股票市场陈国生

『壹』 陈国生的主要罪行

证监会有关部门负责人指出，本次查处的陈国生案是一起典型的短线操纵案件。当事人在短时间内集中资金优势，采取盘中拉抬股价、虚假申报、尾盘巨量堆单等方式操纵市场，影响股价，并高位出货牟利。
根据证监会的调查，2009年10月，陈国生首先低位建仓，利用他人证券账户买入中捷股份（002021，收盘价7.26元），然后以拉抬股价和虚假申报的手法推高股价。在中捷股份涨停并有大量买单未成交的情况下，陈国生在涨停价位大量申报买入，吸引投资者跟进。随后，陈国生将其低位买入的中捷股份全部卖出，获利335万余元。
此外，陈国生还以拉抬股价、虚假申报、尾盘巨量堆单的手法，于2009年8月25日操纵力合股份（000532，收盘价11.20元），获利约100万元。
证监会认定，陈国胜采取盘中反复多次拉抬股价、虚假申报、尾盘巨量堆单的方式，影响股票价格和交易量，构成了“操纵证券市场”的行为。由此，证监会决定，没收陈国生违法所得435万余元，并处以同等金额的罚款。
《每日经济新闻》发现，“陈国生”这个名字曾经出现在三只股票的前十大流通股股东名单。分别是，2009年三季报，陈国生以123.76万股位列东睦股份第三大流通股股东；2010年一季报，陈国生以221.83万股位列江泉实业第四大流通股股东；2010年三季报，陈国生以137.57万元位列鑫科材料第七大流通股股东。
从上述信息来看，这位 “陈国生”擅长潜伏低价股，单个账户的资金量超过千万元。不过，没有证据表明，此“陈国生”便是被证监会处罚的“陈国生”。 证监会负责人说，短线操纵行为违反“三公”原则，扰乱证券市场秩序，侵害投资者合法权益，具有严重的危害性。“目前市场上，这种短线操纵比较多。投资者在不明真相的情况下，容易受到误导。”他说，如果这种短线频繁出现，投资者盲目跟风导致损失，对证券市场健康发展不利。
该负责人表示，目前这类短线操纵市场的交易查处难度并不大，在交易所的监控系统里很容易被发现，认定也比较容易。
他说，今后证监会将进一步加大监管力度，会同证券交易所，对短线操纵以及各种新型操纵行为保持高压态势，密切监控，严厉打击，以维护市场秩序，切实保护投资者的合法权益。
同时，该负责人提醒投资者，在证券交易时应注重理性投资，防范市场风险，尤其对于出现异常波动的股票，不要盲目跟风，避免上当受骗，不给操纵者可乘之机。
该负责人强调，上市公司高管及持股5%以上的股东，应严格遵守法律规定，不得从事短线交易及其他违法违规行为。同时，上市公司应加强宣传教育，完善内控管理，采取有效措施督促大股东及高管人员提高法律意识，杜绝类似违法违规行为的发生。