挪用募集资金违规买卖股票

❶ 党员干部买卖股票 违反了什么纪律

领导干部只要不是从事股票发行和管理部门的，就不限制炒股，不违反什么法律法规。

❷ 什么是上市公司违规购买股票，具体指哪些行为

上市公司违规买卖股票是指上市公司的高管人员掌握着公司的秘密和敏感信息，他们有可能在消息公布前或知道内幕消息的情况下，提前对本公司的股票进行操作，从中获取不法的利益。具体是指他们可以直接进行股票的交易操作，也可以将消息透露给特定的人，间接的从中获取利益。

❸ 私募基金投资出了风险无法兑付怎么办

报警，然后说你被诈骗了，然后就到那个公司闹，不给钱就跟他们没完

❹ 庄家那些事儿的目录

第一章神秘的庄家
第一节谁是庄家
一、庄家的定义
（一）庄家与大户的区别
（二）庄家与机构的区别
（三）庄家与主力的区别
二、各类庄家及应对策略
（一）按操作周期的长短
（二）按操作主体的性质
（三）按影响力和控制力
第二节博弈的资本
一、认识庄家
（一）庄家博弈的资本
（二）庄家博弈的软肋
二、认识散户
（一）散户博弈的资本
（二）散户的劣势
第三节神秘的巨资来源
一、不同形态庄家的资金来源
（一）要求券商配合融资做庄：
（二）用股票向银行抵押贷款做庄：
（三）几大市场操作机构联手共同做庄：
（四）券商挪用用户保证金做庄：
（五）上市公司上市时做自己股票的庄。
二、庄家的融资
三、资产托管业务
四、私募基金
（一）、何谓专户理财
（二）、专户理财的融资方式
（三）、专户理财操作中的几点问题
第四节坐庄的流程
1、准备阶段
2、建仓阶段
3、试盘阶段
4、整理阶段
5、初升阶段
6、洗盘阶段
7、拉升阶段
8、出货阶段
9、反弹阶段
10、砸盘阶段
11、回抽阶段
12、打压阶段
13、反弹阶段
第二章错综复杂的关系网
第一节庄家内部机构揭秘4
一、操盘手及其职能4
二、总管及其职能8
三、调研人员及其职能9
四、公关人员及其职能9
五、调资员及其职能9
六、坐庄流程中的组织协调9
第二节 庄家与上市公司的关系12
一、庄家为何要攀上市公司12
二、上市公司为何要勾搭庄家13
1、上市公司高层管理人员个人会获得暴利。13
2、股价炒高有利于上市公司“圈钱”。13
3、可能提高公司“业绩”14
三、庄家与上市公司的几类关系14
1、庄家寻求上市公司的配合14
2、上市公司主动寻找庄家16
3、上市公司自己就是庄家17
4、庄家与上市公司无联系18
四、两者如何勾结炒作18
第三节庄家与传媒的关系21
一、庄家利用传媒21
二、利用传媒的次序22
三、散户的应对23
第四节庄家与股评机构的关系23
第五节庄家与其他各方的关系27
一、与券商的关系27
1、资金支持28
2、投行业务支持28
3、二级市场运作支持28
二、与银行的关系28
三、与中介机构的关系29
四、与专家、学者的关系30
五、当地政府部门的关系31
六、与交易所的关系31
七、庄家与监管部门的关系32
八、庄家与其他机构的关系32
第六节股评背后的隐私33
一、庄家如何利用股评35
1、锁仓型35
2、骚扰型36
3、反向利用型36
4、先养后杀型36
5、威逼利诱型36
二、股评的常见套路37
三、股评家收入知多少41
1．充当枪手42
2．讲课42
3．资金实力有限的股评家做二级市场43
4．资金实力雄厚的股评家做二级市场44
第七节股评荐股的处理原则44
一、如何识别“黑嘴”44
1、神话级的股评家不可信45
2、和个股有利害关系的股评家不可信46
二、看股评的心态一定要端正47
三、辩证看待股评48
第三章揭秘庄家的信息战
第一节 庄家信息战的种类
一、庄家的信息优势
(一) 抢先一步获得信息
(二) 制造虚假信息
(三) 操控信息
(四) 熟知对手底牌
二、庄家发布消息的种类
(一) 传媒舆论
(二) 小道消息
(三) 股评机构
(四) 上市公司的公告
第二节讲故事—庄家的题材炒作
一、庄家是讲故事的高手
二、题材炒作的种类
(一) 上市公司的业绩改善
(二) 上市公司的控股与收购
(三) 公司拥有的土地资产有升值潜力
(四) 国家产业政策扶持
(五) 合资合作或股权转让
(六) 增资配股或送股分红
三、题材中的陷阱
（一）购并题材的真假
（二）黑幕重重的重组
（三）恶炒的新股风险大
四、题材炒作的真相
（一）炮制题材
（二）源自炒作于投机
五、题材炒作的应对
第三节 亦真亦假的小道消息
一、有意制造小道消息
二、庄家助长小道消息
三、捏造谣言
四、消息发布的层次
第四节研究报告的幕后
一、研究报告是否值得信赖
二、研究报告存在的问题
1、主观臆断代替了实地考证
2、盲目乐观评级的潜规则
3、做不到可观公正
4、业务水平参差不齐
三、辩证看待研究报告
1、充分利用这类信息
2、回避不合理的部分
第五节 信息战的各个阶段
一、建仓阶段
二、拉升阶段
三、出货阶段
第六节 如何应对信息战
一、辨别消息的真假
1、判断股票所处阶段
2、从市场性质去研判消息
3、从权威媒体验证消息
4、从股价的走势判断消息的真伪
5、利用价格与消息实施操作
6、以快制胜
二、如何辨明利好利空消息
三、充分利用消息背驰
四、跟着消息的节拍走
第四章公告中的玄机
第一节公告与庄家行为
一、上市公司公告概述
二、上市公司公告的种类
三、上市公司日常公告详解
（一）董事会公告
（二）股东大会公告
（三）监事会公告
四、庄家如何利用公告
第二节利好公告对股价的影响
一、股价快速上涨
二、股价横盘震荡
三、股价冲高后大跌
第三节公告中的种种猫腻
一、谎话连篇：公告虚假陈述
二、犹抱琵琶半遮面：公告重大遗漏
三、迟来的爱：信息披露不及时
四、其他形式的违规行为
第四节恶意欺骗上市的伎俩
一、欺骗上市的常用花招
(一) 虚假陈述
(二) 挪用募集资金规定买卖股票
(三) 未履行重大事件的披露义务
(四) 虚假利润预测
(五) 不切实际的名称更改
二、隧道挖掘的伎俩
三、各类恶意包装
(一) 公司业绩包装
(二) 每股收益包装
(三) 行业包装
(四) 赢利预测包装
(五) 企业形象包装
四、恶意包装的案例分析
(一) “江西纸业”案之外衣剥离式。
(二) “科龙电器”案之借鸡生蛋式。
(三) “明星电力”案之空手套白狼式。
五、欺骗上市的对策
(一) 完善治理结构，健全内部控制体系。
(二) 遏制违规担保，规范关联交易行为。
(三) 实施整体上市，制度化管理募集资金。
(四) 完善法律环境，加大隧道挖掘成本。
(五) 加强内外监管，以源头与过程控制为核心。
(六) 提高审计质量，加强社会舆论监督。
第五节庄家各阶段对公告的操纵
一、 建仓阶段
(一) 公司公告债务缠身。
(二) 公司公告业绩将受到严重影响。
(三) 公司公告将出现严重亏损。
(四) 公司公告将被ST或暂停上市。
二、 拉升阶段
三、 出货阶段
第六节突发性利空的应对策略
一、公告中突发利空的应对策略
(一) 分清庄股所处的阶段。
(二) 关注量能的变化
(三) 关注后期的股价走势
二、突发事件的应对策略
（一）应对突发事件的难度
（二）如何应对突发事件
第五章虚假业绩中的陷阱
第一节 被操纵的利润
一、“借鸡生蛋”法
(一) 转移定价
(二) 注入资产重估增值
(三) 上市公司交叉持股
二、“偷梁换柱”法
三、“欲盖弥彰”法
四、“偷天换日”法
五、“滥竽充数”法
六、“李代桃僵”法
(一) 地方财政补贴
(二) 降低税负
(三) 减免利息
第二节 财务报表中的陷阱
一、虚增收入
二、提前确认收入
三、推迟确认收入
四、转移费用
五、费用资本化、递延费用及推迟确认费用
六、多提或少提资产减值准备以调控利润
七、制造非经常性损益事项
八、虚增资产和漏列负债
九、潜亏挂账
十、资产重组创造利润
第三节 十大经典造假案解析
一、亿安科技的百元神话
二、中科创业的套中有套
三、银广夏科技含量的造假
四、蓝田股份最精致的造假
五、东方电子集体造假
六、最强悍的庄家德隆
七、丰乐种业连续造假
八、江苏琼花上市即告亏损
九、综艺股份知识产权造假
十、天润化工假得最离谱
第四节 业绩造假的辨别技巧
一、毛利分析法
二、现金流量分析法
三、应收款项和存货分析法
四、税项分析法
五、资产质量分析法
六、资产重组与关联分析法
七、子公司分析法
八、审计意见分析法
第五节如何读年报
一、 会计数据和业务数据摘要
二、股本变动和股东情况
三、董事会报告
四、财务报告
(一) 第一看收入
(二) 第二看现金流
(三) 第三看利润
第六节年报中的玄机
一、看清盈利与盈亏的真实面
二、关注年报“业绩大幅增长”
(一) 年报中有关业绩大幅增长的情况
(二) 有关具有高送转分配方案的情况
(三) 有关重大投资项目进展情况
(四) 有关资本运作情况
三、年报中的常见陷阱
(一) 销售利润率陷阱
(二) 应收款项目陷阱
(三) 坏账准备陷阱
(四) 折旧陷阱
(五) 退税收入
四、关键指标看玄机
五、 提防年报高送转中的陷阱
第六章瞒天过海的筹码获取
第一节坐庄的前期筹划
一、前期准备
(一) 选择目标股票
(二) 人才资源的准备：
(三) 对倒帐户的准备：
(四) 坐庄资金的准备
二、市场调研
（一）宏观经济分析：
（二）行业分析：
（三）公司业绩分析：
第二节拟定坐庄计划
一、选择坐庄股票：
二、股性分析：
三、技术分析：
四、仓位分布分析：
五、操作时间周期：
六、目标价位类比分析：
七、资金预算与分配．
八、盈利估计：
九、运作模式：
十、特殊情形的应急方案：
第三节实例讲解坐庄策划
第四节庄家获取筹码的方式
一、砸盘吸筹
（一）暴跌时打压
（二）调整时落井下石
（三）打穿技术支撑位
二、拉高抢筹
（一）拉高抢筹概述
（二）拉高抢筹的操作手法
（三）拉高抢筹的常见情形
（四）拉高抢筹的特征
三、横盘震荡吸筹
（一）横盘震荡吸筹概述
（二）横盘震荡吸筹特征
（三）横盘震荡吸筹操作手法
（四）走势图上的两类情形
（五）散户的应对策略
第五节庄家建仓时的盘面特征
一、 庄家建仓时的日K线特征
二、 庄家建仓时的指标特征
1、均线技术特征
2、指标技术特征
三、 通过盘口信息判断
1、拉升时挂大卖盘
2、下跌时没有大承接盘
3、即时走势的自然流畅程度
四、 其他盘面特征
第六节庄家建仓时的成交量特征
一、建仓的三类成交量变化
二、建仓时的五类量价关系
1、 价涨量增。
2、 价跌量增。
3、 价跌量缩。
4、 价平量增。
5、 价平量缩。
第七章 欲擒故纵的暴利掠夺
第一节庄家的洗盘策略
一、什么是庄家洗盘
二、洗盘的目的和作用
1、垫高市场成本
2、降低自身成本
3、锁定筹码
4、坚定散户持股的信心
第二节庄家洗盘的手法与形态
一、洗盘的“磨”字诀
二、洗盘的“打”字诀
第三节庄家的拉升策略
一、拉升前的试盘
1、上试盘
2、下试盘
二、拉升时机的选择
1、控制筹码良好之时
2、大市行情上升之时
3、重大利好发布之时
4、分红、除权、除息日
5、在低迷市、微跌市或牛皮市时
第四节庄家拉升的手法
一、慢牛式拉升
二、快牛式拉升
第五节庄家拉升时的特征
一、技术指标特征
二、均价线系统特征
三、成交量系统特征
四、K 线系统特征
五、盘口特征
第六章实战技法：天梯抓庄股的主升段
一、何谓“天梯”
二、“天梯”的设置方法
三、“天梯”实战抓牛股
1、中长线行情
2、短线行情
四、实战操作注意事项
第八节实战技法：长牛线抓长线黑马
一、 庄家最怕什么？
二、 长牛线原理及设置
三、捕捉牛股实战技巧
1、 长牛趋势形成
2、 买点
3、 卖点
四、 以静制动：庄家杀招化为无形
第八章 暗渡陈仓的潜逃
第一节 庄家出货前的策划
一、选择最佳出货时机
（一）宏观经济面转势之时
（二）大势向好之时
（三）利好盛传之时
（四）市场气氛热烈之时
二、释放烟雾弹
（一）制造优良的业绩
（二）养多散户的信心
（三）使用信息战
（四）制造轮炒
（五）制造技术陷阱
第二节庄家出货的手法
一、拔高出货法
二、平台式出货法
三、震荡式出货法
四、打压出货法
第三节分时图上出货定式
一、高开探天定式
1、高开探天的动作一般在开盘后半小时内完成
2、当日上冲的价位为“后悔价位”
3、盘中数波反弹不过均价线
4、成交量特征
二、高台跳水定式
1、股价大幅高开，甚至在涨停板附近开盘；
2、股价的高开并非受特大利好的刺激，且当期的大盘只作平开或略高开；
3、高台跳水之后，全天都在均价线下运行，或者即使短暂站上均价线也无法站稳均价线。
三、刀刃波出货定式
第四节庄家出货研判
一、庄家出货前的征兆
（一）涨幅惊人，偏离价值
（二）利好涌现，退意萌生
（三）传言纷飞，黑嘴屡荐
（四）量价背离，股价滞涨
（五）黑马狂奔，气氛热烈
二、庄家出货的技术特征
（一）均线系统特征
（二）成交量系统特征
（三）K 线系统特征
第五节 实战逃顶技法
一、股市获利基础：做一个善走者
二、大盘实战逃顶技法
第九章 揭开庄家的面纱
第一节 跟庄技巧与操作理念
一、投资还是投机
（一）投资与投机的区别
（二）投资的陷阱
（三）价值投资的误区
二、如何对待技术分析
（一）投资与技术分析
（二）技术分析的“度”
（三）传统技术分析的误区
三、盈利靠的是操作纪律
（一）严格的操作纪律的重要性
（二）建立科学的交易系统
第二节 挑选庄股的技巧
一、如何选择庄股
(一) 历史炒作度低
(二) 小盘股优先
(三) 题材股优先
(四) 紧跟市场热点与龙头
二、庄家选股的依据
（一）基本面分析
（二）技术面分析
（三）题材面分析
（四）操作面分析
三、选择介入的时机
四、牛股周线捕捉法
第三节 庄家的特征剖析
一、庄股的共性
二、老股庄家的特征
三、新股庄家的特征
（一）新股的优势
（二）庄家如何挑选新股
（三）如何判断庄家入驻
四、庄家的强弱特征
五、市场庄家的动向特征
(一) 交易周转率判断法
(二) 平均每笔成交，分析法
(三) 大笔成交分析法
(四) 委托买、卖笔数及成交笔数分析法
第四节 庄家坐庄资金的分配
一、坐庄资金的分类
二、坐庄资金的分配
三、庄家资金分配和股价走势的关系
第五节 庄家成本的判断技法
一、庄家成本的分类
（一）进货成本
（二）利息成本
（三）拉升成本
（四）公关成本
（五）交易成本
二、建仓成本计算方法
（一）平均价测算
（二）统计换手率测算
（三）最低价测算
（四）股价测算
（五）用SSL指标测算
（六）公式测算
（七）新老股测算
（八）通用方法
第六节 庄家持仓量的判断技法
一、换手率计算
二、根据吸货期的长短判断
三、根据大盘整理期该股的表现来分析
四、根据上升过程中的放量情况判断。
第七节 庄家利润率的判断技法

❺ 证劵交易中对违法行为有什么处罚

第一百九十一条证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上
六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直
接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；

（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；

（三）其他违反证券承销业务规定的行为。

❻ 因欺诈发行暂停上市后不能恢复上市 出自什么规定

我国《公司法》第207条规定“制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金额1%以上5%以下罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。”1995年2月又公布实施了《关于惩治违反公司法的犯罪的决定》（以下简称“决定”），相应规定是“制作虚假招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，可以并处非法募集资金金额5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处非法募集资金金额5%以下罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”而1997年颁布的新《刑法》160条规定，公司在招股说明书中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，数额巨大、后果严重或有其他严重情节，单位犯罪的，将对单位处以一定罚金，而责任人员处以5年以下有期徒刑或拘役。《证券法》177条规定，发行人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的，有证券监督管理机构责令改正，对发行人处以30万元以上60万元以下的罚款，并处以3万元以上30万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。根据我国“从旧兼从轻”的法律原则，本案并不适用“新刑法”和《证券法》的有关规定，而是依据《公司法》及《决定》的两条法律规定。从《中国证监会关于成都红光实业股份有限公司严重违法违规案件的通报》核实的情况来看，红光实业在1997年股票发行期间及上市之后，存在编造虚假利润、骗取上市资格、隐瞒重大事项、挪用募集资金买卖股票等严重违法、违规行为。所以检察院的起诉是依法而为，目的是维护证券市场秩序和股东利益。 从该罪的构成要件来看，一是行为人在主观方面只能是故意；二是行为人在客观上必须有“隐瞒重要事实或编造虚假内容“的行为，而且应当是已经发行了股票的公司；三是制作虚假的招股说明书等，必须情节严重、数额巨大才构成犯罪。从其后果来看，按单位犯罪实行“双罚制”原则，如果罪名成立，其刑事责任应分别由公司和责任人承担，不过这可能引出另一个问题，即最终对法人的刑事处罚只能通过罚金形式，而公司的资金损失，客观上由股东来承担。也即公司股东利益会因对公司的处罚而受影响。对于这个矛盾，从理论上说，可以通过一定的

var cpro_psid ="u2572954"; var cpro_pswidth =966; var cpro_psheight =120;

法律程序，追究董事对公司的赔偿责任，例如国外的股东代表诉讼制度，而我国公司法63条也规定，董事执行公司职务时违法给公司造成损害的，应承担赔偿责任。但从实际情况来看，具体采取什么程序，国内有关法规几乎一片空白，难于操作。从这个意义上说，红光公诉引发的矛盾，也再一次表明，我国迫切需要制定相应的法规，对追究董事赔偿责任的有关法律依据和程序问题予以解决。另外，由于公司法人欺诈上市，使误信上市公告的投资者损失惨重，所以有关责任主体应对此承担相应的民事赔偿责任。我国《证券法》第63条对此作了规定，据此，发行人、承销的证券公司存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的文件，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，且发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。关于董事、监事、经理的责任应当是负有责任的承担，不负有责任的不承担。如何区别其是否存在责任，一般以董事会会议等石棉记录为准。如果难以查清楚的则推定负有责任。所以本案红光公司及有关责任人应当对中、小股民的损失进行赔偿。但从现实情况来看，在这类案件中追究民事赔偿责任的操作难度依然很大。

❼ 如何理解条例中“违规买卖股票或者其他证券投资”

违规买卖就是通过内幕交易或者利用大笔资金操纵股价或者其他证券价格的行为

❽ 股票交易中哪些行为属于违规处罚

我国《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条规定：任何单位和个人违反本条例规定，属下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：
一、在证券委批准可以进行证券交易的证券交易场所之外进行股票交易的；
二、在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的；
三、通过合谋或者集中资金操纵市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的；
四、为制造股票的虚假价格与他人串通，不转移股票的所有权或者实际控制权、虚买虚卖的；
五、出售或者要约出售其并不持有的股票，扰乱股票市场秩序的；
六、利用职权或者其他不正当手段索取或者强行买卖股票，或者协助他人买卖股票的；
七、未经枇准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；
八、未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的；
九、伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财物帐簿等文件的；
十、其他非法从事股票发行、交易活动的。

❾ 怎么样才算是违规买卖股票

您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答
这些规定在证券法里面都有的，持有上市公司股份5%以上就需要进行邀约收购才能进行操作了，如果是创业板就会更少一些；关于频繁交易目前没有细节说明的，有监管部门来定的。违规的处罚要看您情节的，推荐您学习一下证券交易和证券法这几本书。
希望我们国泰君安证券上海分公司的回答可以让您满意！回答人员：国泰君安证券理财顾问罗经理；国泰君安证券——网络知道企业平台乐意为您服务！
如仍有疑问，欢迎向国泰君安证券上海分公司企业知道平台提问。