股票账户资金受哪个部门监管

Ⅰ 股票的价格是由谁来控制的 有那些监管部门了 有相关的法律吗

一、关于上市公司控股股东和实际控制人的法律界定 1997年12月16日中国证监会发布的《关于发布<上市公司章程指引>的通知》第四十一条对控股股东作了如下规定: "控股股东"是指具备下列条件之一的股东: (一)此人单独或者与他人一致行动时,可以选出半数以上的董事； (二)此人单独或者与他人一致行动时,可以行使公司百分之三十以上的表决权或者可以控制公司百分之三十以上表决权的行使； (三)此人单独或者与他人一致行动时,持有公司百分之三十以上的股份； (四)此人单独或者与他人一致行动时,可以以其他方式在事实上控制公司。" 证监会新修订的年报准则规定,公司控股股东包括公司第一大股东,或者按照股权比例、公司章程或经营协议或其他法律安排能够控制公司董事会组成、左右公司重大决策的股东。 关于上市公司实际控制人,《上市公司收购管理办法》第六十一条规定:"收购人有下列情形之一的,构成对一个上市公司的实际控制: (一)在一个上市公司股东名册中持股数量最多的；但是有相反证据的除外； (二)能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的； (三)持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过百分之三十的；但是有相反证据的除外； (四)通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会半数以上成员当选的； (五)中国证监会认定的其他情形。 简而言之,实际控制人就是实际控制上市公司的自然人,法人或其他组织。 二、控股股东和实际控制人的区别和关系 在实践中,社会公众投资者往往很容易从上市公司的年报中获知某一上市公司的控股股东是谁。但是,上市公司的实际控制人在某些情况下则很难辨别。实际控制人可以是控股股东,也可以是控股股东的股东,甚至是除此之外的其他自然人、法人或其他组织。根据证券交易所的要求,在信息披露时,上市公司的实际控制人最终要追溯到自然人、国有资产管理部门或其他最终控制人。 例如,"德隆系"上市公司的控股股东可以为德隆集团或其旗下控股子公司,但其实际控制人可以追溯至唐万新等自然人。 不弄清楚上市公司的实际控制人是谁,就难以辨别由实际控制人操纵的关联交易,也无法对其关联交易是否公允及是否会对公司和其他股东利益造成影响作出正确的判断,从而可能使投资人蒙受不必要的损失。 正因如此,实际控制人对上市公司的影响已引起监管部门的重视。2001年底至2002年初,监管部门出台的《上市公司股东持股变动报告》、《上市公司治理准则》等规章都要求上市公司在其控股股东或实际控制人发生变化时,必须披露控股股东或实际控制人的详细资料。证监会新修订的年报准则亦要求各上市公司严格披露其实际控制人,以便为社会公众提供更为充分的信息。

Ⅱ 路华机构证券开户交易资金是否受银行监管

您好，证券公司都是必须受到证监会的监管的，而证券账户里面的资金都是在第三方银行进行托管的，证券公司是无法接触到资金的，所以请放心在证券账户里面的资金的安全性！

Ⅲ 交易市场由哪个部门审批监管

股票交易市场主要分为股票交易所（场内交易市场）和场外交易市场。目前在中国内地，股票交易所主要由证监会监管，包括上海证券交易所（上交所）、深圳证券交易所（深交所）、全国中小企业股份转让系统（新三板或北交所）；场外交易市场主要由地方政府金融办监管，包括各级地方性股权交易中心（俗称四板）。以下重点说明股票交易所和场外交易市场的区别和联系：

一、股票交易所

股票交易市场习惯称之为证券交易所，又称二级市场，是指对已发行的股票进行买卖、转让和流通的市场。

股票流通市场是已经发行的股票按时价进行转让、买卖和流通的市场，包括交易所市场和场外交易市场两部分。由于它是建立在发行市场基础上的，因此又称作二级市场。

相比而言，股票流通市场的结构和交易活动比发行市场更为复杂，其作用和影响也更大。

1、股票流通市场的功能

股票流通市场包含了股票流通的一切活动。股票流通市场的存在和发展为股票发行者创造了有利的筹资环境，投资者可以根据自己的投资计划和市场变动情况，随时买卖股票。由于解除了投资者的后顾之忧，它们可以放心地参加股票发行市场的认购活动，有利于公司筹措长期资金、股票流通的顺畅也为股票发行起了积极的推动作用。对于投资者来说，通过股票流通市场的活动，可以使长期投资短期化，在股票和现金之间随时转换，增强了股票的流动性和安全性。股票流通市场上的价格是反映经济动向的晴雨表，它能灵敏地反映出资金供求状况、市场供求，行业前景和政治形势的变化，是进行经济预测和分析的重要指标，对于企业来说，股权的转移和股票行市的涨落是其经营状况的指示器，还能为企业及时提供大量信息，有助于它们的经营决策和改善经营管理。可见，股票流通市场具有重要的作用。

2、股票交易方式

转让股票进行买卖的方法和形式称为交易方式，它是股票流通交易的基本环节。现代股票流通市场的买卖交易方式种类繁多，从不同的角度可以分为以下三类：

（1）议价买卖和竞价买卖从买卖双方决定价格的不同，分为议价买卖和竞价买卖。议价买卖就是买方和卖方一对一地面谈，通过讨价还价达成买卖交易。它是场外交易中常用的方式。一般在股票上不了市、交易量少，需要保密或为了节省佣金等情况下采用。竞价买卖是指买卖双方都是由若干人组成的群体，双方公开进行双向竞争的交易，即交易不仅在买卖双方之间有出价和要价的竞争，而且在买者群体和卖者群体内部也存在着激烈的竞争，最后在买方出价最高者和卖方要价最低者之间成交。在这种双方竞争中，买方可以自由地选择卖方，卖方也可以自由地选择买方，使交易比较公平，产生的价格也比较合理。竞价买卖是证券交易所中买卖股票的主要方式。

（2）直接交易和间接交易按达成交易的方式不同，分为直接交易和间接交易。直接交易是买卖双方直接洽谈，股票也由买卖双方自行清算交割，在整个交易过程中不涉及任何中介的交易方式。场外交易绝大部分是直接交易。间接交易是买卖双方不直接见面和联系，而是委托中介人进行股票买卖的交易方式。证券交易所中的经纪人制度，就是典型的间接交易。

（3）现货交易和期货交易按交割期限不同，分为现货交易和期货交易。现贷交易是指股票买卖成交以后，马上办理交割清算手续，当场钱货两清，期货交易则是股票成交后按合同中规定的价格、数量，过若干时期再进行交割清算的交易方式。

3、股票流通市场的构成

流通市场的构成要素主要有：

（1）股票持有人，在此为卖方；

（2）投资者，在此为买方；

（3）为股票交易提供流通、转让便利条件的信用中介操作机构，如证券公司或股票交易所。

交易所市场是股票流通市场的最重要的组成部分，也是交易所会员、证券自营商或证券经纪人在证券市场内集中买卖上市股票的场所，是二级市场的主体。具体说，它具有固定的交易所和固定的交易时间。接受和办理符合有关法律规定的股票上市买卖，使原股票持有人和投资者有机会在市场上通过经纪人进行自由买卖、成交、结算和交割。

证券公司也是二级市场上重要的金融中介机构之一，其最重要的职能是为投资者买卖股票等证券，并提供为客户保存证券、为客户融资融券、提供证券投资信息等业务服务。

场外市场又称店头市场或柜台市场。它与交易所共同构成一个完整的证券交易市场体系。场外交易市场实际上是由千万家证券商行组成的抽象的证券买卖市场。在场外市场易市场内，每个证券商行大都同时具有经纪人和自营商双重身份，随时与买卖证券的投资者通过直接接触或电话、电报等方式迅速达成交易。

作为自营商，证券商具有创造市场的功能。证券商往往根据自身的特点，选择几个交易对象。作为经纪证券商，证券商替顾客与某证券的交易商行进行交易。在这里，证券商只是顾客的代理人，他不承担任何风险，只收少量的手续费作为补偿。

4、股票流通市场的参与者

（1）场内交易的直接参与者必须是交易所的会员。他们可以是经纪人或专业经纪人，也可以是证券商。

（2）股票的买卖双方又是场内交易的实际参与者。交易的参与者主要有三类：①证券商，是专门从事有价证券发行和买卖的商号。②股票出售者，即出于各种原因把所持有的股票转让出去的人。③股票购入者，即愿意买入他人持有的二手股票的人。

二、场外交易市场

场外交易市场与股票交易所的主要不同点是：

第一，它的买卖价格是证券商人之间通过直接协商决定的，而股票交易所的证券价格则是公开拍卖的结果；

第二，它的证券交易不是在固定的场所和固定的时间内进行，而是主要通过电话成交。在股票交易所内仅买卖已上市的股票，而在场外交易市场则不仅买卖已上市的股票，同样也买卖未上市的股票。

场外交易市场在证券流通市场的地位，并不是在所有的国家都一样，场外交易市场在美国比在任何国家都发达。其主要原因是，美国的证券交易委员会对证券在交易所挂牌上市的要求非常高，一般的中小企业无法达到。这样，许多企业的证券不可能甚至不愿意在交易所挂牌流通，它们的股票往往依靠场外交易市场，所以比其他国家的都要发达得多。欧洲国家，如英国，则有所不同，其场外交易市场远不如美国场外交易市场那样发达。原因很简单，就是交易所非常发达，在交易所交易的股票不仅包括所有上市的股票，也包括许多非上市的中小企业的股票。投资者如果想买卖某些公司发行的、没有在股票交易所登记上市的股票，可以委托证券商人进行。他们通过电脑、电话网或电报网直接联系完成交易。在场外交易市场买卖股票有时需付佣金，有时只付净价。

场外交易市场的股票通常有两种价格：

（1）公司卖给证券公司的批发价格；

（2）证券公司卖给客户的零售价格。在这种市场上，股票的批发和零售价格的差价不大，但当市场平淡时，差价就要大一些，一般来说，这种差额不得超过买卖金额的5%。

概括而言，场外交易市场具有三个特点：

（1）交易品种多，上市不上市的股票都可在此进行交易；

（2）是相对的市场，不挂牌，自由协商的价格；

（3）是抽象的市场，没有固定的场所和时间。

第三市场是指在柜台市场上从事已在交易所挂牌直市的证券交易。这一部分交易原属于柜台市场范围，近年来由于交易量增大，其地位日益提高，以至许多人都认为它实际上已变成独立的市场。第三市场是60年代才开创的一种证券交易市场，是为了适应大额投资者的需要发展起来的。一方面，机构投资家买卖证券的数量往往以千万计，如果将这些证券的买卖由交易所的经纪人代理，这些机构投资家就必须按交易所的规定支付相当数量的标准佣金。机构投资家为了减低投资的费用，于是便把目光逐渐转向了交易所以外的柜台市场。另一方面，一些非交易所会员的证券商为了招揽业务，赚取较大利润，常以较低廉的费用吸引机构投资家，在柜台市场大量买卖交易所挂牌上市的证券。正是由于这两方面的因素相互作用，才使第三市场得到充分的发展。第三市场的交易价格，原则上是以交易所的收盘价为准。第三市场并无固定交易场所，场外交易商收取的佣金是通过磋商来确定的，因而使同样的股票在第三市场交易比在股票交易所交易的佣金要便宜一半，所以第三市场一度发展迅速。直到1975年美国证券交易管理委员会取消固定佣金比率，交易所会员自行决定佣金，投资者可选择佣金低的证券公司来进行股票交易，第三市场的发展便有所减缓。

第三市场交易属于场外市场交易，但它与其他场外市场的主要区别在于第三市场的交易对象是在交易所上市的股票，而场外交易市场主要从事上市的股票在交易所以外的交易。

第四市场是投资者直接进行证券交易的市场。在这个市场上，证券交易由卖双方直接协商办理，不用通过任何中介机构。同第三市场一样，第四市场也是适应机构投资家的需要而产生的，当前第四市场的发展仍外于萌芽状态。

由于机构投资者进行的股票交易一般都是大数量的，为了保密，不致因大笔交易而影响价格，也为了节省经纪人的手续费，一些大企业、大公司在进行大宗股票交易时，就通过电子计算机网络，直接进行交易。

第四市场的交易程序是：用电子计算机将各大公司股票的买进或卖出价格输入储存系统，机构交易双方通过租赁的电话与机构网络的中央主机联系，当任何会员将拟买进或卖出的委托储存在计算机记录上以后，在委托有效期间，如有其他会员的卖出或买进的委托与之相匹配，交易即可成交，并由主机立即发出成交证实，在交易双方的终端上显示并打印出来。由于第四市场的保密性及其节省性等优点，对第三市场及证券交易所来说，它是一个颇具竞争性和市场。

Ⅳ 股票开户的资金账户里的钱属于存管还是托管

资金账户中的钱属于存管。专业名词叫第三方存管。
“第三方存管”是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。
存管的好处
1.资金更放心:过去，客户的保证金交由证券公司一家存管，被挪用的情况屡屡发生。客户交易结算资金交由第三方存管银行统一存管，客户的保证金由商业银行和券商的双重信用作为保障，确保客户资金的兑付，客户的资金安全可以得到保障，更加放心;
2.存取更省心:客户不仅可以通过券商原有的方式完成转账，还可以通过银行柜台、电话银行、网上银行等多种方式完成资金的存取、银行账户和保证金账户之间的划转;
3.服务更贴心:客户成为券商和银行的共同客户，不仅可继续享受原来券商提供的投资理财服务，而且还可以享受银行各种综合理财服务。
4.由于保证金交由商业银行统一存管，这样便于国家对违规资金进入证券市场的监管。

Ⅳ 股票帐户资金监管银行知道你股票市值吗

银行不监管你的股票市值，但是银行监管你的账户里的资金，你转了多少钱进去，转了多少钱出来，银行都有明细。

Ⅵ 资金监管属于那个部门

属于专门的资金管理部门。

一、什么是资金监管？
资金监管，又称为第三方监管 。在房地产交易领域，是指买家不把房款直接交付给卖家，而是让资金处于透明的第三方监管下。交易成功，资金才会打给卖家；交易失败，资金会返还给买家。因此，资金监管可以有效地保障买卖双方的交易资金安全，维护买卖双方的权益。
通俗地说，资金监管就相当于我们在淘宝网购时所用的支付宝，不同之处只是“资金监管”监管的商品是房子。
二、资金监管有什么用？
根据北京市住房城乡建设委、中国人民银行营业管理部联合发布的《关于进一步加强存量房交易资金监管的通知》，自2016年12月15日起， 二手房交易资金监管范围覆盖全市 ，通过中介买卖二手房，交易房款必须至于 住建委 合作银行开立的“专用账户”，房产证下发后再进行房款划转，以保障资金安全。
住建委 资金监管金额计算方式 为：
资金监管金额（全款）=需按网签价进行全额监管；
资金监管金额（贷款）=网签价-贷款金额。
1. 对于买家来说，过户前不管是支付定金还是首付款都有一定的风险，资金监管可以在一定程度上防范 查封房风险 、 一房二卖、卖家违约不肯过户 等风险。
2. 对卖家来说，可以确保买家有充足的资金支付房款，规避因资金不足而中断交易的风险，维护卖家的利益。
二手房贷款首付款资金监管：1、买卖双方签订《房屋买卖合同》、买卖双方共同提出办理交易资金监管服务需求。2、XX银行审核买卖双方的资质，并与买方签署贷款相关合同。3、评估该套房产，根据评估报告确定首付款金额。4、买方在店铺使用POS机刷卡支付首付款，款项直接进入资金监管账户中，由XX银行监管，同时买卖双方签订《买卖双方资金监管协议》。5、XX地产、房地产交易市场为买卖双方办理缴纳税费、过户手续。6、办理完过户手续后，根据买卖双方授权，银行按指令拨付首付款。7、银行见他项权利证后，支付尾款给卖方。二手房资金监管注意事项1、选择同一家托管银行，并开立个人结算账户2、须提供房产买卖双方当事人的本人账户3、可使用已有的相应托管银行的账户，但账户须是本地账户且具有个人转账功能4、以贷款方式支付购房款的，贷款银行应于办理产权登记前发放贷款，将贷款存入指定的交易结算资金专用账户5、交易双方特别是出卖方要妥善保管存折、不要将存折交予他人，密码不要外泄。

Ⅶ 股票资金三方监管吗都是哪三方

不是三方监管，而是第三方托管，这里的第一方是你，第二方是开户券商，第三方指的是和你们这两方没有直接的利益关系的银行，也就是与你的股票帐户相关联的银行卡或存折所在银行，这样你的每一笔交易都是在交易时间内在账户内空转，而等到了收盘后（一般是当天6点到9点），由中登公司、交易所和银行进行对账然后进行实际的资金转账操作，这样就让你的资金避开了券商，杜绝了券商挪用客户资金为自己牟利的可能。

实际就是因为在02年开始的大熊市里，很多股民的资金都被无良的坐庄券商拿去填坑结果出现了很多起纠纷，最后监管部门想了这么一个法子让股民的资金撇开券商。

Ⅷ 股票账户的钱少了由哪个部门管

分别去证券公司和托管银行查一下资金流水就明白了

Ⅸ 证券账户由谁管理，资金由谁保管

股票账户是由中登公司管理的，券商只是代理。资金是由银行管理的，就是所谓的三方存管银行。证券和资金的结算都是有中登来做的，结算完再分别交割。

Ⅹ 股票是哪个部门监管

中国证券监督管理委员会 上海证券交易所+深圳证券交易所