止金融证券人员内幕交易，利用自身的优势资源炒股，获取非正当利益。