股票市场监管新规

① 证监局根据什么规定采取监管措施

中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，根据《证券法》规定和有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
（一）研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
（二）垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
（三）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
（四）监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
（五）监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
（六）管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
（七）监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
（八）监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
（十）会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
（十一）依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
（十二）归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

② 监管新规5%以上股权的股东出售股票要公告3个月，是吗

15天，提前15天公告

③ 证监会对股票期货交易如何监管

证监会主要的职责。一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
(十三)承办国务院交办的其他事项。

④ IPO新规改变对股市影响多大

今年1月1日起施行新股发行制度改革新规。证监会称，取消新股申购预缴款后，新股申购不再冻结资金，巨额资金打新现象将不复存在，新股发行不会对市场资金面产生影响。证监会统计发现，2015年6月初25家公司集中发行时，冻结资金峰值最高为5.69万亿元，如取消预缴款，投资者仅需缴纳申购资金414亿元。换言之，以往IPO扎堆申购导致二级市场被“抽血”现象将消失，投资者可能不必再担心“打新魔咒”。
再次，与前两年多只新股在同一个交易日发行不同的是，这批新股发行将不再出现扎堆申购。证监会称，考虑到新股申购系统刚上线，为保证新规实施初期交易系统的安全运行，上述7家公司将在春节前陆续安排发行，发行日同一天全市场只安排1家新股进行申购。而在1月8日的例行新闻发布会上，证监会新闻发言人曾表态，为缓解新规下新股发行对交易系统的压力，保证交易系统安全运行，初期新股发行将按各交易日均衡申购的原则安排，后期逐步进行调整。有市场分析认为，按各交易日均衡申购，有助于缓解市场对IPO冲击的担忧情绪。
尽管春节前的IPO发行家数不多，拟上市企业多数是小盘股，且实施申购新规则，但仍有市场人士认为，在目前市场尚不稳定的情况下放行IPO并非没有风险，可能给投资者带来一定心理影响。1月20日，上证指数没能延续之前一天大幅反弹之势，再度失守3000点大关，反映出市场对IPO仍较为敏感。
另有观点认为，监管层态度较去年7月略有变化。当时面对持续暴跌，监管层宣布IPO暂停，重在稳定市场与稳定人心。而此次大跌并一度击穿2850点，仍核准数量不多的IPO，显示监管层注重把稳定市场、修复市场和建设市场有机结合起来。
当然，投资者不必担心IPO扩容过度。证监会新闻发言人1月8日曾表示，将根据市场和交易系统初期运行情况，按照有利于增强市场活力、维护市场稳定的原则，合理安排新股发行。另外，证监会主席肖钢1月16日在全国证券期货监管工作会议上再次强调，“注册制改革是一个循序渐进的过程，不可能一步到位，对新股发行节奏和价格不会一下子放开，不会造成新股大规模扩容。”这意味着监管部门会把市场承受力放在重要位置加以考虑。

⑤ 监管股票的法律都有哪些

一、股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。
股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。在市场逐渐发育成熟的过程中，股票发行制度也应该逐渐地改变，以适应市场发展需求，其中审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。
二2000年3月,中国证监会颁布《股票发行核准程序》,从此股票上市发行监管制度由审批制转向核准制。核准制采用的是主承销商推荐、发行审核委员会表决、证监会核准的上市发行办法。核准制取消了审批制下由行政计划手段分配上市额度的做法,使得股票上市行政干预因素大大弱化,发行过程透明度大大提高。核准制最初采用的是󰀂通道制 ,由于通道制不能有效约束主承销商推荐发行中的道德风险.
目前,中国证券监管部门正在引入把上市公司质量与推荐人利益挂钩的保荐人制度。但是,从长远看,无论是通道制还是保荐人制度都不是一种最终的制度安排,随着中国证券市场化进程的加深,完全市场化的登记制将最终取代核准制。

⑥ 股市新规之后,之前暂停上市股票是按照旧规还是新规

如果新规则订立，那之前的旧规则肯定要作废的。当然是按照新规来执行。

⑦ 证监会监管条例出台对新三板市场有何影响

证监会新闻发言人高莉1月19日在例行新闻发布会上通报新三板市场稽查执法情况时表示，随着全国中小企业股份转让系统（新三板）市场规模扩大，有些挂牌企业、中介机构在信息披露、市场交易方面暴露出一些问题，严重影响了新三板规范发展。近年来，证监会坚持依法全面从严监管，严厉打击新三板市场各类违法违规活动，有效保障市场规范运行。

高莉表示，这些案件显示，一是财务造假隐患大。有的挂牌企业通过虚开增值税发票、伪造金融票证人为制造收入相关的经济利益持续流入假象，虚增利润1.5亿元。二是串通欺诈问题多。有的挂牌企业与做市商合谋，为了以目标价格增发股票，利用资金优势约定交易，操控利好消息披露节奏拉抬股价。三是顶风作案动机杂。有的挂牌企业实际控制人为了高价减持通过高杠杆配资成立资管计划，大额对倒诱骗他人接盘。

⑧ 近期金融市场出台一系列监管文件后，对股市有什么影响

打击。

⑨ 股票市场是否应当被管制、怎么管制以及为什么管制希望专业人士帮忙解答一下。

股票市场应该受到监管而不是管制，证监会应该起到更重要作用。
首先，立法方面有待进一步完善。例如对内幕交易行为的认定标准，相关法律存在部分矛盾之处。
其次，加强对投资者的保护。美国在1970年通过了《证券投资者保护法》，确立了维护证券市场稳定的投资保险制度，创立了保护投资者协会(SPIC)。SPIC作为非营利的保险组织，通过向所有在联邦证券交易委员会(SEC)注册的证券经营机构收取其毛利的5%作为会费，形成投资保险基金，用于证券经营机构破产时保护投资者利益。
投资者集体诉讼是另一项保护投资者权益的有力措施。该措施认为，多数成员彼此间具有共同利益，因人数过多致无法全体进行诉讼，可以由其中一人或数人为共同利益起诉或应诉。也就是说，只要其中一个投资者发起诉讼并打赢官司，其他相同利益受损者也可获得相应的胜诉利益。有了类似的制度保障，上市公司退市等进一步的保护投资者的措施才可以全面展开。
第三，注重金融监管专业人才的培养和使用。我国金融监管存在人员水平参差不齐的情况。美国金融监管当局往往从金融业从业人员中选拔富有经验者从事金融监管。只要制度设计得当，这些人的一线经验对于加强监管非常有用。

⑩ 监管新规对股市是利空还是利好

简单说一下这个新规。

① 最大限度打破了银行理财产品的刚性兑付

刚性兑付可能比较难理解，打个比方说，以前金融机构支付给客户的都是固定收益，比如5%，那么哪怕产品亏了，它也会支付给客户5%的，反之亦然。

此次新规落地后，相关产品变为净值型，像基金一样，金融机构只能按比例计提管理费，其他实际收益无论高低都要折算成净值，支付给客户。

这样客户的收益可能更高，但也可能更低，甚至亏损。一句话概括就是以后不会再有保本理财产品了。对于稳健性的投资者而言，显然失去了一个较好的投资渠道。

② 私募产品的合格投资者标准有所变动

合格投资者门槛大幅度提高，新规认为：合格投资者需具备2年以上投资经历，且需满足以下条件之一：

1、家庭净资产300万元以上；

2、金融资产在500万元以上；

3、近3年人均收入不低于40万。

也就是说，如果你不满足以上条件，那么你可能就被新规认定为不合格投资者。

③ 资管新规延长至2020年底

这条消息是超市场预期的，为金融机构带来了足够的调整和转型时间，对于A股市场而言，带来了流动性改善的预期和情绪修复的机遇，这也是今天大盘高开的原因。