監管部門如何防止炒股

『壹』 目前證券從業人員有哪些方式規避法規進行炒股

方法大把

『貳』 證監會怎樣如何查處從業人員買賣股票

《證券法》第四十三條規定規定證券從業人員不可以買賣股票。
一、《證券法》第四十三條規定：「 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。」
二、國家規定不能買賣股票的人群：
1、證券從業人員
2、國家機關處級以上幹部
3、現役軍人
以上人員不得參與股票交易，但可以開立基金賬戶，買賣基金和債券。
1.《中華人民共和國刑法修正案（七）》
將刑法第一百八十條第一款修改為：「證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金。」
2.增加一款作為第四款：「證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照第一款的規定處罰。」
最高人民檢察院、公安部印發《最高人民檢察院、公安部關於公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》
3.第三十六條[利用未公開信息交易案(刑法第一百八十條第四款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:
（一）證券交易成交額累計在五十萬元以上的;
（二）期貨交易佔用保證金數額累計在三十萬元以上的;
（三）獲利或者避免損失數額累計在十五萬元以上的;
（四）多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的;
(五)其他情節嚴重的情形。
《中華人民共和國證券法》
第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。
第一百九十九條法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
《中華人民共和國證券投資基金法》
第十八條基金管理人的董事、監事、經理和其他從業人員，不得擔任基金託管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
第九十七條基金管理人、基金託管人的專門基金託管部門的從業人員違反本法第十八條規定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；情節嚴重的，取消基金從業資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

『叄』 股市騙局有什麼好辦法

閃牛分析：你是想問「股市騙局有什麼好辦法識破？」我提供一下幾點建議，如果不對請告訴我，我再來回答：
1、強化投資風險意識。相信許多人對「投資有風險，入市需謹慎」這句警示語並不陌生，因為在證券公司的營業廳內都將此放在醒目處張貼或宣傳，但不少人只是簡單地認為這種風險源於股市風雲變幻和個人操作失當，沒有想到不時出現的炒股騙術往往隱藏著更大的危險，導致無法挽回的後果。正因如此，股民在頭腦里要時刻綳緊防範風險這根弦。
2、切忌急於獲利貪欲。客觀地看，近期發生的股市騙術與原來相比，顯得更有欺騙性和隱蔽性。例如，在網路上設立頗為「正規」的網站頁面，各類信息一應俱全，客服電話全天開通，有時他們提供的股票信息居然應驗，甚至有的公司還按時守約地向股民返還獲利，這些配套的組合拳，讓股民一下子放鬆了思想警惕，這是如何識破股市騙局要特別注意的一點。
3、關注媒體披露案例。細心的股民不難發現，媒體上不時有揭露各種炒股騙局的報道，這些真實的案例恰恰是生動有效的防範風險教材，尤其是對騙子是如何步步為營層層設套施展騙局請君入瓮的全過程揭示，對於股民來說，遠勝過空洞枯燥的說教，有很強的現實作用。
4、熟悉法規了解政策。大家知道，證券市場是法制市場，法律是股民保護合法權益的有力武器，自然要高度重視，不可掉以輕心。如同「工欲善其事，必先利其器」一樣，只有學法懂法，才能知法守法。在監管部門的官方網站隨時可以查詢此類公司的資質和注冊信息，倘若是騙子公司會立馬現身，無處逃遁，這是如何識破股市騙局非常重要的一點。

『肆』 股市的監管很重要，應該如何進行監管呢

引言：股市的監管是非常重要的，而監管者的主要作用是，首先應該承認股市是一個市場在市場當中是會進行交易的，而監管者做的所有事情是來維護這個市場的公平和公正性，避免讓大多數投資者進入到股市當中就總是吃虧，賺不到錢，那麼也沒有參與的積極性。同時也要監控系統性的風險，如果過多干涉市場的話，是會讓整個市場的資金出現問題，股市也不是一個普通的市場，是反映出整個GDP的，所以監管者所能做到的就是緊緊的盯著這個市場，如果出現了一些風險的話，要及時的告訴有關部門進行調控，還可以通過宣傳或者各種刺激政策讓市場漲起來讓大家賺到錢。

總結

最後股票交易是一種投資，行為進入之前是需要做好一些准備的。

『伍』 證券會怎麼抓從業人員炒股

首先股票賬戶，在證監會層面是透明的。證監會會利用大數據，監管證券從業人員炒股。

『陸』 如何規避證券投資風險

一、不要借用他人身份證開戶買賣股票

根據我國《證券法》和《證券登記規則》的規定，投資者應以本人的名義開立證券賬戶和進行證券買賣，否則其權利難以受到法律的保護。然而，目前許多投資者由於沒有充分意識到其中的法律風險，借用他人身份證開戶買賣股票。

具體而言，借用他人身份證開戶買賣股票的法律風險主要表現在以下三方面：

1．出借人因個人債務涉及訴訟或者涉嫌刑事犯罪時，司法機關可能會凍結、拍賣或者變賣登記在出借人證券賬戶下的實際屬於借用人的股票。

2．出借人可能會將登記在其證券賬戶下實際屬於借用人的股票出質給銀行等主體或者用作其他用途。

3．根據有關政策規定，符合條件的被處置風險證券公司個人債權由國家予以收購，但是嚴格要求名實相符，即機構以個人名義開立賬戶的及個人以機構名義開立賬戶的，均不納入收購范圍，而且集資單位還要承擔相應的責任，投資者可能因此造成不必要的經濟損失。

因此，我們要特別提醒投資者，不要借用他人身份證開戶買賣股票，以避免不必要的法律風險。此外，目前證券公司為實施證券交易結算資金第三方存管，正在進行證券賬戶清理，已經借用他人身份證開戶的投資者要充分利用這次機會，及時清理、規范自己的證券賬戶。

二、借錢炒股要謹慎

目前，受股市賺錢效應的吸引，一些投資者通過借高利貸、抵押或者典當貸款等方式融資炒股，而融資炒股同樣存在巨大的法律風險。

首先，一些投資者不惜借高利貸炒股，這些貸款利息高得離譜，有的年息甚至超過了40%。這種借貸行為有可能突破最高人民法院《關於人民法院審理借貸案件的若干意見》的界限，不受法律保護，一旦一方違約，就容易引發訴訟。此外，部分高利貸放貸者可能涉及「黑社會」，借貸者未及時還貸可能還有人身安全之憂。

其次，一些投資者將自己的房產抵押貸款入市，這種做法首先就為政策所不允許，銀監會前不久發布的《關於進一步防範銀行業金融機構與證券公司業務往來相關風險的通知》規定，禁止信貸資金被挪用入市。如果無法還款，投資者將不得不面對抵押房產被拍賣而流離失所的窘境。

最後，一些投資者通過承諾在一定期限內給出資人還本付息回報的行為，向親朋好友集資進入股市。一旦集資炒股虧損，無法兌現當初的承諾，可能引發法律訴訟，使親戚朋友反目成仇。倘若涉及面廣、金額大，達到一定程度則有可能演變成非法集資，進而受到法律的制裁。

因此，投資者應該根據自己的財力合理決定投資金額，千萬不可以賭的心態入市，更不要融資或以不法手段籌集資金入市。

三、不要輕信「薦股軟體」

當前，各種各樣的「薦股軟體」如雨後春筍般涌現。這些以銷售「薦股軟體」為名，從事非法咨詢活動的機構的基本做法是：以開發專業證券資訊產品為名，通過報紙、電台、網站、現場營銷等方式，銷售「薦股軟體」。他們首先是誇大軟體功能，宣傳其軟體超越一般的股票軟體功能，具有自動選股、測算買賣點等特殊功能。股民只要按照操盤線指示，每天按薦股軟體給出的買入賣出等信號，就能輕松炒股，包賺不賠。這些軟體使用有一定的期限，投資者購買軟體後，只能用一段時間，如三個月、半年，費用幾千元到幾萬元不等，超期使用需要另外付費。此外，購買軟體前，投資者不能查驗軟體功能。軟體分為各種等級，聲稱購買高級版、至尊版軟體後，有專門的老師指導實盤操作。他們定期在各大城市免費召開軟體介紹會、咨詢會，吸引廣大投資者參加。多以招收異地客戶為主。這些機構總部通常設在沿海發達地區，在全國各大城市設立了所謂的分公司、辦事處，招收異地客戶，一有風吹草動，則消失得無影無蹤。

任何保證包賺不賠的「薦股軟體」，任何承諾投資收益的咨詢活動，都是騙人的把戲，投資者很有可能因此遭受損失。因此，請投資者一定要提高警惕，不要購買和使用這類承諾包賺不賠的「薦股軟體」，小心上當受騙。

四、切勿購買非法發行的「原始股」

目前，非法兜售「原始股」非常猖獗，不少挑戰者中招受損。非法兜售「原始股」的主要形式為：1、編造公司即將在境內外上市或股票發行獲得政府批准等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂「原始股」。2、非法中介機構以「投資咨詢機構」、「產權經紀公司」、「外國資本公司或投資公司駐華代表處」的名義，未經法定機關批准，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。

按照《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》的規定，投資者從個人和非法機構手裡購買未上市公司股票等行為均屬參與非法金融業務活動，不受法律法規的保護。因參與非法金融業務活動受到的損失，由參與者自行承擔。

因此，投資者要增強風險意識，在合法的證券經營場所和機構依法認購和轉讓股票，切勿購買非法發行的「原始股」。同時，發現違法違規情形應及時向證券監管、公安、工商等部門投訴舉報，及時減少和挽回損失。

五、謹防海外非法基金傳銷式詐騙

隨著國內基金投資的財富效應持續升溫，近期，一些不法分子和不法機構在互聯網上設立網站，向投資者兜售子虛烏有的「海外基金」，這些不法分子和不法機構案件以「高額回報」、「下線返利」等方式蠱惑人心，當資金累積到一定程度後，犯罪嫌疑人即關閉網站，將錢席捲一空，逃之夭夭。

目前，中國證監會從沒有批准過任何境外基金在中國銷售，對於「瑞士共同基金」這種所謂的「 境外基金」 一旦出了問題，將不受《 證券法》保護，投資者資金也很難得到安全保證。因此，投資者應拒絕購買這種基金。投資者買賣證券投資基金，應通過相關招募說明書或公告明示的銀行、證券公司等有代銷資格的機構以及基金公司直銷中心辦理

『柒』 銀行如何避免居民貸款炒股

銀行的貸款一般都是需要專款專用的，銀行有權利對於自己發放出去的貸款做好一個監督的作用，尤其是計劃經濟，不管是政府的政策還是銀行本身，都是希望自己的貸款能夠用於消費貸款，流入到市場，只有這樣才能促進經濟的發展，也是一個健康的貸款模式，但是有些貸款卻違規的流入到房地產市場或者是流入到炒股市場，這是銀行貸款的兩大紅線，一旦被銀行監測到這類的貸款流入，是要承擔嚴重的後果的，所以貸款人盡量要合法使用自己申請的貸款。

• 三、貸款人要誠信。

從貸款人的角度來說，我們向銀行申請貸款，也應該做到誠信使用，銀行既然相信了我們，放款給我們，我們應該做到專款專用。現在社會是一個信用社會，如果被銀行監測出來貸款的不良使用，有可能會影響到我們以後貸款的申請，影響到我們以後的信用生活。所以從貸款人的角度來講，也應該做到專款專用。

『捌』 為什麼證券從業人員不許炒股

一般人想要炒股，需要到證券公司開戶，開立資金賬戶之後才可以進行股票買賣，而證券從業人員在證券公司工作，近水樓台，在工作中必然會獲得多於一般人的業務優勢和信息優勢。

如果允許他們利用這種優勢炒股，就會損害普通投資人的利益。更不用說，證券行業里的監管人員了，他們和普通人的信息差距就更大了。

所以，《證券法》有這樣的規定也是很容易理解的。隨著我國證券市場的不斷發展，現在也有聲音在討論。

是否可以對接觸基礎業務的從業者適度放開買賣股票的限制？理性地看待這種討論，提出者是出於提升證券從業基礎崗位人員的業務水平，為投資者帶來具有實質投資建議的考慮。但放鬆對證券從業人員的炒股限制。

極易讓有心人鑽空子，行職務之便謀自己之利，對我國證券市場的投資秩序是一個很大的考驗。個人看法或者業界討論，都不及官方回應來得權威。我們一起來看看，2020年3月1日施行的新《證券法》對此是怎麼說的吧。

『玖』 為什麼銀行工作人員不能炒股

銀行監管部門有明文規定不準員工經商和炒股，但現在似乎不準炒股也成了一紙空文，很多員工在工作之餘或工作之中炒股的人還是不少；但對經商現象是查得比較嚴厲的。當然，經商是絕對不行的，而炒股就要看炒股的資金了。如果是銀行工作人員自己的合法勞動所得就可以炒，如果是貸款所得就不可以炒。因為商業銀行是企業，不是政府機關公務員，對這方面的尺度放得相對寬些，我們現在黨政機關的公務員開始規定不準經商的，也不允許炒股，但現在對炒股這個規定好像也執行不是很嚴格了。因為炒股是自己的投資的私事，所以沒有特別嚴禁。而經商怕利用權利是樹權商交易，因而經商是在嚴禁之例。
炒股知識:
1、 想學炒股，除了要知道一些常識，一定要實際操作才行，可以先從模擬操盤開始。 現在大部分證券軟體都有模擬炒股的功能，投資者可以用其所學的理論知識來進行模擬操作，通過模擬炒股不僅可以先熟悉炒股規則，還可以鍛煉操盤技術。
2、 新手在炒股之前，需要對股票的基礎知識有一定了解，比如，st、＊st股票是被特別處理的股票，股票前加dr表示當天是這只股票的除息、除權日，股票前加xr，表明當日是這只股票的除權日等等；其次需要了解股票的交易規則，目前A股市場實行的是t+1的交易制度，即股票今日買入，明天才可以賣出。
3、 在進行反復的模擬操作後，投資者可以適當的進行實盤操作，在實盤操作總，形成自己的交易體系。在模擬操作時，雖然操作方式都一樣，但用的資金是虛擬資金，其盈利與虧損對投資者的實際資金都不會造成影響，但是實盤操作就不同了，所以實盤操作需要投資者有良好的心態，不要因為盈利或虧損而影響自己的判斷。
4、 由於股市風險大，所以出現虧損的可能性也比較高，因此建議大家最好使用家裡的閑錢來投資，千萬不要用家庭必要資金來投資股票，以免一旦發生虧損造成自己難以承受的後果。 股市有風險，入市需謹慎。

『拾』 從事金融證券人員不允許炒股的原則規定是什麼

從事金融證券人員不允許炒股的原則是防止金融證券人員內幕交易，利用自身的優勢資源炒股，獲取非正當利益。