企业股票投资评估提供资料

Ⅰ 企业做整体评估需要哪些资料清单

企业整体评估所需资料清单；一、一般资料；1、清查评估明细表（由我方提供表格）；2、评估基准日前三年的资产负债表、利润表、总账、；3、今后五年预测情况（收入、成本、折旧、税费等）；注：只有采用收益法评估时才提供；4、主要销售合同和分销商、经销商；5、有关的质押、抵押、融资租赁、租赁及借款合同等；二、流动资产资料；1、货币部分资料：银行对账单；余额调节表；数额较

企业整体评估所需资料清单

一、一般资料

1、清查评估明细表（由我方提供表格）

2、评估基准日前三年的资产负债表、利润表、总账、明细账、会计凭证、固定资产的发票、保险单、往来款余额询证函

3、今后五年预测情况（收入、成本、折旧、税费等）

注：只有采用收益法评估时才提供

4、主要销售合同和分销商、经销商

5、有关的质押、抵押、融资租赁、租赁及借款合同等

二、流动资产资料

1、货币部分资料：银行对账单；余额调节表；数额较大的银行账户函证

2、存货部分资料：存货清单、盘点表

3、债权资料：账龄分析表、大额往来款询证函

三、投资及设备资料

1、投资部分资料：投资协议合同，被投资方的验资报告等

2、大型机器设备的使用状况、大修、保养情况

3、固定资产的清单、盘点表

四、房屋建筑物资料

1、房产证、土地使用权证

2、区域总平面图、房屋及建筑物设计说明书、土地和房屋建筑屋平面图、竣工决算书

3、基础设施开发程度资料

4、商业服务设施配套情况资料

五、无形资产资料

1、现有已开发的专有技术、专利技术（已具有专利证书）

2、现有技术优势，以后五年内准备开发的新技术及技术优势；

3、已有各技术的可行性分析报告（领域、优势、风险、用途）

4、收益能力

Ⅱ 请提供一套祥细企业整体资产评估资料搜集目录

一、总体资料
资产占有方需提供的资产评估资料清单，主要包括：
1、 企业法人营业执照、税务登记证；
2、 企业及企业法人简介、组织（股权）结构；
3、 评估基准日资产负债表；
4、 提供距评估基准日最近注册会计师审计后的审计报告书；
5、相关经济行为的批文（上级主管部门对企业申请评估的批文）等涉及或可能涉及企业产权（股权）关系变动的法律文件；
6、企业所在行业的背景资料（行业经济及行业技术水平、现状与发展趋势）；
7、土地使用权证、土地红线图、厂区总平面图、土地证、地下（供水管）设施布置图；
8、委托方承诺函（由评估机构提供式样）。

二、分项评估资料（所有数字截止评估基准日）
注：标※号为需附加资料或在申报表中填明事项。
1、 资产类项目（核查/评估）
1） 货币资金——现金核查（表3-1-1）
2） 货币资金——银行存款核查（表3-1-2）
※ 银行存款对账单及存款余额调节表、未达账项逐笔说明
3） 货币资金——其他货币资金（表3-1-3）
※ 其他货币资金核查（外埠存款、银行汇票、银行本票存款）说明（存在形式、原因）
4） 短期投资——股票投资评估（表3-2-1）
※ 股票凭证复印件（一年以上按长期投资评估）
5） 短期投资——债券投资评估（表3-2-2）
※ 债券凭证复印件（一年以上按长期投资评估）
6） 应收票据核查（表3-3）
※ 表中所载各项票据复印件
7） 应收账款核查（表3-4）
※ 应收账款询证函（根据应收账款重要程度确定询证比例）
※ 重点债务单位抽查情况说明（部分商品销售发票、出库、销售入账的单证）
8） 应收股利（应收利润）（表3-5）、应收利息（表3-6）、预付账款（表3-7）、应收补贴款（表3-8）、其他应收款（表3-9）[核查]
※ 重点核查明细账及会计凭证
※ 外部债权重点询证（确认是否存在及存在形式，了解债务人资金信用、管理状况，作为评估坏账的依据）
※ 内部独立核算单位双向核对（如合并则评估值为零）
9） 存货——原材料（评估）（表3-10-1）
※ 实物盘点表
※ 非正常状态材料清单[列明实物数量、状态类别（霉烂、变质、损毁、超储呆滞）、账面价值、对应评估明细表序号等项目]
※ 清查中发现的盘盈、盘亏、毁损、报废、呆坏账、无需偿付的负债情况及原因分析
※ 主要材料采购合同或材料清单、主要材料采购价格一览表（列明品种、规格及单价）
10） 存货——材料采购（在途材料）评估（表3-10-2）
11） 存货——在库低值耗品评估（表3-10-3）
12） 存货——包装物评估（表3-10-4）
13） 存货——委托加工材料评估（表3-10-5）
※ 委托加工合同，其余同（9）
14） 存货——产成品（库存商品）评估（表3-10-6）
※ 产品出厂销售价格
※ 产品（库存商品）盘点表（列示品种、规格、报废产品应注明）
※ 主要产品销售合同、部分大额销售发票
※ 产成品成本构成分析
15） 存货——在产品（自制半成品）评估（表3-10-7）
※ 在产品成本构成项目（列示品名、材料成本、工资成本及制造费用）
※ 合理生产周期的材料、工资及制造费用变动幅度（投入时/评估时）
※ 在产品现行消耗定额（材料定额、工时定额）
※ 在产品完工程度（约当产量）
※ 报废的在产品清单
16） 存货——分期收款发出商品（核查）（表3-10-8）
17） 存货——委托代销商品（核查）（表3-10-10）
18） 存货——委托代销商品（核查）（表3-10-11）
19） 待摊费用（评估）（表3-11）、开办费（评估）（表7-1）、长途待摊费用（评估）（表7-2）、其他长期资产（核查）（表8-1）、递延税款借项（核查）（表8-2）
※ 递延资产和待摊费用对应的资产（或权利）类别（属性）
20） 待处理流动资产净损失（评估）（表3-12）
※ 待处理流动资产状况[列示对应表号、品名、处理原因（报废、残损等）、鉴定（或检验）书]
21） 一年内到期的长期债券投资（评估）（表3-13）
※ 债券凭证复印件
22） 其他流动资产（核查）（表3-14）
23） 长期投资——股票投资（评估）（表4-1）
※ 股票（股权证）复印件
※ 优先股固定年回报率、转让年限
※ 普通股预计年股利收入及出手价
※ 股票发行公司的股利分配政策
24） 长期投资——其他投资（评估）（表4-3）
※ 企业联营或合资合同（协议）
25） 长期投资——债券投资（评估）（表4-2）
※ 债券盘点表
※ 债券凭证复印件
※ 债券交易合同或协议（不含长期投资——一年内到期的长期债券投资）
26） 固定资产——房屋建筑物评估（表5-1-1）、
※ 主要房屋实况调查表、
27） 固定资产——构筑物及其他辅助设施评估表（表5-1-2）、
28） 固定资产——管理和沟槽评估表（表5-1-3）
※ 建设规划许可证、开工证明、房产证、竣工决算书
29） 固定资产——机器设备评估表（表5-2）
※ 主要机器、高价值设备及高精尖设备采购合同、车辆行驶证、有关会计凭证等复印件、主要设备实况调查表
※ 对待报废，不需用、未使用、高、精、尖设备毁损技术检测状况和继续使用的可能性
※ 自制设备成本计算单
※ 固定资产租赁协议
30） 固定资产——电子设备评估表（表5-2-3）
※ 主要设备采购合同
31） 工程物资评估表（表5-4）
※ 同9）
32） 固定资产清理评估表（表5-5）
※ 固定资产清理依据
33） 待处理固定资产净损失评估表（表5-6）
※ 固定资产报废、毁损等处理依据
34） 无形资产——土地使用权评估表（表6-1）此项暂不需要
※ 用地规划许可证、土地使用权证、土地使用权证出让及转让合同、开发成本：土地出让金、拆迁费、勘察费、设计费、清苗费、利息支出等资料
35） 无形资产——其他无形资产评估表（表6-2）此项暂不需要
※ 见“评估资料搜集目录”

2、负债类项目：
1） 短期借款评估表（表9-1）
※ 短期借款合同
※ 抵押、担保、质押合同、协议
2） 应付票据评估表（表9-2）
※ 各种票据复印件
※ 抵押、担保、质押合同、协议
3） 应付账款评估表（表9-3）
※ 大额应付账款购货合同
※ 余额为负数账户要重点注意，并提请委托方予以调整
※ 对货到发票未到的购货提请按暂估价入账
4） 预收账款评估表（表9-4）
※ 大额货物销售合同
※ 余额为负数账户要注意提请委托方调整
5） 代销商品款评估表（表9-5）
※ 代销合同或协议
6） 其他应付款评估表（表9-6）
7） 应付工资评估表（表9-7）
8） 应付福利费评估表（表9-8）
※ 福利费的提请基数、比例
※ 福利费的开支范围、标准
9） 应交税金评估表（表9-10）
※ 适用税种、计税政策、税率
※ 税收优惠政策
10） 应付利润（股利）评估表（表9-11）
※ 利润（股利）分配政策
11） 其他应交款评估表（表9-11）
※ 其他应交款种类、计费依据、比例
※ 减免政策
12） 预提费用评估表（表9-12）
※ 费用种类、预提依据、比例
13） 一年内到期的长期负债评估表（表9-13）
※ 核查长期负债到期日
14） 其他流动负债评估表（表9-14）
15） 长期借款评估表（表10-1）
※ 长期借款合同
※ 抵押、担保、质押合同或协议
16） 应付债券评估表（表10-2）
※ 债券发行批文
※ 债券契约
※ 债权人名册
17） 长期应付款评估表（表10-3）
※ 经济行为（融资租赁、租入固定资产改良等）合同协议
18） 住房周转金评估表（表10-4）
※ 住房周转金筹集、使用制度
19） 其他长期负债评估表（表10-5）
※ 相关经济行为发生凭证
20）递延税款贷项评估表（表10-6）

Ⅲ 公司评估需哪些材料

主要看评估什么资产

专利技术价值评估资料搜集目录
一．企业基础资料
1． 工商企业法人营业执照及税务登记证、生产许可证等。
2． 企业简介；
3． 公司章程；
4． 企业营销网络分布情况；
5． 企业产品质量标准；
6．新闻媒体、消费者对产品质量、服务的相关报道及评价等信息；
7．其它。
二．专利技术资料
1．委托方专利产品研发情况简介、专利研制人简介；
2．专利证书及相关受理、转让、变更（合同）等法律文书及价款支付凭证；
3．专利说明书；
4．专利技术基本情况调查表（见附表）；
5．专利产品项目建议书，合资合作意向书，可行性研究报告或技术改造方案；
6。专利技术检测报告，科学技术成果鉴定证书，专利技术检索资料，行业知名专家对技术的评审等；
7．年交纳的专利申请费、维持费、年费等各项费用的收据、凭证；
8. 行业专家对于专利技术新颖的鉴定意见
9. 专利登记薄副本
三．财务资料
1．委托方近五年（含评估基准日）资产负债表、损益表或与专利产品相关财务收益统计；
2．专利产品开发研制资金投入及费用统计（表一）；
3．委托方未来五年发展规划；
4．委托方对该专利产品未来3-5年的收益预测及编制说明（C表）。
四．其它资料
1．专利产品获奖证书、高新技术企业认定证书。
2．专利维持年费按期缴纳承诺书。
3．委托方承诺书。

Ⅳ 在企业价值评估中，评估人员需要收集哪些信息资料

企业价值资产评估资料清单

一、企业一般性介绍资料及法律性文件
1．企业概况，包括企业的发展历史及发展战略
2．企业组织结构图
3．企业分支机构名称、概况、经营历史及现状
4．企业及分支机构企业法人营业执照、税务登记证
5．对企业和下属企业之间过去、现在和将来的经营联系的文字说明
6．企业最新章程、验资报告、审计报告
7．第三方提供的报告的副本，包括：
（1）市场报告
（2）战略性评价
（3）企业和产品的专项报告
（4）全部许可证
8．与顾客和供应商鉴订的合同和有关协议、合作协议、租约等
9．或有资产、或有负债：对过去、现在或未来的诉讼或不可预见债务的评述
10．资产评估立项申请、主管部门批复、国有资产管理部门对立项的批复
11．国有企业：提供国有资产产权登记证
12．评估基准日会计报表：包括资产负债表、损益表、现金流量表
二、行业和竞争资料
1．对企业销售产品的市场的总的看法，包括对市场未来发展前景的预测的评述
2．对整个行业的总趋势及这些趋势对企业的影响的讨论资料
3．主要竞争对手的名单，包括对历史的、现在的及未来竞争环境的详尽描述；主要竞争者的预期行为以及这些行为对企业可能产生影响的研讨资料
4．国内外同行业投资收益率、平均成本利润率
5．企业主要产品及市场容量、市场占有率、产品出口情况、产品获奖情况
6．企业面临的市场竞争分析（有利、不利因素）、竞争格局、有无市场垄断的可能、垄断期限、企业自身投资开发能力
7．企业及分支机构的优、劣势所在
三、商业信息资料
1．企业地理位置及其优势
2．企业专业特色服务或技术人员名单及其荣誉、等级、培训证
3．企业专家（顾问）名单
4．历届管理人员经历及能力
5．周边地区商业网点概况
四、资产重组资料
1．重组前资产负债表
2．重组前后界定表
3．重组方案
五、历史财务资料
1．提供前5年的财务报表（资产负债表及其注释、损益表）
2．最近一年的月报（资产负债表、损益表）
3．各年度的审计报告
4．每年主要客户的名单（包括对每个主要客户的销售额）
5．资产负债表中是否有未予说明的资产
六、计划的财务资料及针对经营情况的估计
1．未来5年的财务预测资料（资产负债表、损益表及现金流量表）
2．收入的具体情况（包括所预测的数量及价格情况）
3．企业未来5—10年生产经营长期计划、销售收入、销售成本期间费用、营业利润预测
（1）销售收入预测
最好分品种预测销售数量、产品价格，并对产品生产能力保障、人员保障、资金保障等条件进行说明。
（2）销售成本
包括固定成本和变动成本的预测。
（3）期间费用
包括销售费用、管理费用、财务费用预测。
4．未来一段时期内的实际税率
5．在持续经营基础上对资本性支出和经营运资本的要求
6．为提高财务数据而提出的主要设想，包括：
（1）市场份额资料及总的预期
（2）竞争者反映
（3）销售成本、销售费用、管理费用
（4）未来5年所需的新增营运资金、资本性支出（固定资产投资）
7．在持续经营基础上对营运资金的要求
（1）应收账款平均天数
（2）应付账款平均天数
（3）存货周转期
（4）预付费用及其他流动资产
（5）应付未付费用
（6）应计负债
（7）其他流动性负债
七、房地产评估资料
1．产权证明文件
（1）国有土地使用证或其他替代性文件
（2）国有土地使用权（转）让合同、协议
（3）政府有关部门关于土地使用问题的批文
（4）土地使用权获取途径、方式、过程等背景资料
（5）房屋所有权证
（6）自建房产（未办房产证）需提供征地通知书、建筑许可证、开工许可证、竣工验收报告、转入固定资产的凭证和账面记录
（7）外购房产（未办房产证）需提供购买协议、付款凭证
2．数据资料
（1）土地红线图、土地规划用途、建筑面积及规划部门批文
（2）土地使用权清查评估明细表（按我公司提供的表格填列）
（3）房屋、建筑物清查评估明细表（按我公司提供的表格填列）
（4）房产的竣工决算资料
（5）房产照片（正、侧面）
（6）厂区平面图、市外管线图
（7）当地建筑安装定额标准、调差文件
（8）当地建筑材料价格
（9）当地目前各类工业与民用建筑物的市场行情（售价或建安成本）
八、设备评估资料
1．设备评估明细表（按我公司提供的表格填列）
2．设备工艺流程图及说明
3．大型国产设备的购货合同及发票、安装合同
4．大型进口设备合同、报关单、装箱单、商检报告、安装合同
5．设备档案（运行记录、事故记录、维修保养情况）
6．大型设备大修、技术改造资料（次数、时间、费用）
7．大型、精密、价高等重要设备的技术参数
8．大型设备安装工程竣工资料
9．参与评估的主要设备照片
九、对外投资情况
1．投资协议
2．被投资企业情况（名称、成立时间、注册资本、投资金额、章程，企业所占股权比例、已有收益情况、财务报表等）
十、其他有关资料

Ⅳ 股权投资评估有哪些内容

股权投资评估的内容:
企业的长期投资总是以其各类资产作为资本金对外投放的，且用于长期投资的资产发挥着资本的功能。长期投资评估不仅仅对被评估企业自身的评估，还需要对被投资企业或单位进行审计、验资和评估。 由于股票有上市和非上市之分，股票评估也将按上市股票和非上市股票两大类进行。
(一)上市交易股票的价值评估
在股市发育完全、股票交易比较正常的情况下，股票的市场价格基本上可以作为评估股票的基本依据。但在股市发育不完全，股市交易不正常的情况下，作为长期投资中股票投资的价值就不能完全取决于不正常的股票市场价格，而应以股票的"内在价值"或"理论价值"为基本依据，以发行股票企业的经济实力、获利能力等来判断股票的价值。
(二)非上市交易股票的价值评估
1.优先股的评估。可以事先根据已经确定的股息率计算出优先股的年收益额，然后进行折现或资本化处理，即可得出评估值。
2.普通股的评估。根据普通股收益的几种趋势情况，可分为三类:固定红利模型、红利增长模型和分段式模型。

Ⅵ 企业评估需要提供什么资料

1、企业法人营业执照及税务登记证、组织机构代码证、经营许可证、国有企业产权登记证等。

2、企业简况、企业成立背景、法定代表人简介及经营团队主要成员简介、组织机构图、股权结构图。

3、企业章程、涉及企业产权关系的法律文件。

4、企业资产重组方案、企业购并、合资、合作协议书（意向书）等可能涉及企业产权（股权）关系变动的法律文件。

5、企业提供的经济担保、债务抵押等涉及重大债权、债务关系的法律文件。

6、企业年度、半年度工作总结。

7、与企业生产经营有关的政府部门文件。

8、企业近五年（含评估基准日）财务年度报表以及财务年度分析报告，生产经营产品统计资料。

9、企业现有的生产设施及供销网络概况，各分支机构的生产经营情况简介。

10、企业产品质量标准，商标证书、专利证书及技术成果鉴定证书等。

11、企业未来五年发展规划。

12、企业未来五年收益预测（C表）以及预测说明。

13、企业历年无形资产投入统计资料（包括广告、参展等费用）；主要客户名单、主要竟争对手名单。

14、企业生产经营模式（包括经营优势及主要风险）。

15、新闻媒体，消费者对产品质量、售后服务的相关报道和评价等信息资料。

(6)企业股票投资评估提供资料扩展阅读：

一、企业评估特点

1、两种评估所确定的评估价值的含义是不相同的。

利用单项资产评估，是一种静态的反映方法。

将企业整体作为评估对象，是一种动态的反映方法。

2、两种评估所确定的评估价值的价值一般是不相等的。

美国价值评估理论专家科纳尔认为，企业的价值不仅反映资产的重置成本，而且必须包括十分重要的组织成本，即企业价值=资产重置成本+组织成本。

3、两种评估所反映的评估目的是不相同的。

如果企业的资产收益率与社会（更多的是与行业）平均资产收益率相同，则单项资产评估汇总确定的企业资产评估值应与整体资产评估值趋于一致。

如果企业资产收益率低于社会（或行业）平均资产收益率，单项资产评估汇总确定的企业资产评估值就会比整体企业评估值高。

反之，如果企业资产收益率高于社会（或行业）平均收益率，整体企业评估值则会高于单项企业评估汇总的价值，超过的部分则是企业商誉的价值。

二、评估意义

1、从并购程序看，一般分为目标选择与评估、准备计划、分开或协议并购实施三个阶段，其中目标选择与评估是并购活动的首要基本环节，而目标评估的核心内容是价值评估,这是决定并购活动是否可行的先决条件。

2、从并购动机上看，并购企业一般是为获得管理、经营、财务上的协同效应，实现战略目标等，但在理论上只要价格合理，交易是可以成交的，因此双方对标的的价值评估是决定是否成交的基础，也是谈判的焦点。

3、从投资者角度看，要并购企业交易价值有利于己方，但由于双方投资者信息掌握不充分，或者主观认识上存在偏差。

因此，在并购过程中，需要对并购企业自身、目标企业及并购后的联合企业进行价值评估，三者既各自独立又相互联系，缺一不可，共同构成了并购中的企业价值评估，对并购决策的成功起着至关重要的作用。

Ⅶ 股权资产评估需要提供哪些资料

企业股权评估需提供的主要资料

1、持有股权比例相关文件(合同、章程等)；
2、被投资企业营业执照(复印件)；
3、被投资企业近五年会计报表(负债表、损益表、现金流量表、费用表)；
4、被投资企业简介(成立时间、生产时间、生产规模、资产状况、人员构成等)；
5、被投资企业资产权属证(复印件)；
6、被投资企业主要债权、债务证明材料(询证函、借款合同等)；
7、被投资企业主要实物资产明细(名称、规格、数量、生产商、启用日期等)；
8、主要资产像片、图片。

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水电站股权评估还需提供：
1、水电站取水证及上网协议(复印件)；
2、前五年发电量、上网电量、上网收入、直供电量、直供电收入；
3、支付给村民、有关单位及村、镇政府等补偿费用的协议；
4、有关税费(所得税、增值税、营业税及附加、堤围费、印花税、土地使用费、水资源费、上网手续费、房产税、保险费等等)费率及交纳方式；
5、被投资企业提取公积金、公益金等比例。