股票买卖投资者适当性

㈠ 个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件 具有6个月以上的证

个人投资者参与科创板块股票交易，应当具备下列条件：申请许可的前20个交易日开放证券账户和资金账户的资产不低于500000元一天（不包括投资者通过证券借贷资金和证券）；从事证券交易超过24个月；本合同规定的其他条件。

机构投资者参与科创板的股票交易，应当符合国内法律和交易所业务规则的规定。协会可根据市场情况对上述情况进行调整。成员在科技创新板上检查投资者是否符合股票投资者的适宜性条件，对个人投资者的资产、知识水平、风险承受能力和信用状况进行综合评估。

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科创板块股票交易的相关要求如下：

1．科技创新板的存托凭证在证券交易所以人民币计价交易。计算单位为每份存托凭证的价格。

2．其他与Keitc存托凭证交易有关之事项，依本规定及交易规则及其他有关证券交易之规定办理。

3．科技创新板报告股价变动最小的单位，适用本交易规则的有关规定。交易所可以根据股票价格的水平，对公告价格实行最低变动单位，具体事项由交易所另行规定。

㈡ 创业板适当性不匹配的客户是什么意思

客户服务提供，公司按照服务风险等级与投资者风险等级进行适当性匹配，若匹配则签署证券服务适当性匹配意见及投资者确认书，若不匹配则进行不适当警示后，签署证券服务风险警示及投资者确认书。

金融产品销售，公司按照服务风险等级、投资品种、期限与投资者风险等级、拟投资品种、期限进行适当性匹配，若匹配则签署金融产品适当性匹配意见及投资者确认书，若不匹配则进行不适当警示后，签署金融产品风险警示及投资者确认书。

(2)股票买卖投资者适当性扩展阅读：

注意事项：

投资者参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，应当熟悉全国股份转让系统相关规定，了解挂牌公司股票风险特征，结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与挂牌公司股票公开转让等业务。

投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。

㈢ 受限投资者持有的股票卖出后还可以再买回来么

您好，
《投资者适当性管理细则》第七条规定，受限投资者只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。因此，受限投资者持相关持 股证明和身份证明在主办券商处开立证券账户、资金账户，并办理好第三方存管后，可买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票，全国股份转让系统不限制买卖方向。

㈣ 投资者如何买卖港股通股票使用哪种货币一手的股数是多少

符合开户条件到具有权限的券商营业部开通即可。
2014年4月10日，中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会发布《中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会 联合公告》，决定原则批准上海证券交易所（以下简称上交所）、香港联合交易所有限公司（以下简称联交所）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）、香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（以下简称沪港通）。
沪港通，即沪港股票市场交易互联互通机制，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。
沪股通，是指投资者委托联交所参与者，通过联交所证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市股票。
港股通，是指投资者委托上交所会员，通过上交所证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市股票。
中国结算、香港结算相互成为对方的结算参与人，为沪港通提供相应的结算服务。
上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引
第一条 为规范港股通投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据中国证监会《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》（以下简称“《试点办法》”）及其他相关规定，制定本指引。
第二条 会员对委托其参与港股通交易的投资者进行适当性管理，适用本指引。
第三条 投资者应当根据港股通投资者适当性条件及自身的风险承受能力，审慎决定是否参与港股通交易。
投资者应当遵循买者自负原则，不得以不符合投资者适当性条件为由拒绝承担港股通交易及交收责任。
第四条 会员应当根据《试点办法》、本指引及上海证券交易所（以下简称“本所”）其他相关规定，制定港股通投资者适当性管理的操作指引和相关工作制度，包括标准、程序、方法以及执行投资者适当性制度的保障措施等内容，并报送本所。
第五条 个人投资者参与港股通交易，应当符合《试点办法》和本指引规定的投资者适当性条件。
会员与个人投资者签署港股通交易委托协议前，应当对个人投资者是否符合投资者适当性条件进行核查，对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。

㈤ 7月起股票投资者炒股需37分以上是怎么回事

7月1日起，炒股也要实施准入制了。根据证监会安排，7月1日起，新的《证券期货投资者适当性管理办法》将实施，股票不再是谁想买都能买的产品了，A股、B股、新三板创新层挂牌股票均纳入“中风险”等级，需要风险测评分数在37分以上的投资者才能购买。去杭州几家券商营业部发现，很多投资者都没有进行风险测评，接下来的7天要抓紧在手机或者网上的券商APP上进行“答卷”了。7月1日前仍没有通过风险测评，想要买卖股票，就要到营业部现场书面“答题”，在摄像头和录音机下面进行录像和录音的双录，在充分了解了自己的产品和服务的风险之后，才可以继续进行股票交易。

坐在散户大厅的刘阿姨正在专心看视频，她说退休后在家里待着太闷，就来营业部跟几个姐妹聊聊天，看看行情。一听说7月份之后，炒股可能会受限制，刘阿姨满不在乎。“我的股票被套了一半，不解套我不卖。”当听到可能影响打新时，刘阿姨马上去柜台问如何做风险测评。她第一次做完，只得到了33分，营业部工作人员再三嘱咐，要想过关，收入和资产往高里填，第二次得出了70分，顺利通过了测试。

由于风险测评问卷可以进行无数次的重新测试，这意味着几乎每个投资者都可以得到高分，是否是本人真实情况，没有人关心这个问题。

要想下月不被限制交易或者不到现场“答卷”，投资者就利用空闲时间，手机上点几下吧，省得下个月到营业部排长队。

下周起，休眠账户将被冻结解冻账户需提出申请

在做风险测评前，投资者还要看一看自己名下是否有休眠账户，因为从下周一（6月26日）起，被确认为休眠账户的，将在交易系统中止交易。

根据中国结算5月23日发布的《关于开展存量一人多户休眠工作的通知》，已启动对同一投资者开立的三户以上多开账户的休眠工作。从6月23日收市后，中国结算将对这些账户进行休眠处理。且这些被确认的休眠账户将于6月26日开始，无法进行任何交易委托。

由于在实际操作过程中，证券公司无法判断你的账户是否属于第四个及以上账户，因此只要满足以下三个条件，都将会被纳入本次休眠账户管理：证券账户余额为0；关联的资金账户余额不超过100元人民币；最近连续一年以上没有发生交易（以2017年6月9日为基准）。

上周开始，很多券商都通过电话或者短信方式，来提醒持有休眠账户的客户，询问他们是否保留这个账户。

“上周中国结算给我们提供了一批预休眠账户名单，让我们对是否符合休眠条件进行核对。”一拟上市券商经纪业务部总经理称，13日至21日期间，若预休眠账户不满足上述三个要求，则需剔除。

如果投资者的账户被休眠了，想重新激活，需要向原开户证券公司申请办理激活手续，或是在任意一家券商营业部对休眠账户进行注销，再办理新账户。按照《新增休眠账户管理业务操作指引》规定，对于投资者如何激活休眠账户进行了明确，投资者申请激活沪市休眠A股账户及对应的休眠资金账户，由账户指定交易的证券公司受理；激活无指定交易的休眠A股账户，可在任意证券公司办理。

股市有风险，投资需谨慎！这是永远的真理！

㈥ 股票期权交易，应当符合哪些条件

您好，根据上海交易所的最新规定，《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引（2017年修订）》的第七条，个人投资者参与期权交易，应当符合下列条件：

（一）申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；

（二）指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；

（三）具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；

（四）具有本所认可的期权模拟交易经历；

（五）具有相应的风险承受能力；

（六）无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；

（七）本所规定的其他条件。

个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。

根据《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引（2017年修订）》的第八条，普通机构投资者参与期权交易，应当符合下列条件：

（一）申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；

（二）净资产不低于人民币100万元；

（三）相关业务人员具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；

（四）相关业务人员具有本所认可的期权模拟交易经历；

（五）无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；

（六）本所规定的其他条件。

申请开通股票期权业务权限需携带相关资料和证件到营业部现场办理。若您是中航证券的客户，申请开通该业务权限的具体要求，建议您详细咨询当地营业部。

若您是其他券商的客户，建议您与所属券商联系。

为更好的向您提供专业优质的服务，欢迎您致电我们的客服电话95335或咨询当地营业部。