股票市场基础知识选择题

❶ 股票入门基础知识什么如题 谢谢了

你好！ 怎么看K线图 K线图由开盘价、收盘价、最高价和最低价组成。 上面两种图叫作实体红K线和实体黑K线，实体红K线意味买力强劲，市场有强烈的做多欲望，此时可持股待涨。实体黑K线则代表市场完全进入恐惧状态，如果是从高位拉出这么一根黑K线，则一定要卖出，这往往意味着行情接下来往下走。 – 带上下影线之红 K 线 这种带有上影线和下影线的红K线，代表着多方略胜一筹，从K线实体的收盘价距离最高价这一段是该股的阻力区，次日在这一价格区间一定要留意，如果你是短线客，在次日未能突破这一区域，加上量能萎缩，则应出局。请参考14gu的短线技巧基地。 – 带上下影线之黑 K 线— 整理线 这种带有长上下影的黑K线说明此时暂不宜进场，等拉回整理完毕出现买点时再介入，或是日后出现带量突破该 K 线的最高点时可进场。 这种带上影线的红K线说明，多头在攻击时在收盘价以上的地方收阻，次日若能放量则攻下并覆盖今之的上影，若不能放量，则向上的方向不够确定，应当整理几日再选择方向。 这种带下影线的红 K 线，称为光头阳。这种K线若出现在支撑位，可以重仓出击，90%情况下，代表调整结束，方向向上。如果出现的高价区，这里所说的高价区是高得离谱的价位，则不要盲目追进，有可能是庄家拉高骗技术派进场接货。 – 带上影线之⊥ K 线 出现在高档：股价拉回机会较大，暂时观望。 出现在低档：多属清洗浮额的阶段，日后若遇突 破高点则可逢低介入，若突破后又逢跌破底 点则应出脱持股。 – 变盘线 + 线 星线 十字星线无论出现在高点还是低点，都意味着市场将转势，即往相反的方向运行。 k线买进信号 底部出现跳空或中长阳，强势买进，一拨升势将起。 出现在底部或调整末期，方向向上，可放心买进。如处在高位，要观察成交量，若放量可以买进，若缩量则观望为宜。 K线组合卖出信号 当你今天决定买进或卖出一只股票时，首先打开分时走势图，买票埋在分时均线之下（最好挂单），低位买进；卖票埋在分时线之上（最好挂单）。高位卖出。 其实，分时走势中，白线和黄线距离突然垂直向上拉大很多，就是短线出货的绝好机会，因为你一定有机会再补回来！（短线会回调） 个股的分时图，白色波动较大的是股价走势，黄色波动较小的是成交均价。下面的竖线是单位时间成交量。 分时图中选择强势股，盘面语言中必须掌握的秘诀“双龙齐飞”。指分时图中的白色分时线和黄色均价线同时同方向上涨，且分时线在回调过程中轻易不穿过均价线，基本上是一碰到黄色均价线就快速拉起，再创新高。如果是一只非常强势的股票，那么基本上2次回调后就马上涨停。 “双龙齐飞”这种图形在实战中非常有用，一只股票能不能成为强势股，涨停股，基本上都要具备双龙齐飞的特征，即使这类股票不能涨停，也会有不错的表现。 怎么样才能尽快的入门？ http://blog.eastmoney.com/xiayingsha 你还有不明白的地方可以再追问我，祝你成功！

❷ 2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题

选择题

1、国际指令簿系统是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在()以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。【选择题】

A.90%

B.70%

C.50%

D.30%

2、()负责监管美国期货和期权市场。【选择题】

A.证券监督委员会

B.银行业监管机构

C.商品期货交易委员会

D.保险监管机构

3、下列不属于直接融资特点的是()。【选择题】

A.直接性

B.间接性

C.相对较强的自主性

D.部分不可逆性

4、证券发行市场又可以称为()。【选择题】

A.一级市场

B.场外市场

C.场内市场

D.二级市场

5、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)

Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)

Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率

Ⅳ.联邦基金利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：IOB系统(国际指令簿系统，InternationalOrderBook)是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。

2、正确答案：C

答案解析：商品期货交易委员会设立于1974年，负责监管美国期货和期权市场。

3、正确答案：B

答案解析：直接融资的特点包括：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性(选项A、C、D正确)。

4、正确答案：A

答案解析：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

5、正确答案：D

答案解析：除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)(Ⅰ项正确)、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)(Ⅱ项正确)、欧洲美元定期存款单利率(Ⅲ项正确)、联邦基金利率(Ⅳ项正确)等。

以上就是关于2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题的相关分享，希望能对大家有所帮助。想要了解更多证券从业考试技巧、考试内容等，欢迎及时在环球青藤网校进行查看!

❸ 股票基础知识试题.详解

在日K线图中一般白线、黄线、紫线、绿线依次分别表示：5、10、20、60日移动平均线，但这并不是固定的，会根据设置的不同而不同，比如你也可以在系统里把它们设为5、15、30、60均线。
关于移动平均线
移动平均线(MA)是以道•琼斯的"平均成本概念"为理论基础，采用统计学中"移动平均"的原理，将一段时期内的股票价格平均值连成曲线，用来显示股价的历史波动情况，进而反映股价指数未来发展趋势的技术分析方法。它是道氏理论的形象化表述。
移动平均线定义:"平均"是指最近n天收市价格的算术平均线;"移动"是指我们在计算中,始终采用最近n天的价格数据。因此,被平均的数组(最近 n天的收市价格)随着新的交易日的更迭,逐日向前推移。在我们计算移动平均值时,通常采用最近n天的收市价格。我们把新的收市价格逐日地加入数组,而往前倒数的第n+1个收市价则被剔去。然后,再把新的总和除以n,就得到了新的一天的平均值(n天平均值)

❹ 证券从业资格《金融市场基础知识》科目学习技巧

《金融市场基础知识》科目特点

《金融市场基础知识》主要介绍金融市场体系、证券市场的参与主体，以及股票市场、债券市场、基金及衍生工具等内容，与实务结合比较紧密，题目设置也相对灵活，大家可以在备考之余多关注证券市场的相关信息，提升金融素养，积累实践经验，这样有助于考生更深刻的理解教材中的理论知识。

备考方法

1、 合理分配时间，做好计划

在证券从业资格考试中，许多考生都认为《金融市场基础知识》科目更加难一些，用的时间也会更多。许多考生报考证券从业考试都是一次报考两门科目，如果忽略了另外一个科目，这样备考反倒容易失利。各位考生从开始就要制定好一个备考计划，合理分配备考时间，不要认为《金融市场基础知识》难就着重复习这一科。各位考生要重视每一个科目，切忌不可忽视任何一门科目。

2、 书题结合，及时总结归纳

在许多考生的眼中，证券从业资格考试比较简单。由于考试全都是选择题，复习不用那么麻烦，通过“题海战术”就能顺利通关。各位考生要克服这样的想法。备考证券从业考试，各位考生不要忽略教材中的内容。考试试题都是通过教材中的知识点转化出来的，只有熟练的掌握知识点内容，才能在考试中考取一个满意的成绩。各位考生对于教材中的知识点不要死记硬背，要理解记忆。可以将相似的知识点联系起来复习，这样能够更加快速的进步，提高备考效率。

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❺ 2009年5月证券从业资格考试市场基础知识和证劵交易真题答案

这个找不到的，因为证券考试时机考，是随机在题库里抽提组合成的一套，这也就是你考场的每个人做的题是不一样的，所以也就没有像一般的高考、考研、公务员一样的所谓真题！
题库还是可以找到的。
祝好运，其实考试不难，比CPA简单的多，不用太担心，通过率很高的，并且一年四次机会。

❻ 证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（10.17）

单项选择题

1.下列选项中，属于资本流出的是()。

A、外国对本国负债减少

B、本国对外国的债务增加

C、本国对外国的债务减少

D、本国在外国的资产减少

2.信托市场的主体是()。

A、信托投资活动

B、信托产品

C、信托当事人

D、信托关系人

3.下列选项中，不属于货币市场的是()。

A、同业拆借市场

B、票据市场

C、回购市场

D、债券市场

参考答案

1、

答案：C

解析：资本流出主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D项都属于资本流入。

2、

答案：C

解析：信托市场的主体即为信托当事人。

3、

答案：D

解析：货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。D项属于资本市场。

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❼ 有关股票的说法,正确的是(多选)【多选题】 A、A股市场购买股票,最少要买一手

有关股票的说法，正确的是(多选)【多选题】：A、B。
A、A股市场购买股票，最少要买一手,也就是100股。
B、A股市场包括上海证券交易所和深证证券交易所。
C、A股市场可以24小时交易。A股市场交易时间是周一至周五，上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，公休日节假日不交易。错误。
D、A股市场机构投资者包括社保基金、公募基金、私募基金等。错误。A股市场机构投资者是指在金融市场从事证券投资的法人机构，主要有保险公司、养老基金和投资基金、证券公司、银行等。

❽ 求2010年12月证券从业资格考试证券基础知识和证券交易重点!!!!!!!! 急急急！ 务必要重点，本人非常想过！

第一部分．题型解析
证券市场基础知识串讲
串讲分为两大部分：
1.题型解析
2.各章的重点
第一部分．题型解析
根据考试大纲，目前的考题类型全部为客观题，包括单项选择、不定项选择、判断
题三种基本类型。
1.全国统考，闭卷，计算机上机考试
2.160道题，满分100分，60分通过
其中：单项选择题60题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分)
不定项选择题40题(每题1分，答对得分，不答或答错不得分)
判断题60题(两个选项：正确、错误;每题0.5分，答对得0.5分)
一、根据重大法律、法规、政策出题
一、根据重大法律、法规、政策出题
现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。
应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。
根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。
1.《公司法》规定，董事会会议由（a）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
a.1/2
b.2/3
c.3/4
d.4/5
2.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（ c ）。
a.不予受理
b.同意受理
c.无异议
d.有异议
3.《公司法》关于设立股份有限公司的条件有（abcd）。
a.发起人符合法定人数
b.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额
c.发起人制定公司章程
d.有固定的生产经营场所
4.下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（abcd ）
a.证券账户、结算账户的设立和管理
b.证券的存管和过户
c.证券持有人名册登记及权益登记
d.受发行人委托派发证券权益
5.为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（d）和相应的业务指引
a.公司法
b.证券法
c.《证券发行与承销管理办法》
d.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
二、根据市场限制条件出题
二、根据市场限制条件出题
证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。
这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。
1.下面选项中，属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是（bcd ）
a.经营证券经纪业务已满2年的创新试点类证券公司
b.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
c.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
d.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
2.参加证券业从业人员资格考试人员的条件（acd）
a.凡年满18周岁
b.具有初中以上文化程度
c.具有高中以上文化程度
d.完全民事行为能力的人员
3.属于公司申请公司债券上市交易的条件有（abc）
a.公司债券的期限为1年以上
b.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;
c公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
d.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
4.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（abcd）
a.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
b.有100万元人民币以上的注册资本;有公司章程
c.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部管理制度
d.具备中国证监会要求的其他条件
三、根据概念出题
三、根据概念出题
证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。
这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。
1.可转换公司债券是指（ c ）。
a.可转换为一般公司债务的股份
b.可转换为一般公司债务的债券
c.可转换为公司股份的债券
d.可转换为公司债券的股票
2.（ c）被称作酸性测试比率。来
a.杠杆比率
b.流动比率
c.速动比率
d.资产负债比率
3.股份的含义有（bcd）。
a.它代表了股份有限公司的市场价值
b.它代表了股份有限公司股东的权利和义务
c.它可以通过股票价格的形式表现自己的价值
d.它是股份有限公司资本的构成成分
4.可转换公司债券是指（c ）。
a.可转换为一般公司债务的股份
b.可转换为一般公司债务的债券
c.可转换为公司股份的债券
d.可转换为公司债券的股票
5.所谓虚拟资本，是指以（b ）形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
a.商品证券
b.有价证券
c.金融证券
d.商业票据
6.（a ）是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。
a.企业年金
b.退休金
c.商业保险
d.社保

四、根据时间要求出题

证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。
这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
1.（ b ）中国银监会和国家外汇管理局发布《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》。
a.2007年12月
b.2007年3月
c.2007年7月来源：
d.2006年7月
2.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于（c ）发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
a.2004年7月b 2004年12月
c.2004年1月
d.2005年1月
3.中国证监会于（ d）颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》以及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》
a.2007年8月20日
b.2007年7月20日
c.2006年1月20日
d.2007年6月20日
4.在我国，中央政府于（b ）恢复发行国债。
a.1980年
b.1981年
c.1982年
d.1983年
5.在我国，（ a）发行了人民胜利折实公债
a.1950年
b.1981年
c.1951年
d.1994年
6.新中国成立之后的金融债券发行始于（c）年
a.1950年
b.1951年
c.1982年
d.1984年
7.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在（c）
a.1个月～1年
b.1个月～6个月
c.3个月～3年
d.1年～3年
五、根据数量要求出题
五、根据数量要求出题
证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。
这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。
1.为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了（d）特别国债。
a.2300亿元
b.2500亿元
c.3100亿元
d.2700亿元
2.目前，在上海和深圳证券交易所交易的etf共有（d）只。
a.3
b.5
c.7
d.10
3.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（c）元人民币。
a.1000万
b.2000万
c.5000万
d.1亿
4.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有（a）以上的资产投资于股票，债券基金应有（d ）以上的资产投资于债券
a.60%
b.50%
c.70%
d.80%
5.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ d ）。
a.60%
b.70%
c.80%
d.90%
6.平衡型基金一般将（c）的资产投资于债券及优先股
a.5%～10%
b.10%～25%
c.20%～50%
d.25%～50%
7.包销方式下，股票承销费用的收费区间为承销金额的（d）。
a.0.5%-1.5%
b.0.5%2.5%
c.1.5%-2.5%
d.1.5%-3%

六、反向出题
就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。其他题型都可以出题。
如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，而可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
反向出题常见的方式是如“……以下错误的是……”、“……以下不正确的是……”、“……不符合……”。
1.下列说法错误的是（d）
a.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
b.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
c.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
d.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
2.对证券发行市场理解错误的是（a ）
a.证券发行市场是一个有形的市场
b.为资金需求者提供筹措资金的渠道
c.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
d.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
七、正向出题
七、正向出题
正向出题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员。
在判断题中，很多时候就是把教材中的原话拿出来出题，让学员判断对错。
在选择题中，考题常常保含“以下说法正确的是（）。”、“……是正确的……”等表达方式。
如：
1.下列关于股票发行方式的论述，说法正确的是（abd ）
a.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
b.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
c.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于9个月
d.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售
2.关于证券业协会说法正确的是（abcd）
a.证券业协会是证券业的自律性组织
b.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
c.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究
d.监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责

八、根据容易使学员混淆的内容出题
很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如b股的计价和交易都是用美圆和港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。
这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。
1.下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是（a）
a.反映的经济关系不同
b.所筹集资金的投向不同
c.风险水平不同
d.收益不同
2.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本（a）
a.正确
b.错误
3.股票持有人并不是股份公司的股东，无权出席股东大会（b）
a.正确
b.错误
九、根据重大事件出题
九、根据重大事件出题
重大事件的时间、地点、人物、内容都可以出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，
可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道.琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
1.世界上第一个股票交易所于1602年在（a）成立
a.荷兰的阿姆斯特丹
b.美国的纽约
c.美国的华盛顿
d.英国的伦敦
2.1790年成立的美国第一个证券交易所位于（d）
a.纽约
b.华盛顿
c.芝加哥
d.费城
3.1982年，（b）在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。
a.美国美林证券
b.日本野村证券
c.嘉信理财
d.美国摩根士丹利国际公司

十、根据概念的分类出题
概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。
根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。
这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。
1.有价证券具有（ a ）的特征。
a产权性、收益性、流动性、风险性
b期限性、收益性、风险性、非返还性
c期限性、收益性、流动性、风险性
d产权性、期限性、收益性、风险性
2.股票最基本的特征（abd）
a.收益性
b.风险性
c.永久性
d.参与性
3.债券票面的基本要素有（abcd）
a.债券的票面价值
b.债券的到期期限
c.债券的票面利率
d.债券发行者名称
十一、根据工作程序出题
十一、根据工作程序出题
证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。
这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“t+1日……t+2日……t+3日……”等语言。
1.在向二级市场投资者配售新股的方式下，在t日（bc）。
a.交易所确认有效申购
b.投资者预先缴款
c.投资者申购
d.投资者无需缴款
2.股份有限公司破产财产按以下顺序清偿：
第一、公司所欠税款：
第二、公司债务：
第三、清算费用、公司所欠职工工资和劳动保险费用。
3.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。（a）
a.正确
b.错误

十二、根据主体的行为方式出题
证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。
1.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（b）通过。
a.临时决议
b.普通决议
c.特别决议
d.一般决议
2.当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当（d ）。
a.兼顾股东利益和公司利益
b.兼顾自身及公司和股东利益
c.兼顾自身利益与股东利益
d.以公司和股东利益最大化为行为准则
3.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（a）。
a.基金投资人共同承担
b.基金管理人负责承担
c.基金托管人负责承担
d.基金发起人共同承担
4.目前，我国开放式基金由（a）设立。
a.基金管理人
b.基金代销人
c.基金托管人
d.基金持有人大会
5.可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（acd ）。
a.发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要
b.发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
c.募集说明书全文同时刊载于×××
d.投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文

十三、根据行为主体出题
证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。
这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。
1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（c）核准。
a.国务院证券委员会
b.证券交易所
c.中国证监会
d.中国证监会派出机构
2.股票承销前的尽职调查主要由（d）承担。
a.会计师事务所
b.证券监督机构
c.证券交易所
d.主承销商
3.（a）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。
a.证券交易所
b.中国证监会派出机构
c.中国证券登记结算有限责任公司
d.财政部
4.上市公司申请新股发行时，由（a）决定聘请主承销商事宜。
a.董事会
b.董事长
c.股东大会
d.总经理
5.上市公司董事报酬的数额和方式由（c）提出方案，报请（）决定。
a.独立董事，董事会
b.独立董事，股东大会
c.董事会，股东大会
d.监事会，股东大会

十四、根据行为范围、定义外延等出题
例如：
1.公司的净资产包括（abcd）。
a.股东对公司投入的资本
b.未分配利润
c.盈余公积金
d.资本公积金
2.目前在我国内地，股票发行的定价方式有（abcd）。
a.发行人和主承销商向机构投资者询价，然后确定最终发行价格
b.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格
c.上网竞价方式
d.中国证监会规定发行定价的计算方法
3.一次性支付国际债券利息的方式包括（ abcd ）。
a.按年付息
b.以单利计付利息
c.以复利计付利息
d.以贴现方式计付利息
4.招股说明书应披露董事（ abcd ）。
a.曾经担任的重要职务
b.在发行人的现任职务
c.在其他单位的兼职
d.主要业务简历
十五、根据主体的权利与义务出题
十五、根据主体的权利与义务出题
证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。
这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。
1：广义的有价证券包括（ abc ）。
a.商品证券
b.货币证券
c.资本证券
d.公司证券
2：公司的净资产包括（abcd）。
a.股东对公司投入的资本
b.未分配利润
c.盈余公积金
d.资本公积金
3：目前在我国内地，股票发行的定价方式有（ abcd ）。
a.发行人和主承销商向机构投资者询价，然后确定最终发行价格
b.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格
c.上网竞价方式
d.中国证监会规定发行定价的计算方法

十六、根据各种原则出题
在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。
1.按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则有（ abc ）
a.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
b.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
c.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
d.对已存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
2.证券交易通常都必须遵循（ac ）
a.价格优先原则
b.资金实力优先原则
c.时间优先原则
d.大客户优先原则
3.《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括（abcd）的原则
a.审慎推进
b.统分结合
c.从严监管
d.统筹兼顾

十七、根据禁止性行为规则出题
1.上市公司控股股东不得（ab）。
a.向上市公司下达有关经营计划和指令
b.直接任免上市公司的高级管理人员
c.从事与上市公司相同或相似的业务
d.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续
2：证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定：（ b ）。
a.按定向资产管理业务管理本金的3%计算风险准备
b.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
c.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
d.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

十八、根据事物之间的关系出题
1.通常经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。（ a ）
a.正确
b.错误
2.证券市场的稳定与否同市场的（a）密切相关。
a.投资者结构
b.投资者年龄
c.投资数额
d.投资者所处国家
十九、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标
十九、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题
1.赋予股东优先认股权的有主要目的（ ab ）
a.确保公司股份能足够认购
b.增加公司的募集资金
c.保护原普通股票股东的利益和持股价值
d.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
2.银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。它们发行债券的目的主要有（ abcd ）
a.筹资用于某种特殊用途
b.改变本身的资产负债结构
c.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，构成了它的负债
d.存款的主动性在存款户，金融机构只能通过提供服务条件来吸引存款，而不能完全控制存款，是被动负债，而发行债券则是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性

二十、根据事物的影响因素出题
1.企业内部的风险因素主要有（ abc ）
a.项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析，草率上马
b.不注意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下
c.不注意市场调查，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济效益
2.影响股票发行价格的因素有（abcd）。
a.发展潜力
b.股市动态
c.经营业绩
d.净资产

二十一、根据国际证券市场知识出题
1.在以下各种债券中，属于欧洲债券的有（ac）。
a.德国某公司在法国市场上发行的以英镑为面值的债券
b.法国某公司在日本市场上发行的以日元为面值的债券
c.意大利某企业在新加坡发行的以美元为面值的债券
d.英国某公司在美国市场上发行的以美元为面值的债券
2.以价格为标的的美国式招标，以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格。（错误）
出题方法，没有一定之规，学员自己还可以总结、发现其他的出题方法，根据出题特点、出题方法进行学习并应试，学习和应试的效果都非常明显。

第二部分 各章重点解析
第二部分 各章重点

❾ 股票问题

什么是股票？
股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证。股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权。这种所有权是一种综合权利，如参加股东大会、投票表决、参与公司的重大决策。收取股息或分享红利等。同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。股票一般可以通过买卖方式有偿转让，股东能通过股票转让收回其投资，但不能要求公司返还其出资。股东与公司之间的关系不是债权债务关系。股东是公司的所有者，以其出资额为限对公司负有限只任，承担风险，分享收益。
股票是社会化大生产的产物，已有近400年的历史。作为人类文明的成果，股份制和股票也适用于我国社会主义市场经济。企业可以通过向社会公开发行股票筹集资金用于生产经营。国家可通过控制多数股权的方式，用同样的资金控制更多的资源。目前在上海。深圳证券交易所上市的公司，绝大部分是国家控股公司。
开始投资股票的步骤 ：
1.携带身分证到证券公司开户，这样子以后你才有一个买卖下单的窗口。
2.证券公司护要求你到一家指定银行开户，这是为了方便(买股)代扣(卖股)代收股款用的。
3.在第一步骤中找一位认真一点的接单营业员。看不顺眼就当场要求换人。这个人将来必须对你提供所有的市场资讯，如果一开始找个懒散的，你将无休无止地痛苦。
4.你得有一笔小钱，至少足够买第一张股票。
5.等行情来就开始买卖。一般说来先看成交量，指数大跌且成交量降到均量一半以下时，买进风险很低，这叫九生一死，此时买股赔钱风险只有10%。反之，指数上涨且成交量降到均量一半以下时，买进风险很高，这叫九死一生，此时买股赔钱风险高达90%。大抵状况如此。细部状况可以跟营业员请教。
6.别贪。可以不停利，但一定要设停损。就是输钱到20%(或25%，自己订一个标准)，一定要砍仓。20几年来我在市场看过多少赔大钱的人，都是因为没有停损。只要有停损观念，永远能东山再起。如果没有停损观念，或订了停损点但没有认真执行，很可能一次栽跟头就把你打出股市20年，永无翻身之日这句话，你先记著，20年后再说我是不是危言耸听！
7.赚到钱一定要做些善事，然后忘了这些事！为祖国许多赤贫同胞做点贡献，积些阴德。
呵呵，再给你个网址，对新手最有用的了，从什么是股票、投资股票的步骤等开始，一直到如何卖股票赚钱，应有尽有。
股票基础知识
如何卖股票
股票秘笈
基金优选
高手看市：
股市是什么？
股票市场是股票发行和交易的场所。根据市场的功能划分，股票市场可分为发行市场和流通市场。
发行市场是通过发行股票进行等资活动的市场，一方面为资本的需求者提供筹集资金的渠道，另一方面为资本的供应者提供投资场所，发行市场是实现资本职能转化的场所，通过发行股票，把社会闲散资金转化为生产资本，由于发行活动是股市一切活动的源头和起始点，故又称发行市场为“一级市场”。流通市场是已发行股票进行转让的市场。又称“二级市场”。
流通市场一方面为股票持有者提供随时变现的机会。另一方面又为新的投资者提供投资机会。与发行市场的一次性行为不同、在流通市场上股票可以不断地进行交易。
发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场又是发行市场得以存在和发展的件。发行市场的规模决定了流通市场的规模，影响看流通市场的交易价格。没有发行市场，流通市场就成为无源之水、无本之木，在一定时期内，发行市场规模过小，容易使流通市场供需脱节，造成过度投机，股价飓升；发行节奏过快，股票供过于求，对流通市场形成压力，股价低落，市场低迷，反过来影响发行市场的筹资。所以，发行市场和流通市场是相互依存、互为补充的整体。
根据市场的组织形式划分，股票市场可分为场内交易市场和场外交易市场。
股票场内交易市场是股票集中交易的场所，即股票交易所。有些国家最初的股票交易所是自发产生的，有些则是根据国家的有关法规注册登记设立或经批准设立的。今天的股票交易所有严密的组织。严格的管理，并有进行集中交易的固定场所，在许多国家，交易所是股票交易的唯一合法场所。在我国，1990年底，上海证券交易所正式成立、深圳证券交易所也开始试营业。
股票场外交易市场是在股票交易所以外的各证券交易机构柜台上进行的股票交易市场，所以也叫做柜台交易市场。随着通讯技术的发展，一些国家出现了有组织的、并通过现代化通信与电脑网络进行交易的场外交易市场，如美国的全美证券商协会自动报价系统（NASDAQ〕。由于我国的证券市场还不成熟，目前还不具备发展场外交易市场的条件。
根据投资者范围不同，我同股票市场还可分为境内投资者参与的A股市场和专供境外投资者参与的B股市场。