投资银行股票风险管理

㈠ 证券公司的风险控制部门是做什么的需要那些方面的知识

证券公司：是指依照公司法规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的金融机构。

证券公司（securities company）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。

狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。从证券经营公司的功能分，可分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。

①证券经纪商。代理买卖证券的证券机构，接受投资人委托、代为买卖证券，并收取一定手续费即佣金。

②证券自营商。自行买卖证券的证券机构，它们资金雄厚，可直接进入交易所为自己买卖股票。

③证券承销商。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上，许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。

证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。
我推荐你一本书，《股市操练大全》，全套四册，不过一百来元，相信你会有新的感受，他从最基础的谈起，你能够从中学到东西的。当然其中你可以参考一下其中的书。祝你每天新气象，炒股有方向！！！

风险控制部
直接由董事会负责，以"控制风险、创造价值"的风险管理理念，使风险管理能力成为国联证券的核心竞争力之一。通过对内部控制制度和风险控制制度的修订、完善，对各部门进行定期的核查，对各项业务进行技术监控、比对，建立风险预警机制等手段对风险进行有效的管理。通过合理的安排及实施一系列决策、管理、操作政策和程序，保证经营管理活动的连续性和有效性。
回答者：twtxomqj3 - 助理 二级 12-18 14:49
证券公司风险控制岗位至少有两类：一类是从经济角度控制投资风险，另一类是控制投资和经营的法律风险。

你如果是学法律的，那么，很可能被安排做法律风险控制的工作——这样的话，你主要还是要学好法律方面的知识，特别是证券法、公司法、合同法。

当然，这些东西不是光看书就可以学会的〔看书，要带着问题看才有效果。建议先在网络知道上试着回答相关类别的问题！〕

㈡ 如何防范股票投资风险

你好，股市风险的防范：
对于任何一个准备或已经在证券市场中投资的投资者,在进行投资前,都应认清风险、正视投资风险及树立风险意识以防范风险,使损失降到最低股市风险主要可以通过以下几点起到防范作用。
1．掌握必要的证券专业知识
证券市场的本身是一门非常广泛而深奥的学问,普通投资人很难研究透彻,如果想成为一个稳重而成功的投资人就必须花些心血和时间去研究一些最基本的证券知识,
2．认清投资环境,把握投资时机
股市与经济环境、政治环境息息相关,经济衰退、股市萎缩,股价下跌；反之,经济复苏、股市繁荣,股价上涨。政治环境也是如此,政治安定、社会进步、外交顺畅、人心踏实、股市繁荣,股价上涨；反之,人心慌乱、股市萧条,股价下跌。
在股市中经常听到一句格言“选择买卖时机比选择股票种类更重要”。也就是说在投资前应先认清投资的环境,避免逆势买卖,有许多人在未了解股市大势之前即盲目买卖,结果与股势反道而行。多头市场时做空．空头市场时却做多,这样做只能增加更多的风险,损失更多。
3．确定合适的投资方式
股票投资采用何种方式,因投资人的性格与空闲时间而定。一般而言,不以赚取差价为主要目的,而是想获得公司红利或参加公司经营者采用长期投资方式；本身有职业,没有太多时间前往股票市场,而又有相当积蓄及投资经验的,适合采用中期投资方式；时间较空闲,有丰富经验,反应灵活的人可采用短线交易的方式。

㈢ 关于股票交易风险 CMC Markets有哪些有效管理风险的措施

CMC Markets 作为外汇报价商成立于1989年，总部在英国伦敦金融城，现已发展为世界领先的实时互联网交易公司。世界著名投资银行高盛集团（Goldman Sachs ）为CMC Markets 的主要股东之一。

1996年，CMC Markets 推出了世界第一个在线免佣金实时外汇交易平台。1999年，CMC Markets 荣获英国政府为表彰20世纪90年代金融创新而设立的“千年产品”大奖，以表彰其先进的交易科技。2000年，CMC Markets推出了差价合约产品，以体现自己提供全球最有竞争力和最具创新性的交易产品的承诺。2001年，CMC Markets自主研发的交易平台Market Maker获得《欧洲货币》杂志颁发的最高奖项---全球“最佳独立非银行外汇平台”大奖。2005年，CMC Markets中国代表处在北京成立，接受中国银监会监管。

㈣ 买股票的管理风险

玩股票，最好有一定的时间去关注你买的股票的行情，和国家的政策关联。股票有风险，但是也有赢利点，没接触过股票的，最好去证券里逛逛，（不花钱），不懂的就去那附近溜达溜达，上去挺那些股民吹下水，不懂就问，慢慢学习，多听，多看少动手。别被忽悠了。理论知识强的可以买本书来看~比如：波浪理论。我看了不下10扁，看懂6成。理论仅仅存在书中。别直接套。不然你惨死在街头了~

㈤ 投资银行业务有哪些风险点

投资银行业务的范围很不清晰，就算你说的是传统的、狭义的保荐承销并购重组等中介业务，举几个比较重要的风险。
1、包销风险
投行帮人家卖股票，赶上市场形势不好或者标的股票太差，没卖掉，那就要自己掏腰包买下来。
这个后果蛮严重。一般IPO承销商收费是4-8%，再融资可能也就两三个点。如果不幸包销一单，券商自掏腰包的资金抵得上一二十甚至三五十单项目的收入，要干好几年呢。小券商包销一单的资金能把公司直接压垮。
中国IPO很好卖，所以包销风险略低，但再融资包销的风险会高很多。
2、保荐风险
投行要核查自己服务的客户是不是合法合规，有没有造假，这叫做保荐。
如果不幸核查不细致，漏掉了一些造假公司没发现，后果也会比较严重。
轻则勒令暂停业务，特别严重的情况下可以取消业务资格（实际没发生过）。
暂停业务资格也很头疼。一单投行业务快则大半年，慢则两三年，中间一停，可能客户就全跑光了，大半年甚至两三年都白干了。
3、合规风险
合规风险很多种。
最常见的比如项目组借着并购重组搞内幕交易啦，帮人代持入股啦，等等各种违法违规的事情。公司肯定不愿意员工去做违法违规的事情，但是总有人会忍不住去做，这对公司也是风险。

㈥ 求美国投资银行风险管理发展情况！

风控制度，除了防火墙授权节点财务后台跟踪管控内部审计之类表面上的大路货外，真正的核心是各有妙法千秋，与美国各投行的盈利模式，高收益产品特性和自主交易（ Principal Trading）类型及规模息息相关，这是各大投行各自的枕中密宝，不传之秘，属于绝顶商业机密，竞争对手欲以千金购之尚不得售，吾辈如何得知？

㈦ 读风险管理的博士去券商高股票研究对口吗

没什么对口不对口。。。股票分析师大专学历就可以。。但做的好的院士也不一定强！

㈧ 证券公司 风险控制部 投资银行业务风险管理岗 可以参加保荐人代表的考试吗

得有三年的投资银行也就是证券公司的工作经验。第一，证劵公司统一报名，也是说证劵公司得推荐你。
第二，各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）均可报名参加此次考试。
另外，根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神，各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加此次考试。

㈨ 金融投资要怎么把控风险啊，求教

风控在金融投资里可算是一个很大的话题，或学问，并不是一两句简单说清的，各大金融机构尤其商业银行，投资银行，券商，基金公司也都是把风控放在很重要的位置，甚至不差于投研的地位，原因是做投资，在追求收益的同时，能计算出自己所承担的风险是很重要的。具体到个人投资来说，技术上无非就是一个投资盈亏比的问题，风险与收益永远对等，（当然我指的这里只是传统投资工具，不涉及如期权，互换等一些衍生品投资，那个风险与收益可能在某一单一投资者那里是不对等的，但对整个衍生品全市场，其实只是将风险进行不对等转移，并没有真的消失，这里不过多展开）。你想把控风险，首先要想清楚你自己能担负的起多大的风险，说通俗了，就是你一单交易自己能够承受多大的亏损？这不是一个具体的数字，一般都是一个百分比，比如，你建仓了一支股票，对于它的波动性，盈利能力，行业等等做完研究后，你自己应该知道对于它在多大的波动下，是你自己可承受的，比如10%，在这个范围内，即使出现亏损，也应当做是风控之内的，而一旦接近甚至突破10%这一临界点时，应该特别关注是否应该按照之前既定的投资策略进行控制了。

㈩ 投资银行在风险管理过程中应注意哪些问题

显然风险管理最重要了，你所投资的项目的投资收益的多少或者说该投资的收益能不能确保，再者在投资过程中，对方会不会如实的按照约定的合同执行有时必须得考虑的；还有就是你们的跟踪该投资的监督人员对待工作如何，能否负责人的完成监督工作，真实的汇报投资过程中相关数据的真实性。。。。。总之确保你获得的信息是真实的，不存在不可控的风险。。。